银行集中采购实施细则

**银行分行集中采购实施细则（试行）第一章总则第一条为加强我行集中采购管理，规范集中采购行为，节约采购成本支出，降低我行经营成本，提高资金使用效益，根据《**银行集中采购管理办法》、《**银行山东省分行集中采购实施细则》等有关规定，结合我行实际情况，特制定本实施细则。

第二条本细则适用于市分行本部、支行、直属分理处。

第三条本细则所称集中采购是指我行集中统一以购买、租赁、委托或雇用等方式获取货物、工程和服务（以下统称为商品）的行为。

第四条集中采购商品的范围是：除总行、省行集中采购或由总行、省行集中选型后授权我行集中采购的设备，原则上应包含所有资本性支出项目以及物业管理费、房租费、安全保卫费、网络通讯费、电子设备运转费、印刷费、广告费、宣传用品费、网点装修费、车辆租赁费、修理费、大项低值易耗品支出、研究开发费、公务住宿、咨询费、保险费、电话费等费用类支出项目。

（一）按项目类别划分1.建设、装修项目：包括装修材料、建设施工队伍等；2.计算机设备耗材；3.安防设施及耗材；4.办公设备及用品；5.宣传及用品；6.印刷品；7.车辆用品及加油；8.招待服务；9.出纳机（器）具；10.其他需要集中采购的事项。

（二）按项目金额划分市行本部单笔结算金额超过人民币3000元的采购事项，支行单笔结算金额超过人民币50000元的采购事项。

对于常年有需求的项目，如计算机耗材、办公用具等大宗低耗品及招待服务等项目，可采取集中招标、授信采购的方式。

严禁化整为零，规避集中采购的行为。

第五条集中采购应当遵循公开、公平、公正和经济、适用、高效的原则，确保采购商品的最佳性能价格比，维护建设银行的利益。

第六条集中采购范围内的商品不论金额大小原则上均应实行集中采购。

第二章集中采购的组织机构和职责权限第七条市分行集中采购管理委员会为集中采购的管理机构。

人员组成：由分管计财的行长担任委员会主任，由行长办公室、计划财务部、信息技术部、监察室、后勤服务中心、工会、风险管理部、造价咨询中心等相关部门的负责人任委员。

第八条市分行集中采购管理委员会的主要职责是审批集中采购商品目录、确定采购方式和供应商、管理和监督采购活动。

第九条集中采购办公室与计划财务部合署办公，负责集中采购的日常管理组织工作，其主要职能是：（一）平衡年度采购计划、落实资金和相关指标；（二）编制、公布集中采购目录；（三）审核集中采购的可行性报告；（四）负责超省行授权额度的采购上报事宜；（五）负责组织实施集中采购活动；（六）完成领导交办的其他任务。

在集中采购活动中，业务管理部门的职责划分按照《**银行财务管理暂行办法》归口管理。

第十条同级监察、法律部门承担集中采购的监督职能，以列席集中采购的各种会议和查阅采购计划、合同文件等方式对集中采购的全过程进行监督，并对集中采购结果签字确认。

我行的集中采购行为同时接受上级行的指导、检查和监督。

第十一条业务管理部门的主要职责为：（一）负责汇总和审核使用部门（单位）提出的需求和计划并加以调整平衡；（二）编制《集中采购申报书》和可行研究报告，重点对采购数量、方式、质量要求、技术参数、兼容性以及该项采购行为的投入产出进行分析；（三）参与评标或商务谈判；（四）负责对采购商品合同（协议）的合规、合法性进行审查，签订合同（协议），并报集中采购办公室备案；（五）负责对采购商品的质量和技术性能进行验收，合格后索取购货发票，按照《**银行财务管理暂行办法》和《**银行分行报账管理实施细则》的有关规定进行财务处理。

（六）牵头组织合同履行及采购后续跟踪管理第十二条评标小组负责招标购买过程中的评标活动。

评标小组人数为5人以上单数，小组成员由集中采购办公室提名，报集中采购管理委员会审批通过。

评标小组成员原则上由集中采购办公室、相关业务管理部门及其他有关技术、经济、法律方面的专家组成。

评标小组不得早于评标活动前一周成立，小组成员不得与投标企业（个人）接触，而且与投标企业（个人）有利益关联的评标小组成员应当主动申请回避，或由评标小组决定其回避。

第十三条谈判小组负责竞争性谈判、询价采购和单一采购过程中的谈判活动，其组织原则、成员结构和回避制度原则上与评标小组相同。

第十四条集中采购授权，对于临时发生的、对业务发展或日常工作有重大影响的急需采购且金额小、数量少、时间要求紧的零星商品，根据经济以及可控性和特事特办原则，集中采购办公室可根据情况委托业务管理部门或授权使用单位在预算和近期集中采购价格之内采取询价采购或竞争性谈判方式组织采购，采购单位完成采购后10内将采购情况报集中采购办公室备案。

第三章集中采购的程序第十五条集中采购事项进入采购程序前必须具备以下要件：（一）采购项目得到有权部门及行领导（行长办公会议）签批的审批单或上级行批复文件；（二）计财部门认可的财务计划批复通知书；（三）集中采购办公室认为需要补充的其他材料。

第十六条每年12月份各单位（部门）分类汇总本单位（部门）下年度的采购需求和计划，按业务类别报业务管理部门进行审核。

采购支出预算超出各单位（部门）本级财务授权的，同时按照建设银行财务授权管理规定程序报批。

业务管理部门在所辖范围内对使用部门采购需求和计划加以调整平衡，提出《集中采购申报书》，并编制可行性研究报告，重点对采购数量、采购方式、质量要求、技术参数、兼容性以及该项采购行为的投入产出进行分析，统一报集中采购办公室审核平衡。

第十七条集中采购办公室对《集中采购申报书》和可行性研究报告进行审核，并根据上级行下达的年度财务预算，结合我行的实际情况和发展需要，平衡调整后形成集中采购计划，集中采购计划由市分行集中采购管理委员会审定后，集中采购办公室编制采购目录，并提出组织实施计划报市分行集中采购管理委员会审批。

第十八条经业务管理部门或集中采购办公室审核，项目不可行或财务不能承受等原因而不能纳入年度集中采购计划的商品，应当及时反馈申请单位。

第十九条单批（项）采购金额在5万元以下的项目，使用单位提出申请，市分行集中采购办公室直接组织招标，由集中采购办公室召集有关部门组织实施。

单批（项）采购金额在5万元以上（含5万元）项目，使用单位提出申请交市分行集中采购办公室审查后，报市分行市分行集中采购管理委员会审定，集中采购办公室根据市分行集中采购管理委员会的要求组织落实招标过程，招标结果由集中采购办公室落实采购事宜。

第二十条经市分行集中采购管理委员会批准采用招标方式（包括公开招标、邀请招标）进行集中采购的，由业务管理部门编制招标文件，提供不少于五个的供应商及其详细资料的书面报告。

由评标小组严格按照国家有关招标投标法规和我行规定的程序进行招标。

评标结果应当公示。

第二十一条采用竞争性谈判、询价采购方式采购的，业务管理部门应提供不少于三个的供应商及其详细资料的书面报告；采用单一来源采购方式的业务管理部门应提供相应供应商的名称及其详细资料的书面报告，由谈判小组负责谈判。

谈判结果和选定的供应商书面上报市分行集中采购管理委员会审批。

第二十二条市分行集中采购管理委员会召开会议，对招标小组或谈判小组的书面报告及其选定的供应商进行审议，确定采购商品的供应商及品牌、采购数量、价格和服务等条件。

第二十三条市分行集中采购管理委员会确定供应商后，签订采购合同。

合同正式签订前须经本行法规部门审查。

第二十四条对供应商给予的各类销售折扣、优惠一律在应付款中抵扣。

第二十五条供应商交货后，使用部门与相关业务管理部门对采购合同的标的组织验收，根据验收结果在验收结算书上签署意见并提交集中采购办公室。

集中采购办公室根据采购合同对验收结算书进行审核，经审核符合合同条款的，通知财务部门办理付款手续。

第二十六条集中采购办公室应在采购合同签订后的15日（于法定节假日顺延）内，对本次集中采购进行总结。

第二十七条各单位应严格履行合同，如发生违约或纠纷等情况，应及时妥善处理。

第二十八条对招标文件、影像、图纸、评标报告、谈判记录、会议记录、合同或协议、总结等资料应分类建档作为重要档案保存。

第二十九条集中采购建立台帐登记制度，每次集中采购活动结束后，及时登记《**银行分行集中采购商品台帐》。

第四章集中采购的方式第三十条集中采购的方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购等。

（一）公开招标采购，是指建设银行分行（以下称招标人）以招标公告的方式邀请不特定的供应商投标的采购方式；（二）邀请招标采购，是指招标人以投标邀请书的方式邀请不少于五个特定的供应商投标的采购方式，投标时有效投标商不足三家的，应予废标；（三）竞争性谈判采购，是指采购方直接邀请不少于三个的供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。

遇有下列情况之一的，可以采用竞争性谈判方式；a)合格候选供应商数量不足五家；b)采购金额不大，产品或服务价格透明，波动幅度不大；c)个别采购需求特殊或技术复杂的情况。

（四）询价采购，是指采购方对不少于三个的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采购方式。

遇有同时具备下列条件的，可以采用询价方式；a)采购金额较小；b)规格标准统一；c)商品供应渠道丰富；d)价格透明度高且变化幅度小。

（五）单一来源采购，是指采购方向供应商直接购买采购方式。

遇有下列情况之一的，可以采用单一来源方式；a)商品或服务供应商是唯一且不可替代的；b)原集中采购事项的后续维修、扩充、零配件供应，在技术上不具有同业竞争者；c)集中采购事项合同期内的后续追加采购，追加金额较小、市场价格与集中采购价格相比变化小、有必要继续从同一供应商购买统一商品或服务；d)保持与已采购事项的一致性或服务配套的要求，必须从原供应商采购，且采购金额不超过原合同采购金额的10％；e)出现其他不可预见的特殊情况且只能从唯一供应商采购；f)上级行认定的其他情形。

第三十一条采用单一来源采购方式，需经市分行集中采购管理委员会审核、批准：第五章招标与投标第三十二条招标工作由市分行集中采购管理委员会监督管理，集中采购办公室报集中采购管理委员会批准后组织实施，其主要职责是：（一）审查投标单位的资格、资信等情况；（二）负责评标小组成员名单提名，报集中采购管理委员会审批；（三）组织招标会的开标、评标、定标；（四）监督经济合同的签订、履行；（五）招标标底（若设）备案；（六）把评标情况、定标结果书面报告集中采购管理委员会；（七）把招标会资料及集中采购管理委员会有关的《会议纪要》整理归档；（八）完成集中采购管理委员会交办的其他事项。

第三十三条招标人采用公开招标方式的，应当通过报刊、信息网络或其他媒介发布采购信息。

发布的信息应当包括下列主要内容：１、招标人名称２、采购内容简介；３、开标时间和地点；４、获取招标文件的方法、投标截止日期；５、对投标人的资格要求；6、联系人、地址、邮政编码、电话、传真号码；7、招标文件收取的费用及支付方式8、投标保证金的金额要求和支付方式9、其他需要载明的事项。