市场失灵与微观政策-课件-(微观经济学).
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第九章 市场失灵和微观经济政策 (《微观经济学》PPT课件)
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化
合并:合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
规定产权:如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
4.有关外部影响的政策
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税:数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企 业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证:政府确定污染水平，将排 放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴:受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
2.外部性类型
（1）外部经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己 却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的 私人利益就小于该活动所带来的社会利益
(2) 外部不经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 从其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成 本。
在一个靠海的渔港村落里 住了两三百个人，大部分的 人都是靠出海捕鱼维生。港 口附近礁石险恶，船只一不 小心就可能触礁沉没而人财 两失。如果这些村民都觉得 该盖一座灯塔，好在雾里夜 里指引迷津；如果大家对于 灯塔的位置、高度、材料、 维护也都毫无异议，那么， 剩下的问题就是怎么样把钱 找出来，分摊盖灯塔的费用?
外部性的市场校正：科斯定理
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
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私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
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公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
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垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
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价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
而有的物品只具有其中一种属性,或者只具有非排他 性,或者只具有非竞争性,这种只具有非排他性或非竞争性 的物品,称之为半公共物品或准公共物品。
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
市场失灵和微观经济政策 ppt课件
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
PPT课件
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
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外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
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同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
第十一章市场失灵和微观经济政策课件
一马当先，全员举绩，梅开二度，业 绩保底。一马当先，全员举绩，梅开二度，业绩保底。1010月-23-231010月-23-
2306:5206:5206:52:5106:52:5106:52:5106 :52:51Oct-23Oct-23
牢记安全之责，善谋安全之策，力务 安全之 实。牢记安全之责，善谋安全之策，力务安全之实。2023/10/222023/10/22
8
外部影响和资源配置失当
P
在外部不经济的情况下：
Cp<Vp<Cs
PX
MC+ME MC D=MR
在外部经济的情况下： Vp<Cp<Vs
0
X**
X*
X
资源配置失当：生产的外部不经济
Vp为私人利益，Vs为社会利益， Cp为私人成本、Cs为社会成本
9
有关外部影响的政策
对造成外部不经济的企业，使用税收；对造成 外部经济的企业，采取津贴
•于是，最终的博弈的均衡点就是右下方的情况：买主支付低价， 卖主提供低质量产品
24
上述的推理过程促使经验产品市场中的理性卖 主进行逆向选择。因为卖主可以预期到买主 仅支付低价，所以决不会提供高质量产品。
二手车市场；度假点的珠宝店选择出售低质量 的珠宝都是逆向选择的典型例子。
25
逆向选择问题的解决
6:52:516:52:51Sunday,Sunday, OctoberOctober 22,22, 20232023
创新突破稳定品质，落实管理提高效 率。创新突破稳定品质，落实管理提高效率。1010月-23-232023/10/222023/10/22
6:52:516:52:511010月 -23-23
第十一章 市场失灵和微观经济政策
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场调解弊端意义上的市场失灵。
一、垄断和低效率 P D
Pm P*
0
MCm B
C
ACm
Sc, AC寻租理论 ❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个
包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地位， 以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，此即所谓“寻租活动”。
C
B
边际社会成本
A
边际私人成本
D
35
50
发电量（百万千瓦时）
负外部性和资源配置的低效率：电力市场
❖ 微软反垄断案(又称微软泛托拉斯案) ❖ 1975年成立的微软公司，占有全球PC机操作系统等软件市场的巨大份额，在世界各地都长期陷入反垄
断诉讼的漩涡。在1997年至2001年的诉讼中险险躲过被拆分的命运。1997年10月，美国司法部指控 微软垄断操作系统，将浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。1998年10月，正式立案。 1999年12月，美国19州和司法部再一次起诉微软公司违背《谢尔曼法》，主审法官杰克逊出具了《微 软垄断明证》，媒体和政府不断提出拆分微软公司的可能性。2000年6月，杰克逊法官作出将微软一 分为二的判决。由于经济低迷，美国政府拒绝拆分微软。2001年6月，美国哥伦比亚特区联邦上诉法 院作出裁决，驳回地方法院的判决，但维持有关微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判决。
❖ 单个寻租者愿意花费在寻租活动上的费用不会超过垄断地位给他带来的经济利润。但如果有经济利润可 得，便会有新的寻租者参加进来以取得某些经济利润，寻租者间的竞争抬高了必须对垄断权利支付的价 格，结果只能使寻租者获得正常利润的水平，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。
❖ 创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价的活动。 ❖ 在存在垄断因而进行寻租活动的情况下，造成了社会净成本，根本无从实现只有竞争市场方能实现的经
❖ 寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。 ❖ 购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获
得现有的垄断权利。 ❖ 创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间
接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。
生产的正外部性和负外部性 ❖ 生产的正外部性是指生产者（企业）在其进行生产活动时为其他生产者（企业）带来的利益。 ❖ 生产的负外部性是指生产者在其进行生产时为其他生产者带来的损害。
二、外部影响和资源配置失当
每单位货币 O
F
S
E' E
边际社会利益
边际私人利益
Q
Q'
图：教育的外部经济
教育数量
每单位货币 O
❖ 美国反垄断的另一个经典案例是AT&T案。1876年贝尔取得电话专利权，次年创建贝尔电话公司，即 AT&T的前身。1895年，贝尔公司将其正在开发的美国全国范围的长途业务项目分割，建立了一家独 立的公司称为美国电话电报公司(AT&T)，它曾长期垄断美国长途和本地电话市场。1984年，美国司 法部依据《反托拉斯法》拆分AT&T，AT&T被分拆成一个专营长途电话业务的新AT&T公司和七个本 地电话公司(“贝尔七兄弟”)，美国电信进入全面自由竞争时代。1995年，又从公司中分离出了从事 设备开发制造的朗讯科技和NCR，只保留了通信服务业务。2000年后，AT&T又先后出售了无线通信、 有线电视和宽带通信部门。2005年，原“小贝尔”之一的西南贝尔对AT&T兼并，合并后的企业继承 了AT＆T的名称。
济效率，无法达到帕累托最优状态。
价格 A
三、对垄断的公共管制
P
B
利润
P"
亏损 P'
F C
LAC
E
LMC
MR
D
O
Q
Q" Q'
数量/时间
四、反托拉斯法 ❖ 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中
以美国最为典型。在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循这样两个 途径：
市场失灵与微观政策-课件-(微观经济学).
第一节 不完全竞争
❖ 市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。 ❖ 造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括：
市场的不完全性，即存在垄断因素； 公共物品； 外部性； 信息不完全。 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 ❖ 正外部性是指经济活动者（消费者和企业）的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到
的利益。 ❖ 负外部性，是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的损害而不对其支付费用。
消费的正外部性和负外部性 ❖ 消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利益。 ❖ 与此相反，消费的负外部性则是指消费者为其他消费者带来的损害。
①以促进形成竞争的市场结构为目标； ②以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。 ❖ 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有效率的市场结构和管理市场传导。
美国反垄断的经典案例
❖ 标准石油公司是美国最早的托拉斯之一。1870年1月10日．洛克菲勒兄弟、佛拉格勒夫妻和安德鲁斯5 人在俄亥俄州创建了标准石油公司。到1879年年底，标准石油公司已控制了全美90％的炼油业。 1882年1月2日，洛克菲勒和他的合伙人正式签署了一份“标准石油公司托拉斯协定”，从而成立了世 界上第一个大“托拉斯”。在这个托拉斯中，洛克菲勒合并了40多家厂商，垄断了全美80％的炼油工 业和90％的油管生意，到1890年垄断程度已达到全美炼油能力的95％、输油能力的90％、原油产量 的25％。1892年，标准石油公司被俄亥俄州法院下令解散，洛克菲勒将公司重心转移到新泽西州。 1906年，美国联邦政府起诉标准石油公司。1911年5月15日，美国最高法院判决，依据1890年的 《谢尔曼法》，标准石油公司存在垄断，应予拆散。根据这一判决，标准石油公司被拆分为约37家地 区性石油公司。
一、垄断和低效率 P D
Pm P*
0
MCm B
C
ACm
Sc, AC寻租理论 ❖ 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个
包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地位， 以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，此即所谓“寻租活动”。
C
B
边际社会成本
A
边际私人成本
D
35
50
发电量（百万千瓦时）
负外部性和资源配置的低效率：电力市场
❖ 微软反垄断案(又称微软泛托拉斯案) ❖ 1975年成立的微软公司，占有全球PC机操作系统等软件市场的巨大份额，在世界各地都长期陷入反垄
断诉讼的漩涡。在1997年至2001年的诉讼中险险躲过被拆分的命运。1997年10月，美国司法部指控 微软垄断操作系统，将浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。1998年10月，正式立案。 1999年12月，美国19州和司法部再一次起诉微软公司违背《谢尔曼法》，主审法官杰克逊出具了《微 软垄断明证》，媒体和政府不断提出拆分微软公司的可能性。2000年6月，杰克逊法官作出将微软一 分为二的判决。由于经济低迷，美国政府拒绝拆分微软。2001年6月，美国哥伦比亚特区联邦上诉法 院作出裁决，驳回地方法院的判决，但维持有关微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判决。
❖ 单个寻租者愿意花费在寻租活动上的费用不会超过垄断地位给他带来的经济利润。但如果有经济利润可 得，便会有新的寻租者参加进来以取得某些经济利润，寻租者间的竞争抬高了必须对垄断权利支付的价 格，结果只能使寻租者获得正常利润的水平，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。
❖ 创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价的活动。 ❖ 在存在垄断因而进行寻租活动的情况下，造成了社会净成本，根本无从实现只有竞争市场方能实现的经
❖ 寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。 ❖ 购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获
得现有的垄断权利。 ❖ 创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间
接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。
生产的正外部性和负外部性 ❖ 生产的正外部性是指生产者（企业）在其进行生产活动时为其他生产者（企业）带来的利益。 ❖ 生产的负外部性是指生产者在其进行生产时为其他生产者带来的损害。
二、外部影响和资源配置失当
每单位货币 O
F
S
E' E
边际社会利益
边际私人利益
Q
Q'
图：教育的外部经济
教育数量
每单位货币 O
❖ 美国反垄断的另一个经典案例是AT&T案。1876年贝尔取得电话专利权，次年创建贝尔电话公司，即 AT&T的前身。1895年，贝尔公司将其正在开发的美国全国范围的长途业务项目分割，建立了一家独 立的公司称为美国电话电报公司(AT&T)，它曾长期垄断美国长途和本地电话市场。1984年，美国司 法部依据《反托拉斯法》拆分AT&T，AT&T被分拆成一个专营长途电话业务的新AT&T公司和七个本 地电话公司(“贝尔七兄弟”)，美国电信进入全面自由竞争时代。1995年，又从公司中分离出了从事 设备开发制造的朗讯科技和NCR，只保留了通信服务业务。2000年后，AT&T又先后出售了无线通信、 有线电视和宽带通信部门。2005年，原“小贝尔”之一的西南贝尔对AT&T兼并，合并后的企业继承 了AT＆T的名称。
济效率，无法达到帕累托最优状态。
价格 A
三、对垄断的公共管制
P
B
利润
P"
亏损 P'
F C
LAC
E
LMC
MR
D
O
Q
Q" Q'
数量/时间
四、反托拉斯法 ❖ 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中
以美国最为典型。在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循这样两个 途径：
市场失灵与微观政策-课件-(微观经济学).
第一节 不完全竞争
❖ 市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。 ❖ 造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括：
市场的不完全性，即存在垄断因素； 公共物品； 外部性； 信息不完全。 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市
第二节 外部影响
一、外部影响及其分类 ❖ 正外部性是指经济活动者（消费者和企业）的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到
的利益。 ❖ 负外部性，是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的损害而不对其支付费用。
消费的正外部性和负外部性 ❖ 消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利益。 ❖ 与此相反，消费的负外部性则是指消费者为其他消费者带来的损害。
①以促进形成竞争的市场结构为目标； ②以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。 ❖ 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有效率的市场结构和管理市场传导。
美国反垄断的经典案例
❖ 标准石油公司是美国最早的托拉斯之一。1870年1月10日．洛克菲勒兄弟、佛拉格勒夫妻和安德鲁斯5 人在俄亥俄州创建了标准石油公司。到1879年年底，标准石油公司已控制了全美90％的炼油业。 1882年1月2日，洛克菲勒和他的合伙人正式签署了一份“标准石油公司托拉斯协定”，从而成立了世 界上第一个大“托拉斯”。在这个托拉斯中，洛克菲勒合并了40多家厂商，垄断了全美80％的炼油工 业和90％的油管生意，到1890年垄断程度已达到全美炼油能力的95％、输油能力的90％、原油产量 的25％。1892年，标准石油公司被俄亥俄州法院下令解散，洛克菲勒将公司重心转移到新泽西州。 1906年，美国联邦政府起诉标准石油公司。1911年5月15日，美国最高法院判决，依据1890年的 《谢尔曼法》，标准石油公司存在垄断，应予拆散。根据这一判决，标准石油公司被拆分为约37家地 区性石油公司。