高校研究院的发展模式_价值及问题_吴军华

◆吴军华/范福娟/汲巧真高校研究院的发展模式、价值及问题近些年来，政产学研合作的重要性被广泛认可和接受，并在全球众多国家得到应用。

在政产学研合作中，政府、企业、高校与研究机构各有不同的利益诉求。

为平衡利益诉求，最大化发挥各自在政产学研合作中的能力与作用，迫切需要建立一种新的合作模式或组织形式。

研究院的出现，是政产学研结合的一种有效制度模式创新。

通过研究院这个平台，政府、企业、学校与科研院所可以开展有效的合作，使各自的利益诉求、作用与能力得到较大的发挥，从而促进社会的发展。

本文所述的高校研究院（以下简称“研究院”），是指高校与地方政府或企业合作建立，或由高校单独设立的跨学科、跨领域、跨行业、虚实结合、以实体为主的创新型组织模式，是连接学校、政府、行业、企业和科研机构的纽带，主要职能由人才培养、科学研究与技术产业化等三个模块组合，或以一个模块为主。

研究院通常建立在一个创新发展诉求强烈的城市，以当地战略性产业发展需求为导向，得到当地政府、企业与母体学校的大力支持的机构，为地方经济发展转型提供人才培养、科技支撑、成果转化等智力支持。

一、高校研究院的类型高校研究院发展至今已有近20年的历史。

据不完全统计，全国由政府、企业、高校合作设立的研究院近千家。

研究院在成立之初有不同的发展定位，在后续的发展过程中也不断完善其运行逻辑及发展模式。

研究院类型的划分，根据不同的划分标准有不同的结果。

1.以主要职能为分类依据的研究院类型“产学研型”研究院：产是产业，指研究院拥有技术产业化的平台；学是人才培养，指研究院拥有教育教学等人才培养平台；研是科研，指研究院拥有独立或与企业、政府联合建立的实验室、研究中心、工程中心等科研平台。

此类研究院以深圳清华大学研究院、西安交通大学苏州研究院等为代表，其发展主要集中在人才培养、科技发展与产业成果转化等三个方面。

深圳清华大学研究院在其发展过程中形成了“四不像”理论；西安交通大学苏州研究院在发展中形成了良好的内部运行逻辑，即实验室-人才培养-科学研究-产业化联动发展理论。

“教学型”研究院：教学型研究院是指以人才培养为研究院的主要职能，如中国人民大学苏州研究院有国际学院、中法学院两个学院，以培养金融学、财政学等全日制硕士研究生，国际贸易、会计、法律等本科生为主；东南大学苏州研究院设立有软件学院，以培养软件类应用型人才为主。

“专业型”研究院：以地方产业发展需求为导向，发挥高校的特长专业，设立专业型研究院。

清华大学苏州汽车研究院以清华大学汽车工程系为依托，围绕汽车安全、节能、环保三大主题，积极在苏州打造中国汽车“硅谷”。

浙江大学中国西部发展研究院是由国家发改委与浙江大学联合共建，整合各种优势，致力于为西部大开发与东西部互动合作、共同发展献谋献策。

2.以所属区域为分类依据的研究院类型本地研究院：是指研究院与母体学校在同一地域，或者同一城市范围。

如陕西工业技术研究院，由西安交通大学与陕西省科技厅、五个市政府及五个大型国有企业联合共建，所处区域与西安交通大学同在西安市。

跨区域研究院：是指研究院的设立与母体学校在行政区域上不属于同一区域，为跨地区设立。

目前国内大多是此类研究院，如浙江清华大学长三角研究院，复旦大学无锡研究院等。

我国不少一流高校在母体学校所在行政省范围之外设立有研究院。

国外高校研究院：为了吸引国外知名高校优势资源，国内地方政府采取有效措施，与国外知名高校联合设立研究院。

新加坡国立大学苏州研究院是由新加坡国立大学与苏州市园区政府合作成立的科研机构，属法人事业单位，是国外一流大学在华开设并自主运营的研究院。

3.以主办单位为分类依据的研究院类型高校独立建设研究院：是指高校整合本校的优势学科13中国高等教育2013.24与优势资源，独立设置相关学科或交叉学科研究院。

如哈尔滨工业大学对学校的科技资源、科研管理部门进行了重要整合，成立了科学与工业技术研究院，旨在提升科研管理的内涵和水平。

如北京大学国家发展研究院，致力于高端人才培养和国家经济、人力资源、经济法等政策研究。

校地共建研究院：目前国内的研究院以此类为主。

比如珠三角的深圳清华研究院、北京大学深圳研究院、武汉大学深圳研究院；长三角的西安交大苏州研究院、中国科技大学苏州研究院、北京交通大学长三角研究院、浙江清华长三角研究院等，都是由国内高校与当地政府联合共建。

校地合作研究院的设立，使高校的人才培养、科学研究、社会服务和文化传承的使命在地方得到发挥，也为当地的发展贡献出了力量。

校企共建研究院：是指高校根据本校的优势学科，联合有相应需求的知名企业联合共建研究院。

旨在转化高校的科技成果，促进企业新技术研发，提升创新能力。

2002年，山东大学与山东鲁南制药股份有限公司联合双方科研实力、人才优势与资金优势、市场优势，共建山东大学鲁南天然药物研究院。

2013年，中天钢铁集团与东北大学展开全面合作，与常州科技城三方联合共建东北大学中天钢铁研究院，为企业转型和技术自主创新，为学校产学研合作提供了更为广阔的平台。

二、设立高校研究院的价值与意义研究院是以大学科研、教学、人才和管理力量为主体，能够有效整合校内外的“官、产、学、研、资”等资源，是集科技创新、科研成果转化和人才培养等功能于一体，促进校地双赢的平台。

因此，研究院的设立有着重要的价值和意义。

1.成为促进地方经济与社会发展的积极因素有能力在某一区域设立研究院的大学，大多是一流大学或某些学科领先的知名高校。

这些研究院的设立，对当地的经济社会发展有着很高的价值和作用。

一是提升区域、城市和行业的品味、形象与魅力，有利于地方的综合发展；二是加快高科技机构与高素质人才的聚集，形成科研与人才高地。

如我国的长三角、珠三角地区，每个区域都聚集了上百家知名大学研究院，建立有众多科研平台，同时又便利地为当地培养急需的高层次专业技术人员与管理人员，促进了长三角、珠三角区域经济发展；三是有利于高校师生深入地方企业，帮助解决科技创新与技术难题，促进产品与产业升级。

同时，又成为地方开展招商引资的一个有吸引力的条件，吸引大批新的高科技企业入驻。

2.拉近高校与地方之间协同合作的距离通过研究院贴近实际的教学实践，使高校进一步了解地方和社会对其所培养人才的真实需求状况，不断优化和创新教育教学培养模式，提高其培养人才的质量和适应性，为地方和国家培养高层次、受欢迎的专业人才；通过研究院与地方政府和企业的密切联系，使高校更容易发现、得到和联合承担国家、省市和企业更多的有现实价值的科技合作项目，促进高校科研水平提高；另外，为吸引知名高校来本地设立研究院，一些地方政府和企业往往花费巨资建设和完善软硬件条件，这些软硬件条件也为高校办学节省了许多经费和成本。

如苏州工业园区管委会投入上百亿人民币打造独墅湖科教创新区，建造了综合教学大楼、实验大楼、图书馆、体育馆、师生公寓等一流的公共教育设施和环境，吸引了海内外22所知名大学在科教区建设研究院。

3.在高新技术企业孵化和服务方面发挥重要作用研究院充分利用密切联系市场和生产第一线的便利，积极开展以应用型技术为主的科技项目研究，并把科技成果申请成为专利，积极推进成果产业化。

研究院的产业孵化和服务作用在四方面：一是为研究团队及科技人员提供服务，包括科技成果及知识产权战略的规划、申请、注册、维护、保护等，促进其研究成果产业化、公司化；二是为政府、研究机构、行业、企业、学校提供该学科领域、跨领域的产业发展咨询、技术顾问及经营顾问服务，同时培养、培训懂技术和经营管理的高层次人才；三是通过建设孵化器，搭建科技企业孵化公共服务平台。

西安交大苏州研究院在苏州建设有两个大学科技园，目前引进和孵化高新技术企业206家，受到地方的欢迎；四是将研究院研发的科技成果，通过参股或控股的方式，直接创办高新技术企业。

清华大学深圳研究院创办以来所参股或控股的80多家高新技术企业中，有9家已经成为上市公司，市值上百亿元，为地方创造了就业机会和税收，产生了显著的经济效益。

三、高校研究院发展中存在的困难与问题据调查，在全国众多研究院中，不到1/2的研究院能按照当初设计的要求充分发挥价值和作用。

近半数研究院发展不尽人意，作用发挥不够，未达到理想的要求和状态。

少数研究院处于简单生存状态，只剩下一张招牌，几个守摊人员，还有的研究院已经关门大吉。

造成研究院理想与现实的差距的原因是多方面的，主要有以下几点：1.理事单位和合作伙伴对研究院认识不足，支持力度不够和环境条件不具备通常情况下，除少数研究院是高校独立创办运行外，多数研究院是高校与地方政府、企事业单位联合共建。

许多研究院设立为独立法人机构，由联合建设单位和合作伙伴组成理事会。

理想状态的研究院支撑设计是发挥理事单14中国高等教育2013.24位、合作伙伴各自所长，即：高校提供人才、教学、科研、成果等智力支持和部分运行经费，有的高校还为研究院建有或购买独立校园建筑；地方政府、企事业单位主要任务是提供土地、办学科研配套建筑和硬件设施，以及相配套的运行资金支持。

有的地方政府和企事业单位还提供部分教科人员编制和津贴，从而构成支撑研究院运转的基本框架。

但在现实中，一些研究院的理事单位在认识上、支持力度和持续性上出现偏差。

一是认识有偏差。

一些高校和有关理事单位对研究院定位不清、不准，把研究院看成是纯粹自我成长的企业，想的是怎样多从研究院弄些利润和回报，而很少考虑研究院首先具有事业单位的属性，要承担高校的部分教学科研、促进成果转化等事业单位的任务，需要各理事单位根据情况给予适度的经济支撑和政策支持。

二是承诺条件难兑现。

一些地方政府、企事业联合建设单位在开始时，为吸引高校在本地、本单位设立研究院，承诺了许多人财物方面的优惠条件。

但在实际操作中，由于各种原因，许多后续的优惠条件和运行资金支持力度下降，或做不到位，不落实，造成一些研究院举步艰难，作用发挥打折扣。

三是图虚名，赶时髦，不考虑客观环境条件是否成熟。

大学研究院是高层次的科研、人才培养和成果转化机构，建一个研究院首先要考虑其周边环境条件是否合适。

研究院的学科与人才培养要与地方、行业和合作单位的经济发展、产业需求相适应，研究院所在地区要有为研究院开展教学科研的配套服务设施，以及吸引优秀人才落户研究院的各项配套政策，优良的人文和自然环境，等等。

经常是，一些地方政府、企事业单位图热闹，不仔细考虑实际情况，搞形式主义，把研究院引进来了，却发现研究院赖以生存和发展的一些重要环境和条件在本地区和单位不具备，后期也就不管了，任研究院自生自灭。

2.研究院与母校运行体系对接不畅，系统安排和配套设计较为缺乏一般来说，研究院具有高校开展教学科研的事业单位属性，又具有企业化、市场化运行特性，有点“四不像”，要求研究院的主办高校对研究院既要按照本部教学科研单位一样，给予人事、财务等方面适度的支持，又要在决策、管理上适度授权，使研究院实现体制机制创新，适应外部世界变化迅速的形势。