证券基础知识模拟测试题和参考答案

2004年证券基础知识模拟测试卷和参考答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A、基金总资产

B、基金净资产

C、可分配收益

D、基金资本

2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券

B、上市证券和挂牌证券

C、挂牌证券和公债证券

D、场内证券和场外证券

3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督经管的机关为（）。

A、财政部和中国证监会

B、国有资产经管局和证监会

C、司法部和证监会

D、人民银行和证监会

4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）

A、借入资金

B、自有资金

C、预算内资金

D、预算外资金

5、股票未来收益的现值是股票的( )

A、票面价值

B、帐面价值

C、清算价值

D、内在价值

6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为().

A、1060.24

B、1070.24

C、1080.24

D、1090.24

7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?( )

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、监察委员会

8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。

A、上市证券和非上市证券

B、上市证券和挂牌证券

C、挂牌证券和公债证券

D、场内证券和场外证券

9、证券公司的自营业务必须使用（）

A、自有资金和依法筹集的资金

B、借入资金和自有资金

C、借入资金和依法筹集的资金

D、融入资金和自有资金

10、我国《证券投资基金经管暂行办法》规定，基金经管公司的最低实收资本为人民币（）万元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。

A、绝对多数

B、相对多数

C、有效多数

D、超过半数

12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

A、展期偿还

B、满期偿还

C、全额偿还

D、部分偿还

13、证券投资基金的资金主要投向（）。

A、实业

B、邮票

C、有价证券

D、珠宝

14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

A、职业纪律

B、职业操守

C、职业规范

D、道德规范

15、职业态度是从业人员对本职工作的( )认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

A、性质

B、价值

C、责任

D、客观

16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金经管人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。

A、5％

B、10％

C、30％

D、40％

17。（）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的

买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而

确立了银行业与证券业的分离体制。

A、1933

B、1940

C、1971

D、1948

18、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。

A、一级有担保

B、二级有担保

C、三级有担保

D、144A私募

19、开放式基金的交易价格取决于（）。

A、基金总资产值

B、基金单位净资产值

C、供求关系

D、基金资产净值

20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了( )，它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重

要的指导意义。

A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市经管的通知》

21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元, 计算投资者A的股利收益率.

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

22、证券专营机构在美国称（）。

A、投资银行

B、商人银行

C、证券公司

D、证券商

23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、无期国债

24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )

A、芝加哥商品交易所

B、芝加哥期货交易所

C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所

25、按照《基金经管暂行办法》的规定，基金经管人由（）机构担任。

A、证券公司

B、基金经管公司

C、信托投资公司

D、保险公司

26、证券经营机构的主要业务有（）

A、承销、经纪、自营

B、兼并收购、基金经管

C、承销、经纪、咨询服务

D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金经管、咨询服务及其他业务

27。保险公司进行证券投资主要是考虑（）

A、本金安全和收益率

B、流动性和分散风险

C、投资和融资

D、调剂资金余缺

28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是( )

A、道一琼斯股价指数

B、《金融时报》指数

C、日经225股价指数

D、恒生指数

29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

A、法律特征与经济特征

B、法律特征与书面特征

C、经济特征与书面特征

D、经济特征与权益特征

30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占( ) 以上的股份，则后者不能购买前者的股份。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户经管。

A、商业银行

B、金融机构

C、证券公司

D、工商银行

32、影响期权价格的最主要原因是（）。

A、期权的执行价格

B、标的物资产的现价

C、标的物资产价格的波动

D、合约的期限