2013年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识大全
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(15)
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（15）1、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持有表决权过半数通过。
2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3、股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。
4、累积投票制：累积投票制指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每一股份拥有与待选董事总人数相等的投票权，股东既可用所有的投票权集中投票选举一人，也可分散投票选举数人，按得票多少依次决定董事入选的表决权制度。
这样做的目的就在于防止大股东利用表决权优势操纵董事的选举，矫正“一股一票”表决制度存在的弊端。
按这种投票制度，选举董事时每一股份代表的表决权数不是一个，而是与待选董事的人数相同。
股东在选举董事时拥有的表决权总数，等于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。
投票时，股东可以将其表决权集中投给一个或几个董事候选人，通过这种局部集中的投票方法，能够使中小股东选出代表自己利益的董事，避免大股东垄断全部董事的选任。
5、规定的上市公司重大事项分为5类：（1）增发新股、发行可转债、配股（具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外）；（2）重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面价值溢价达到或超过20%的；（3）股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务；（4）对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；（5）在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。
6、 2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》规定：上市公司的重大事项，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。
7、股东大会除现场会议外，还应向股东提供“网络形式”的投票平台。
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(19)
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（19）证券1、债券的基本性质：（1）债券属于有价证券；（2）债券是一种虚拟资本；（3）债券是债权的表现。
2、债券与拥有债券的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。
3、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。
4、拥有债券的人是债权人，债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。
5、债券票面的4个基本要素：票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。
（需要说明的是，以上4个要素虽然是债券票面的基本要素，但它们并非一定在债券票面上印刷出来。
在很多情况下，债券发行者是以公布条例或公告形式向社会公开宣布某债券的期限与利率，只要发行人具备良好的信誉，投资者也会认可接受。
）6、此外，债券票面上有时还把包括其他一些要素：如分期偿还时间表、附有选择权条款、附有可转换条款、附有交换条款、附有新股认购权条款。
7、附有赎回条款：发行人可在到期前赎回。
8、附有出售选择权条款：债券持有人具有在指定日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。
9、附有可转换条款：债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权。
10、附有交换条款：债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
11、附有新股认购权条款：债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。
12、债券票面价值确定：确定币种、确定票面金额。
13、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种。
14、一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位。
15、在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。
16、此外，确定币种还应考虑债券发行者本身对币种的需要。
17、债券的到期期限：指债券从发行之日起至尝清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(29)
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（29）1、在一级市场，ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍。
2、当投资者所交付的投资组合价值与ETF一个或数个构造单位的价值不相等时，差额由现金补齐。
3、这种以货代款的交易方式使ETF不必为应付投资者的经常性赎回而保留大量现金，提高了资金使用效率。
4、由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合机构投资者。
这些机构投资者通常是证券公司或大型机构投资者，他们参与创造新的ETF 构造单位，是为了建立自己的存货头寸或满足客户购买ETF的需求。
5、 ETF的二级市场交易以在证券交易所挂牌交易方式进行，任何个人或机构投资者都可以通过经纪人在证券交易所随时购买和出售ETF份额。
6、投资者在二级市场买卖ETF的基金份额与基金本身不发生直接关系，他们只是在二级市场交换基金份额的所有权。
7、机构投资者可以在二级市场对构造单位进行分解，并在交易所通过经纪人向个人投资者提供ETF份额。
8、 ETF的二级市场交易价格与其资产净值非常接近，一般不存在大的折价或溢价。
这是因为ETF得二级市场价格与其资产净值背离时，套利者就会利用申购、赎回机制和二级市场交易机制在一、二级市场之间进行套利交易。
9、 LOF：上市开放式基金。
是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机联系在一起的一种新的基金运作方式。
10、尽管同样是交易所交易的开放式基金，但就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。
11、 ETF与LOF的区别：（1）ETF本质上是指数型的开放式基金，是被动管理型基金，而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可能是指数型基金，也可能是主动管理型基金；（2）在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票，而LOF则是与投资者交换现金；（3）在一级市场上，即申购赎回时，ETF的投资者一般是较大型的投资者，如机构投资者和规模较大的个人投资者，而LOF则没有限定；（4）在二级市场的净值报价上，ETF每15秒钟提供一个基金净值报价，而LOF则是一天提供一个基金净值报价。
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(28)
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（28）（1）营运基金。
1、契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的。
2、封闭式基金：指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
3、由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖，4、封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。
5、决定封闭式基金期限的长短因素主要有2个：（1）基金本身投资期限的长短；（2）宏观经济形势。
6、开放式基金：指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
7、为了满足投资者赎回基金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。
8、封闭与开放式基金的主要区别：（1）期限不同；（2）发行规模限制不同；（3）基金份额交易方式不同；（4）基金份额的交易价格计算标准不同；（5）基金份额资产净值公布的时间不同；（6）交易费用不同；（7）投资策略不同。
9、期限不同：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。
10、发行规模限制不同：封闭式基金的基金规模是限制的，在封闭期限内未经法定程序认可不能追加发行。
开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。
11、基金份额交易方式不同：封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人职能在证券交易场所出售给第三者，交易在基金投资者之间完成。
开放式基金的投资者则可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请，绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(53)
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（53）1、《证券公司风险处置条例》中关于保护客户及债权人合法权益的规定：（1）在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常运行。
（2）证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金。
（3）行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准。
（4）行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定。
（5）除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产。
（6）除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。
2、破产：证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，中国证监会或者其委托的行政清理组可以申请对被撤销、关闭的证券公司进行破产清算。
证券公司或者其债权人提出破产清算申请，不需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会在批准破产清算前撤销其证券业务许可，证券公司停止经营证券业务，并安置客户；需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会对证券公司作出撤销决定，进行行政清理。
3、中国证监会可以直接向人民法院申请对证券公司进行重整；经中国证监会批准，证券公司或者其债权人也可以向人民法院提出重整申请。
重整不成的，由人民法院裁定证券公司破产，并组织破产清算；人民法院认为需要行政清理的，按规定进行行政清理。
4、证券公司实施重整或者破产清算的，中国证监会可以向人民法院推荐管理人人选；证券公司实施重整的，重整计划涉及需中国证监会批准事项的，如变更业务范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报中国证监会批准。
5、《证券发行与承销管理办法》：（1）首次公开发行股票的询价的调整和补充：首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点(51)
2013年证券从业资格考试《基础知识》重点考点（51）1、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。
2、 2001年3月20日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记计算体制的组织架构已经基本形成。
3、建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义：（1）方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本。
（2）新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率。
（3）新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。
4、证券登记结算公司的职能：（1）证券账户、结算账户的设立和管理；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记及权益登记；（4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；（5）受发行人委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
（7）证监会批准的其他业务。
5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。
结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
6、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
7、目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
目前主要的担保方式使结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。
2013年证券从业考试基础知识考最新考试试题库(完整版)
1、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元3、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。
A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》5、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用6、有执行期间的处罚处分自（）起算。
A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日7、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会B．证券交易所C．业务决策机构D．证券公司总部8、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。
A．AB．BC．DD．C9、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名10、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券11、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
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1、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
2、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
3、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
4、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广
大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证
券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
5、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，
不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
6、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
7、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
8、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
9、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
10、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，
不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
11、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
12、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
13、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理