供应商审计检查表：关键质量指标
供应商审计检查表
备注：
2、要求供应商提供工厂布置图，提供给我公司产品的工艺流程图和品质控制表格；
3、表中带“*”的项目为对原料及与食品直接接触的包装材料供应商的审计项目；带“* *”
的为对原料供应商的审计项目，其他项目对所有供应商都适用。
第一章生产环境及其维护
GMP及相关培训
序号要求评价备注2、1有适当的地方贮存个人物品，在生产
区域没有个人物品
2、2油类、燃料和润滑剂离开食品生产区
域独立分开
2、3多余的设备、闲置的设施和工具已经
清洁干净并储藏起来
2、4废弃物被标明并及时清理
2、5所有盛放化学品、废物等容器有明确
标示。
2、6
叉车及其他移动设备得到良好的维护
2、7破碎的玻璃制品得到合适的处理
2、8
生产员工受到食品卫生方面的培训
2、9:有文件化的个人卫生制度
2、10生产员工工作衣着有如下配备：工作
衣、工作帽、发罩、工作鞋等（按实际
需要）
2、11
在生产/仓储区域又不允许吸烟、饮水、吃东西的规定
2、12:任何人进入车间前都要求洗手
2、13
卫生间和员工食堂与生产车间隔离2、14卫生间提供肥皂、洗手、干手等卫生
设施
2、15生产员工都有健康证，保证生产员工
不带流行性传染病
2、16地台板上的所有产品具有标示，并显
示当前状态（放行、待放行、返工或者
报废）
第四章原材料和供应商品质控制
第六章仓库控制。
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商管理：供应商考核评估指标.
供应商管理：供应商考核评估指标建立科学的指标体系，对供应商进行综合的评价。
企业可以根据自身的需要，合理地运用这些指标，来对供应商进行科学地评定。
虽然供应商的考评指标很多，但是归纳起来主要有以下四大类：质量指标，供应指标、经济指标、支持、合作与服务指标。
(1)质量指标质量是用来衡量供应商的最基本的指标。
供应商质量指标主要包括：产品批次合格率一（合格批次／总批次）×100%；产品抽检缺陷率一（抽检缺陷总数／抽检样品部数）×100%；产品免检率一（免检的各类产品数／该供应商供应的产品总种类数）×100%。
其中，产品批次合格率最为常用。
此外，也有一些公司将供应商质量体系、供应商是否使用以及如何运用SPC于质量控制等也纳入考核。
例如，如果供应商通过了IS09002质量体系认证或供应商的质量体系审核达到某一水平则为其加分，否则不加分。
(2)供应指标在供应商的供应指标中，最主要的是准时交货率、交货周期、订单变化接受率等。
准时交货率一（按时按量交货的实际批次／订单确认的交货总批次）×100%。
交货周期是指自订单开出之日到收货之时的时间长度，一般以天数单位来计算。
订单变化接受率是衡量供应商对订单变化反应灵敏度的一个指标，是指在双方确认的交货周期中供应可接受的订单增加或减少的比率。
订单变化接受率一（订单增加或减少的交货数量／订单原定的交货数量）×100%。
值得注意的是，供应商能够接受的订单增加接受率与订单减少接受率往往并不相同。
其原因在于前者取决于供应商生产能力的弹性、生产计划安排与反应快慢、库存大小与状态（原材料、半成品或成品）等，而后者则主要取决于供应商的反应、库存（包括原材料与在制品）大小以及因减少订单带来可能损失的承受力。
(1)经济指标供应商考核的经济指标主要是考虑采购价格与成本，同质量与供应指标不同的是，质量与供应考核按月进行，而经济指标则常常按季度考核。
供应商审核查检表9000.xls
供 应 商 審 核 查 检 表(ISO9000) 1
1) 是否取得ISO9000或ISO/TS16949标准的认证? 一 、 2) 若没有, 是否打算取得ISO9000或ISO/TS16949标准的认证? 品 质 系 3) 制定品质保证体系的基本方针, 实际上是否按之实施? 统
得分
2
3
4
N/A
版本/次：A.1 备注（支持性文件或记录）
XXXXXX科技有限公司
十 三
供 应 商 審 核 查 检 表(ISO9000)
、
1
不 2)是否识别，管理及隔离(不合格产品的放置场所，红箱等)不合格产品， 合 以免交付给后续工程或出货？
客 户 满
2)对于出货后的产品，是否存在得到（监视）顾客满意与否的信息(申诉信 息，出差报告，顾客评价，询问调查等)的手段？
意 3)是否对顾客满意/不满意的数据进行分析，根据必要指示改善措施，是否
度 投入管理审核？
1)是否有制定文件记录管理程序?
得分
2
3
4
N/A
版本/次：A.1 备注（支持性文件或记录）
、
过 3)制程巡检是否有抽检频率规定?所检验项目是否得到了记录? 程
控 4)制程中检验的不合格时是否有执行相应的预防措施?并保存有相应的改善 制 记录?
5)对检验前后是否实施不合格产品的识别，隔离？涉及到下工序的产品是 检验完成后是否有明确的标示？
十 三 1)是否有文件描术不合格品的处理方法及流程 ？ 、 不 合
6)是否实施有效性的确认，以使产品更确切地符合顾客的使用目的？是否 维持必要的记录？ 7)当有设变时，是否认可变更并维持记录？是否确切估计对其他部分或交 付后产品产生的影响？
供应商质量体系审核检查表
陷的数量、类别和严重性
共 14 页，第 -4099 页
评价记录 评注及不符合记录
10
标准 小值 计
80
10.6
规定了符合接收准则的证据和不合格品控制程序，指明了放行产品和处置不合 格品人员的职责和权限
10
对不合格品进行了评审和处理，针对不合格批进行了有效的分析改进并预防被 得分值 10.7 非预期使用，不合格品的控制记录完整（包括不合格品单充分的搬运和存储、防护设施和设备（包括防光、防尘、防潮等），确 保过程产品质量符合标准
10
11.2 对加工过程中的材料有充分的检验和加工状况的识别标记
10
11.2
对客户审核发现生产质量问题的原因并防止问题再次发生有书面程序规定并执 行有效
10
11.2 生产加工过程中的检验记录应符合检验文件规定，以便追溯控制过程产品质量 10
4.7 对工作环境进行识别并采取控制措施，满足产品质量的要求
10
4.8
在质量策划和管理评审以及纠正和预防措施时，识别和确定需补充和更新的设 施，并实施
10
与顾客有关的过程
5.1
对顾客关于产品的要求能够组织公司相关部门进行评审，以确定是否可以满足 要求
10
5.2
形成了对产品要求确定与评审的规定与程序，包括顾客规定的要求及规定用途 或已知的预期用途必须的要求及相关的法律要求
共 14 页，第 -4097 页
评价记录 评注及不符合记录
标准 小值 计 200
11.2
生产过程中有产品的批次管理制度，并通过这种制度可以准确地从加工过程追 溯某产品所使用的原材料
10
得分值 11.2 在整个生产制造过程中对生产材料和产品按质量状况进行标识
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
供应商审核检查表-质量
供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。
供应商质量控制能力审核检查表
分值
1.1
是否对供方系统地审核?
认可证书
审核条例
实施证据/报告
质量能力评价
1.2
是否完全执行了对新零件首批样品的认可制度?
工程样件认可
试制样件认可
首件认可报告
调试记录
1.3
供方是否提供重要项目能力证明?
确定项目
工序能力
持续改进
1.4
对外购件的监控是否具备足够的控制准则/检验手段?
入厂检验
检验方法
检验计划
内部/外部检验
重点缺陷评价
（对盐酸产品不具备足够控制准则）酸桶无盖
1.5
是否对供货质量及供货信用作系统评价?
业绩评价
改进措施
1.6
货物数量是否与需要相符,并送到生产车间?
先进先出
即时供货
仓库管理
生产现场产品无进发货标识。
露天库材料摆放散乱，无标识。
1.7
外购产品是否按要求供货及储存?
码放标准
经验
转岗培训
特殊岗位培训
2.3.2
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
工人自检
参与改进计划
2.3.3
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
工作指导
维护与保养
整齐和清洁
进行/报请维修与保养
2.3.4
采用控制图/统计方法时，人员是否有能力解释特性值和控制图？
2.3.5
是否有顶岗安排的人员配置计划？
（没有）
2.4.4
已判明的工序问题是否在交接班卡中记录，并作分析？
（没有）
2.4.5
是否记录缺陷排除措施，并贯彻纠正措施？
（没有）
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供应商审计检查表：关键质量指标
一、供应商资质情况
1. 企业注册信息
•企业名称
•注册地址
•注册资本
2. 企业证照
•营业执照
•税务登记证
•组织机构代码证
•其他相关证照
二、产品质量管理
1. 生产工艺
•技术标准符合性
•生产线设备状况
•原材料采购渠道
2. 质量控制体系
•检验设备及方法
•产品质量检验记录
•产品召回机制
三、交付服务能力
1. 交货准时率
•供货周期
•供货频率
2. 售后服务
•投诉处理流程
•客户满意度调查
•退换货政策
四、合作稳定性
1. 合作历史
•与供应商合作时长
•合作项目范围
2. 供应商评价
•供应商绩效评估报告
•供应商改进措施执行情况
以上为供应商审计检查表中关键质量指标的部分内容，请供应链管理人员仔细审核并完善其他相关细节，以确保供应商的质量管理体系符合公司要求。