证券知识
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
证券行业入门了解证券市场的基础知识
证券行业入门了解证券市场的基础知识一、什么是证券市场证券市场是指进行股票、债券以及其他金融工具买卖的场所与机制。
它提供了企业和政府融资的途径，同时也为投资者提供了投资和获利的机会。
二、证券市场的参与主体1. 发行方：即需要融资的企业和政府机构。
他们发行股票、债券等金融工具，向投资者募集资金。
2. 投资者：包括个人和机构。
个人投资者通过证券市场购买股票、债券等金融产品来实现投资增值；机构投资者则代表一些专业的投资机构，如保险公司、基金公司等。
3. 监管机构：一般由政府机构负责监管证券市场的运作，维护市场的公平、公正和透明。
三、证券市场的分类根据证券的特性和交易方式，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
1. 股票市场：也称为股票交易所。
股票是一种代表公司所有权的证券，投资者可以通过购买股票来成为公司的股东。
在股票市场上，投资者可以买入和卖出不同公司的股票。
2. 债券市场：债券是一种代表借款人债务的证券，投资者可以通过购买债券来向债务人提供贷款。
在债券市场上，投资者可以买入和卖出不同类型的债券，如政府债券、公司债券等。
四、证券市场的交易方式证券市场的交易方式主要包括场内交易和场外交易。
1. 场内交易：也称为交易所交易。
在场内交易中，买卖双方通过证券交易所进行交易。
交易所会提供一个交易平台，买卖双方根据市场行情确定交易价格，并通过交易所进行成交和结算。
2. 场外交易：也称为柜台交易或者场外市场交易。
在场外交易中，买卖双方通过经纪商或者交易机构进行交易，而不是通过证券交易所。
场外交易相对于场内交易更具灵活性和私密性。
五、证券投资的风险与收益证券投资是一种具有风险的投资方式。
投资者在投资证券时，可能面临以下风险：1. 市场风险：即投资标的价格的波动带来的风险。
市场波动可能导致投资价值的下跌。
2. 信用风险：即债务人无法按时支付债务的风险。
债务人可能无法履行债务，导致投资者无法按时获得本金和利息。
3. 政策风险：即政府政策的变化带来的风险。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券重要知识点整理分享
证券重要知识点整理分享一、什么是证券？证券是指经过发行和流通的以金钱形式体现的权益凭证或债权凭证，包括股票、债券、基金份额、期权、权证等。
证券在经济活动中起到了融资、投资和风险管理的重要作用。
二、股票股票是公司为了筹集资金而发行的一种所有权凭证。
购买股票的人成为公司的股东，享有公司分红和决策权。
股票的价格通过供需关系决定，投资者可以通过买入低价股票并卖出高价股票来获得利润。
三、债券债券是债务人向债权人发出的承诺，债权人可以享受一定期限内的利息和本金偿还。
债券通常由政府、金融机构或公司发行，是一种相对较安全的投资工具。
四、基金基金是一种由多个投资者出资组成的集合资金，由基金管理人统一投资管理。
投资者购买基金份额，享受基金所投资股票、债券等资产产生的收益，同时承担投资风险。
基金分为股票基金、债券基金、指数基金等多种类型。
五、期权期权是一种金融衍生品，它赋予持有者在未来某一特定时间内以特定价格买入或卖出某项标的资产的权利。
期权的买卖双方通过合约确定权利和义务，可以通过期权获得投资收益。
六、权证权证是证券公司或其他金融机构发行的一种衍生金融产品，它赋予持有者以特定标的物（如股票、指数等）在未来特定时间内以特定价格买入或卖出的权利。
权证是一种杠杆投资工具，可以倍增投资收益，但风险也相应增加。
七、证券市场证券市场是证券交易的场所和平台，主要包括证券交易所、场外交易市场和期货交易所等。
证券市场提供了公开、公平、有序的证券交易环境，为投资者提供了投资和融资的机会。
八、交易方式证券交易主要有集中竞价交易和大宗交易两种方式。
集中竞价交易是指交易所设定固定的交易时间，买卖双方报出自愿买入或卖出的价格和数量，通过撮合成交来完成交易。
大宗交易是指通过协商方式进行交易，一般适用于大宗股票交易或特定投资者之间的交易。
九、风险管理投资证券存在一定的风险，风险管理成为投资者不可忽视的重要环节。
常见的风险管理手段包括分散投资、止损止盈、投资者教育等，投资者应根据自身风险承受能力和投资目标合理选择投资方式和产品。
证券市场基础知识测试题及答案
证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。
金融证券基础知识
金融证券基础知识在当今的经济社会中，金融证券扮演着至关重要的角色。
无论是个人的投资理财，还是企业的融资发展，都离不开金融证券这个领域。
然而，对于许多人来说，金融证券的世界似乎充满了神秘和复杂性。
别担心，接下来让我们一起揭开金融证券的神秘面纱，了解一些基础的知识。
一、什么是金融证券金融证券，简单来说，是一种具有一定价值和权利的金融工具。
它可以代表对某种资产的所有权、债权或者其他权益。
常见的金融证券包括股票、债券、基金等。
股票，是股份公司发行的所有权凭证。
当你购买一家公司的股票，就意味着你成为了这家公司的股东，享有公司盈利带来的分红以及对公司决策的一定表决权。
债券，则是一种债务凭证。
发行债券的主体（如政府、企业等）向投资者借入资金，并承诺在一定期限内按照约定的利率支付利息，并在到期时归还本金。
基金，是一种集合投资工具。
它通过汇集众多投资者的资金，由专业的基金经理进行投资管理，投资于多种不同的资产，如股票、债券、货币市场工具等。
二、金融证券市场金融证券市场是金融证券交易的场所，它为资金的供需双方提供了一个平台。
金融证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场，也称为发行市场，是新证券首次发行的市场。
在这个市场中，公司或政府等发行主体将新的证券出售给最初的投资者，以筹集资金。
二级市场，又称交易市场，是已发行证券进行买卖交易的市场。
在这里，投资者之间相互买卖证券，证券的价格会根据市场供求关系等因素不断波动。
金融证券市场的参与者众多，包括投资者（个人投资者和机构投资者）、证券交易所、证券公司、银行、上市公司等。
三、股票的基础知识要了解金融证券，股票是一个重要的部分。
首先，股票的价格是由多种因素决定的。
公司的业绩、行业前景、宏观经济环境、市场情绪等都会对股票价格产生影响。
公司的业绩是影响股票价格的关键因素。
如果一家公司的盈利持续增长，通常会推动其股票价格上涨；反之，如果公司业绩不佳，股票价格可能会下跌。
行业前景也很重要。
证券入门知识点总结
证券入门知识点总结一、证券市场基本概念1. 证券的定义证券是指可以转让的金融资产，它是以金融商品形式证实对一项债权或所有权的证明，包括股票、债券、基金份额、期权等。
2. 证券市场证券市场是指现钞和债券、股票等证券进行交易的场所，是企业和政府筹集资金的重要渠道，同时也是投资者购买和出售证券的场所。
3. 证券的分类证券包括股票、债券、基金、期权等，其中股票是企业所发行的所有权凭证，债券是企业或政府所发行的债务凭证，基金是以证券为投资标的的集合资金，期权是一种衍生工具，赋予持有者在指定时间内购买或出售指定证券的选择权。
4. 证券市场的功能证券市场的功能主要有融资、投资、风险管理和价格发现等。
二、证券市场的主体1. 发行人发行人是指发行证券的企业或政府，包括上市公司、发行债券的企业和政府单位等。
2. 投资者投资者是指购买和持有证券的个人、机构，包括个人投资者、证券投资基金、保险公司等。
3. 交易中介机构交易中介机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，它们是证券市场的重要参与者，提供交易、结算、托管等服务。
4. 监管机构监管机构主要包括证监会、银监会、央行等，它们负责监督和管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者权益。
三、股票市场基础知识1. 股票的定义股票是企业发行的所有权凭证，股票持有者作为股东享有公司经营成果和决策权。
2. 股票市场股票市场是指股票的交易场所，包括主板市场、创业板市场和中小板市场等。
3. 股票指数股票指数是反映股票市场整体变动的指标，它通常由一组代表性股票的价格加权平均值或市值加权平均值计算而成，包括上证指数、深证成指等。
4. 股票交易方式股票交易方式主要包括集中竞价、连续竞价、大宗交易等，投资者可以通过证券交易所或证券公司进行股票交易。
5. 股票投资风险股票投资存在市场风险、行业风险、个股风险等，投资者应充分了解风险，制定合理的投资策略。
四、债券市场基础知识1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务凭证，债券持有者作为债权人享有债券发行人的偿付承诺。
证券基础知识题库单选题100道及答案
证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案：A解析：信用证不属于有价证券，基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案：D解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能，不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案：C解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案：D解析：广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案：B解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括（）A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案：A解析：资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有（）的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案：C解析：有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案：B解析：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，属于商品证券。
证券相关知识点总结
证券相关知识点总结证券是指可以交易的金融资产，包括股票、债券、期货等。
证券市场是指证券交易的场所，一般包括证券交易所和场外交易市场，是企业和机构进行融资和投资的重要渠道，也是金融市场的重要组成部分。
一、证券基本知识1. 证券的定义证券是指可以交易的金融资产，包括股票、债券、期货等，是金融市场上的重要资产。
2. 证券市场证券市场是指证券交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
3. 证券投资证券投资是指通过购买证券来获得收益的行为，可以分为股票投资和债券投资。
4. 证券交易证券交易是指买卖证券的行为，包括交易方式、交易费用、交易规则等内容。
二、股票市场1. 股票的基本概念股票是公司的所有权凭证，代表着对公司的所有权份额，是股东权益的表现形式。
2. 股票市场股票市场是指股票交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。
3. 股票投资股票投资是指通过购买股票来获得股息和资本收益的行为，是投资者获取股权收益的途径。
4. 股票交易股票交易是指投资者买卖股票的行为，包括交易方式、交易规则、交易成本等内容。
5. 股票发行与上市股票的发行是指公司向公众募集资金，上市是指公司股票在证券交易所挂牌交易。
6. 股票指数股票指数是用来衡量股票市场表现的指标，可以反映市场整体的走势。
三、债券市场1. 债券的基本概念债券是债务人向债权人发行的证明债权的金融工具，代表着债权人对债务人的债权份额。
2. 债券市场债券市场是指债券交易的场所，包括债券交易所和场外交易市场。
3. 债券投资债券投资是指通过购买债券来获得利息收益的行为，是投资者获取固定收益的途径。
4. 债券交易债券交易是指投资者买卖债券的行为，包括交易方式、交易规则、交易成本等内容。
5. 债券发行与发行方式债券的发行是指债务人发行债券来募集资金，发行方式包括公开发行和私募发行。
6. 债券评级债券评级是指评定债券发行人信用状况的等级，代表着债券风险的高低。
四、期货市场1. 期货的基本概念期货是指双方约定在将来某一特定时间以约定的价格买卖一定数量的标的物的合约。
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什么是证券中介机构？它有哪些种类？?? 证券中介机构，是指为证券市场参与者如发行人、投资者等提供各种服务的专职机构。按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构；证券投资咨询机构；证券结算登记机构；证券金融公司;可从事证券相关业务的各类事务所。??
（1）证券经营机构，即出证券上管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。在传统的证券中场上，按其经营的业务，一般将证券经营机构划分为下种类型，即证券承销商、证券经纪商和证券自营商。证券承销商的基本职能，是专门从事代理证券发行业务，帮助证券发行人筹集所需资金；证券经纪商的基本职能、是接受投资者委托．代理买卖有价证券；证券自营商的丛本职能、是自行买卖证券，从中寻求差价回报。当代各国的证券经营机构，一般已经将这三种类型合而为一。我国的证券经营机构，可分为证券专营机构（即证券公司）和证券兼营机构（即信托投资公司）。??
（2）证券投资咨询机构，即为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。?? 证券投资咨询公司在西方国家称为投资顾问，其主要职能已经演化为帮助投资者了解市场、分析投资价值利引导投资方向。证券中场上管机关对投资咨询公司的设立、对投资咨询人员的条件和投资咨询报告的发表都规定了严格的条件。我国也开始加强对投资咨询和信息传播的管理，国务院证券委员会于1997年12月25日颁布了专门的管理办法。?? 证券评级机构的基本职能，是为证券市场上的机构和证券的信用状况进行评定，以客观真实地反映证券发行人及其证券的资信程庭。同际上著名的证券评级机构有：美同的穆迪投资服务公司、标准·普尔公司、加拿大的债务评级服务公司、英国的爱克斯但尔统计服务公司，等等。??
（3）证券结算登记机构，其基本职能是从事证券登记、存管、过户和资金结算与交收。证券结算登记机构是证券市场的重要组成部分，结算登记业务是保障证券交易连续进行必不可少的环节。世界各国的证券交易，都有其专门的证券结算登记系统，该系统的运转好坏、效率高低、稳定程度，对证券市场安全、高效、有序运行有着极其重要的影响。??
（4）证券金融公司、也称证券融资公司，源于信用交易制度，是一种较为特殊的中介机构。证券金融公司主要吸收证券公司、交易所或其他证券机构的存款和存券，向证券机构惜出信用交易所需的资金和证券。在成熟的市场中。证券金融公司的融资融券活动可提高证券市场交易的活跃程度、这一机构主要存在于日本和我国的台湾。美国的融资融券业务，是通过交易双方的借贷行为完成的。我国目前的法规不允许此类业务，也不存在专门的证券金融公司。??
（5）可从事证券相关业务的事务所，主要包括会计师事务所。资产评估事务所、律师事务所。 我国主要证券交易机构有哪些？ 来源：考试大???【考试大：天下考生的良师益友】???2007年9月13日 ? 我国证券交易机构主要有上海证券交所、深圳交所、NET系统、STAQ系统和各地20多家证券交易中心。 上海证交所是新中国成立以来建立的第一家证券交易所，于1990年11月26日经中国人民银行批准正式宣告成立，并于同年12月19日正式开张营业。深圳证交所是新中国成立以来建立的第二家证券交易所，1989年11月15日开始筹建，经中国人民银行批准于1991年7月3日正式营业。 上交所与深交所均按国际通行的会员制方式组成，为非盈利性事业法人。创立宗旨都是为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，维护国家、企业和社会公众的合法权益，促进我国证券市场的发展。两家交易所都由会员、理事会、监事会和各职能部门组成，会员大会为最高权力机关。 上交所与深交主要业务功能相同： （1）提供证券集中交易的场所和设施； （2）组织管理上市证券的交易活动； （3）依法对上市公司和会员的业务经营活动进行监管； （4）提供和管理证券交易所的证券市场信息； （5）办理中国人民银行许可和委托的其他业务等。 经过几年的发展，上交所和深交所的规模都得到迅速扩大。至1996年底，两家证交所的会员单位都达到500多家。至1997年6月，在上交所上市的证券总数达454个，上市公司达354家；在深交所上市证券总数达388个，上市公司达323家。两家证交所在发展完善证券交易市场，引导社会资金合理流向，优化经济结构，扩大企业融资渠道，保障投资者合法权益，促进中国证券市场的健康发展方面，起到了积极的作用。 除了沪、深两个交易所之外，在全国各主要城市还设立了20多家证券交易中心，所有的中心均与两个交易所联网，各地的投资者可以通过所在地的交易中心与沪、深两个交易所进行交易。各地的交易中心都分别是两个交易所的会员单位。交易中心的交易规程与两个交易所同。在各地的交易中心中，有些还进行地方企业的股权转让，基金权证和公司债的转让等业务。 至于NET系统和STAQ系统本书有专门介绍，这里不予重复。 我国主要证券清算、登记、托管机构及职能是什么？ 在证券交易中，当买卖双方成交之后，买方需交付一定款项以获得相应证券，卖方需交付一定证券以获得相应款项，这一过程称为交割。由于投资者都需要通过证券服务机构的代理进行股票的买卖，因此为了准确完成交割，必须要在成交之后、交割之前对机构应收应付之证券和价款进行核定计算，将成交各方面的买卖数额分别相互抵消，最后只支付净差额，这个过程即为清算。任何证券交易，只有经过清算，才具有了实质的意义，正确的清算是下一轮次交易的基础。清算系统的先进程度不仅是证券交易市场发达程度的重要标志，而且在很大的程度上决定了整个证券交易市场的动作状况和发展潜力。 证券登记是指通过一定的记录形式确定当事人对证券的所有权及相关效益的产生、变更、消失的法律行为。在交易市场达成买卖并经清算之后，证券所有权发生转移是需要有登记机构来改变记录，办理有关证券的转移的。 为方便证券交易，简化交割手续，投资者将持有的有价证券经过一定的手续确认后委托证券商或证券登记机构集中保管，此谓证券托管。 由于证券的清算、登记与托管存在着有机的联系，为提高市场运作效率，在现代证券市场中，已基本形成证券清算、登记与托管机构三位一体的模式，清算公司通常集证券的清算、登记、托管等诸功能于一身，形成一个综合运作的体系。 我国主要的证券清算、登记与托管机构为上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记有限公司，分别与上海证券交易所和深圳证券交易所的交易业务相对应。 上海证券中央登记结算公司成立于1993年3月，是不以营利为目的的市场公共服务机构，为上海证交所建立的全资公司，负责办理上海证交所证券成交后的清算交割与登记托管业务。公司采用“集中清算与集中登记”模式，目前已建立了一套磁卡清算、二级清算、三级清算相结合的清算体系。磁卡清算是利用工商银行磁卡帐户持有者在计算机内设立资金帐户，通过银行计算机中心对每日成交数据进行处理后，在各资金帐户之间进行自动转帐、清算。二级清算先由证券中央登记结算公司与证券商通过结算银行办理净额交割（一级清算），再由证券商与客户进行二级清算，这种方式适用于上海本地证券公司的清算。三级清算是为了减少中央登记结算公司与异地证券商之间的资金汇兑往来，增加资金结算安全性而建立的一种比较严密的清算体系。它在建立异地证券登记结算中心的基础上，利用中央银行电子联网系统，由证券中央登记结算公司与异地中心进行一级清算，异地中心与证券商进行二级清算，证券商与客户进行三级清算。 为适应国债市场发展，上海证券中央登记结算公司建立了国债无纸化发行二级帐户制度，并在全国各地设立了实物券代保管库，以便将国债、其他上市债券均纳入中央结算体系。 上海证券中央登记结算公司在证券成交后，通过借记买入方资金帐户、贷记其证券托管帐户，或借记卖出方证券托管帐户而贷记其资金帐户实行清算，办理证券的过户登记手续。 作为一集结算、登记与托管等多种服务功能于一体的机构，上海证券中央登记结算公司除了办理清算和上述交易过户登记手续外，业务范围还包括开户、证券所有权登记、证券托管、非交易过户、分红派息、挂失、股份管理与股东资料查询等。在证券托管方面，经登记确认后，上海证券中央登记结算公司对投资者的证券实行直接托管，同时管理几百万个证券帐户，管理上只有一个层次，在不同的证券营业部中可以实行“通买通卖”。 上海证券中央登记结算公司还按国际标准设计并运行了B股股票的登记、存管、清算、交收及风险管理运作体系。规定公司为上海B股的法定名册登记机构，上交所的B股经纪商、境外代理商和相关的托管银行均可申请成为公司的B股结算会员。为每一B股投资者设立B种股票存管帐户，凡投资者认购、买入或依法无偿获取的股份均由公司登记存放于该存管帐户，实行中央存管；结算会员则须在其客户的B股买卖成交后向公司办理股票与款项的结算交收，所有结算会员都以证券中央登记结算公司为交收对手，实行净额交收或逐项交收，公司按照“货银两讫”、“即期交收”原则实行“T+3”的B股中央清算、交收制度。 深圳证券登记公司于1991年1月24日经中国人民银行批准成立，它是新中国第一家证券登记专业机构，深圳证交所证券成交后的清算交割由该公司办理。由于深圳证券交易所在1996年5月18日以前采用“集中清算与分布式登记”模式，深圳证券登记公司与上海证券中央登记结算公司在职能和业务范围上有所不同： （1）登记公司只进行证券清算，不涉及资金清算。资金清算与证券交收分离。 （2）登记公司只负责深圳当地投资者的证券登记，全国各地投资者的证券登记与帐户管理则由设立在各地的地方登记机构负责。 （3）登记公司不负有证券中央托管的职能，投资者在证券托管由其开户的证券商负责。 “集中清算与分布式登记”的动作模式具有安全性较高的优点，但随着市场规模的迅速扩大，在提高效率和降低成本方面也有待改进。因此从1996年5月18日起，深圳市场改变了过去资金清算与证券清算分离的做法，由深圳证券登记公司负责证券的集中清算与集中管理。不过在具体的清算、登记和托管的操作上仍然与上海证券中央登记结算公司存在着一定差异： （1）在资金清算方面，上海证券中央登记结算公司对本地和异地分别进行二级清算和三级清算，其中对异地的三级清算是由证券中央登记结算公司、异地结算中心、异地证券商以及异