代理上海黄金交易所业务基础知识培训课件
Au(T+D)交易基础知识
交割 • 现货延期交收业务没有规定具体的交割时间，由买卖双方 自由申报。买卖双方申报交割的数量一旦不相等，就要通 过中立仓、延期补偿机制来解决这种矛盾，从而顺利实现 现货延期业务的交割功能。 • 延期补偿费支付方向确定规则: • 根据市场情况，延期补偿费可以为正、负或者为零。当市 场出现供不应求(货少了)的情况下，延期补偿费为卖方付 给买方。当市场供大于求(货多了)时，延期补偿费为买方 付给卖方。当供求平衡时，延期补偿费为零。
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第四步:完成交收。 当中立仓申报的交收数量小于或等于持有持仓合约，或延期合约申报交方和 收方数量的差，则全部中立仓都进入最后交收。申报交收合约按时间优先， 当日交收最大化原则进行交收配对，完成实际交收。 如果中立仓申报的交收数量大于持有持仓合约或延期合约申报交方和收方数 量的差，则按照时间优先的原则进行排队，确定进入最后交收阶段的中立仓 。申报交收合约按时间优先，当日交收最大化原则进行交收配对，完成实际 交收。 第五步:反向中立仓。 一旦申报的中立仓进入了交割阶段，中立仓收到系统自动生成反向中立仓， 其成交价按当日的结算价计算。反向中立仓生成免收手续费，这个反向中立 仓可以选择交割或平仓进行了结，选择平仓收取6%00的手续费。
• 为了扩大交收比，交易所采用中立仓来鼓励市场参加交割 申报，当交收申报数量不相等时，具有可用资金或存货的 会员与客户可以参与中立仓申报。中立仓的申报实行7% 的交易首付款制度，一经申报，按照上一交易日结算价冻 结相应资金，申报在15:40之前可以撤单或修改。15:40申 报结束。中立仓申报无效或撤单，首付款即时解冻。
黄金现货延期交收业务与黄金现货业务主要区别 在开盘前引入了集合竞价过程； 交易过程中实行首付款制度； 在交易环节中，引入了持仓的概念； 交割环节引入了中立仓、延期补偿费机制，满足交割需要 ，平抑供求矛盾； • 日终结算，实行每日无负债制度。 • • • •
全国黄金交易从业水平考试-“黄金市场基础知识与交易实务”复习(中国黄金市场的组织架构)
第二章中国黄金市场的组织架构【大纲要求】第一节黄金市场的构成要素及功能一、黄金市场的构成要素了解黄金市场的构成要素和参与主体。
二、黄金市场的功能作用熟悉黄金市场在金融市场中的地位和作用；熟悉黄金为什么是一种重要的投资资产。
第二节上海黄金交易所概况一、上海黄金交易所简介了解上海黄金交易所的成立时间、组建部门和监管部门，以及上海黄金交易所成立对于中国黄金市场的重要意义。
二、上海黄金交易所组织架构了解上海黄金交易所的性质，会员大会、理事会的地位与作用以及内部各业务部门的组成。
第三节上海黄金交易所会员制组织形式一、会员制组织形式及会员分类掌握上海黄金交易所的会员组织形式，掌握其会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的会员结构、会员类型；熟悉上海黄金交易所的客户结构、客户类型。
二、会员的权利和义务熟悉上海黄金交易所不同类别会员享有的各项业务权利及相应义务。
三、会员代理业务的要求掌握上海黄金交易所不同类别会员的代理资格及权限；掌握会员在开展代理业务时需要做的具体事项、会员在开展代理业务过程中不允许进行的活动及会员必须开展的事项；掌握会员开展代理业务时对客户的交易保证金收取的比例要求、账户设置的要求、对客户资金的管理要求；熟悉上海黄金交易所可以开展个人代理业务的会员类型；掌握会员开展代理业务时，会员和客户的权利义务关系；掌握会员开展代理业务时，禁止代理会员从业人员从事的事项；了解会员间客户转移的条件及手续；掌握会员为客户提供的服务内容、保密责任；掌握客户违约，会员先行承担的责任；掌握客户在代理业务过程中的权利与业务。
四、会员管理制度了解上海黄金交易所会员资格管理制度中的年审制度、资格转让制度、资格继承制度、资格取消制度。
第四节客户适当性管理一、适当性管理的适用范围了解会员应遵照的客户适当性管理规则及相关行业自律组织中有关客户适当性管理的规定；了解客户适当性管理不能降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任及费用均需客户自行承担。
《上海黄金交易所》PPT课件
10：00-11： 30 13：30－15：
00
0.5、1、3、4、 5、6千克
99.95%以上
1千克、3千克
15千克
3千克
择库存货、择 库取货
（任意指定仓 库存取）
择库存货、定库取 货
（指定仓库存取）
自由报价、撮合成交
择库存货、择库取货 （任意指定仓库存取）
择库存货、择 库取货
（任意指定仓 库存取）
黄金投资操作
九鼎投资有限公司
第一节:上海黄金交易所概况
• 上海黄金交易所是由中国人民银行组建，
遵循公开、公平、公正和诚实信用原则组 织黄金交易，不以盈利为目的、实行自律 性管理的法人。遵循公开、公平、公正和 诚实信用的原则组织黄金、白银、铂等贵 金属交易 。
上海黄金交易所的成立时间
• 上海黄金交易所于2002年10月30日正式
（二）会员权利和义务（1、权利）
黄金培训资料ppt课件
选择公司黄金投资的理由
简 单 理 解：
一、公开、公平、公正； 二、交易制度优越； 三、入市门槛低，投资小，可多点获利， 回报大，风险可控。
贵金属介绍
黄 金（GOLD）
最早的货币 一方面黄金价值高，产量稀少，运送 成本高，铸造困难的特性决定了其具备充 当货币功能的属性。 另一方面因为其本身具有良好的稳定 性和稀有性，黄金成为贵金属，被人们做 为财富储备。 黄金是当今世界上唯一的软金属.
黄金的主要用途和功能
1．用作国际储备 2．保值功能 3．避险功能 4．用作珠宝装饰 5．工业技术上的应用
• 黄金T+D交易时间 • 周一至周五:上午10:00-11:00 • 下午13:30-15:30 • 周一至周四:晚上21:00—次日凌晨2:30（国 家法定假除外）
• 黄金T+D标准合约中的规定
• 黄金延期合约的交易报价单位为人民币元 每克，最小变动价格为0.01元人民币，最小 交易单位为1手，每手代表的实物标准重量 为1千克，最小实物交收量为1手。每日价 格最大波动限制:不超过上一交易日结算价 的正负7％，交易保证金:合约价值的10％ 交易手续费:成交金额的万分之四
经营理念及企业文化
• 经营理念 • 企业作风
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以客为尊 以人为本 严谨 拼搏 尊重 团结
企业文化 实事求是 精益求精 企业道德 礼.勤.信.诚 【礼貌】【勤劳】【守信】【诚实】 宣 传 口 号 黄金投资，金财我人生
株洲公司组织框架图
简单金融知识
股票基本常识
• 中国的股份制起源于20世纪70年代安徽的 土地改革。
黄金值1821.10美元。 若金价上涨至1821.20时，既金价升值0.1美 元，即为“一个点”； 若金价上涨至1822.10时，既金价升值1美元， 即为“十个点”；
黄金基础知识讲座课堂PPT
矿、生产商、以黄金作为原材料的工业企业、首饰行以及私人购金收藏者等；也 包括专门从事黄金买卖业务的投资公司、个人投资者等。前者希望回避风险，将 市场价格波动的风险降到最低程度，后者希望从价格涨跌中获取利益。
5. 经纪公司：是专门从事代理非交易所会员进行黄金交易，并收取佣金的经纪
一、黄金基本知识
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（一）黄金的定义及成色
黄金（Gold）即金，化学元素符号Au，是一种软的，金黄色 的，抗腐蚀的贵金属。 黄金所具有的属性： 自然属性：
物理特性：溶点，沸点高，拉力强，可锻性好 化学特性：非常稳定，只有“王水”才可以将它溶化 社会属性： 在古代是做为货币在流通，所以由古至今都是作为一种财富 的象征，贮藏财富的重要手段。
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（二）计价单位及换算
公司现货金：以人民币为计价单位，以盎司为计量单位。 交易中：100盎司/手，10盎司/手，1盎司/手
实物金:以人民币计价，以克计量。 交易规格：1盎司金条、10盎司金条
换算： 国际标准： 1盎司=31.1035克 得出：10盎司=311.035克 100盎司=3110.35克
日本东京黄金交易所成立 于1982年3月，对市场有 一定影响力
澳洲黄金市场以澳元为结 算单位，市场上除黄金的 现货买卖之外，也有期货 买卖
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日本
新加坡
香港 澳大利亚
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各市场的开市时间（按北京时间）
上海—21：00~23：30 10:00~11:30 13:30~15:30
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（三）国内黄金市场的形成
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布雷顿森林体系的形成与崩溃
两次世界大战之间的20年中，国际货币体系分裂成几个相互竞争的货币集 团，各国货币竞相贬值，动荡不定，因为每一经济集团都想以牺牲他人利益为 代价，解决自身的国际收支和就业问题、呈现出—种无政府状态。30年代世界 经济危机和二次大战后，各国的经济政治实力发生了重大变化，美国登上了资 本主义世界盟主地位，美元的国际地位因其国际黄金储备的巨大实力而空前稳 固。这就使建立一个以美元为支柱的有利于美国对外经济扩张的国际货币体系 成为可能。
金大师黄金交易从业人员员培训--交割业务(5)
实物交割一、实物交割1、实物交割：1）是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为；2）交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码；3）会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。
2、实物账户的分类（2类）：1）剩余库存账户：会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户；2）买入货权账户：会员及客户买入的实物记入其买入货权账户。
注：实物账户中白银交割品种不分剩余库存账户及买入货权账户。
3、实物出库原则：1）金锭：实行“择库存货、择库取货”原则；（AU99.99/99.9599.5和AU（T+D））2）金条：实行“择库存货、定库取货”原则；其中，可提取地区为上海、北京和深圳，其他指定仓库有金条库存的也可提取；（AU100和AU50）3）铂锭:实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为上海和深圳4) 银锭：Ag99.9 及Ag（T+D）交割实物存取地区为上海；Ag99.99交割实物存取地区为上海、广州和济源二、现货实盘交易合约、现货即期交易合约、现货延期交收交易合约与交割品种对应如下：注：自然人客户及非一般纳税人法人客户不能参与白银实物交割。
三、实物交割时间、交割量及违约1）黄金、铂金现货实盘交易：实物交割时间为成交时间，实物交割量为买入、卖出成交量；2）白银现货即期交易：交易所以成交当日为T+0 日，实物交割时间为第T+2 日交易所日终交割清算时，实物交割量为成交日净买卖量；3）现货延期交收交易：实物交割时间为申报日交易所日终交割清算时，实物交割量为申报成交量。
4）买方资金账户上应有足额资金（交易结束前30分钟，客户资金不足，由会员填写买方违约申报，按交割违约处理），卖方实物账户应有足额实物，若不能满足以上条件，则构成违约；5）一方违约，根据违约金比例向守约方支付被违约部分的补偿金，同时实物交割终止，双方违约，收取的违约金，归入交易所风险基金，同时实物交割终止。
参考资料（9）业务规则（上海金）：上海黄金交易所上海金集中定价交易业务规则
上海黄金交易所上海金集中定价交易业务规则（试行）第一章总则第一条为规范上海金集中定价交易，维护交易各方的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所现货交易规则》等有关规定制定本规则。
上海金集中定价交易接受中国人民银行的监管。
第二条上海黄金交易所（以下简称“交易所”）遵循公平、公开、公正和诚信的原则，组织集中定价的交易、清算和交割。
第三条上海金集中定价交易是指市场参与者在交易所平台上，按照以价询量、数量撮合的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成上海金人民币基准价的交易。
第四条经交易所核准的会员、客户、指定仓库、指定结算银行及其工作人员在上海金集中定价交易活动中必须遵守本规则。
第二章参与主体第五条经交易所批准同意的会员、客户均可参与上海金集中定价交易业务。
会员和客户参与上海金集中定价交易，需向交易所提出申请，填写申请表（见附表１），客户申请由会员代理。
第六条上海金集中定价交易实行定价成员和提供参考价成员机制。
定价成员是指在集中定价交易开始前规定时间段内提供参考价报价，承担为集中定价交易提供平衡供求职责的机构。
提供参考价成员是指在集中定价交易开始前规定时间段内提供首轮集中定价参考价报价的机构。
第七条交易所对定价成员和提供参考价成员资质实行审批制。
第八条申请成为定价成员需要满足以下条件：（一）须为金融机构；（二）具有1亿元人民币或等值的注册资本和净资产；（三）具有良好的信誉和经营历史，近两年内无违法行为记录；（四）有健全的组织机构和账务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；（五）在交易所现货市场或国际黄金市场交易活跃、年交易量位居前列；（六）遵守执行交易所的规章制度；（七）交易所规定的其它条件。
第九条符合上述条件、并愿意成为集中定价业务定价成员的金融机构，应向交易所提交以下资格申请材料：（一）申请成为集中定价成员的书面申请书；（二）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告；（三）申请机构关于上海金集中定价业务风险控制的相关说明材料；（四）申请机构近两年无违法行为的说明材料；（五）交易所要求提供的其他材料。
【精品】上海黄金交易所AuTD知识
【关键字】精品上海黄金交易所Au(T+D)知识一、上海黄金交易所简介上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国家工商行政管理局登记注册的，不以营利为目的，实行自律性管理的法人。
交易所实行会员制组织形式，接受中国人民银行的领导和监管。
2002年10月上海黄金交易所正式开业，拉开了中国黄金市场发展的序幕。
二、交易方式和时间会员可自行选择通过远程或现场方式进行交易,远程会员可选择拨号或专线接入。
交易按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价，撮合成交的方式进行。
交易时间上午：08：50-08：59 开盘集合竞价夜间：21：00-02：3008：59 竞价撮合（周五无夜市）09：00-11：30 连续交易11：30-13：30 暂停交易下午：13：30-15：30 连续交易15：30 收盘15：00-15：30 交收申报15：31-15：40 中立仓申报15：40 交收申报撮合15：45 闭市三、交易所品种1、交易所遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金、白银、铂交易。
2、交易所现有黄金现货和黄金延期Au(T+D)等8个黄金品种，铂金品种1个，白银品种2个。
3、交易所交易的实物为经交易所认证的、可提供标准金锭企业生产的、符合交易所金锭质量标准的黄金、白银、铂金。
4、上海黄金交易所交易品种介绍现货市场Au99.99、Au99.95Au100g 、Au50gAg99.9 、PT99.95投资市场（延期交易）Au（T+D）、AU(T+N1) 、AU(T+N2)Ag(T+D) 、Au（T+5）四、交易所帐户管理1、交易所帐户实行一户一码制，实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。
2、会员及客户实物账户管理实行现货全额、延期交收交易同一账户管理。
会员及客户实物账户中的实物可用于参与交易所现货全额、延期交收交易的实物交割履约。
五、现货延期交收业务以保证金方式进行买卖，交易者可以选择合约交易日当天交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来平抑供求矛盾的一种现货交易模式。
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交割品种
标准重量 1 千克、成色不低于 99.99％的金锭
交割方式
实物交割
交割时间
T+0
交割地点
交易所指定仓库
经交易所认定的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金
质量标准
锭 SGEB1-2002 质量标准的实物，及伦敦金银市场协会
（LBMA）认定的合格供货商生产的标准实物。
交易手续费
成交金额的万分之八（交易所收取万分之三点五）
T+0
交割地点
交易所指定仓库
经交易所认定的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金
质量标准
锭 SGEB1-2002 质量标准的实物，及伦敦金银市场协会
（LBMA）认定的合格供货商生产的标准实物。
交易手续费
成交金额的万分之八（交易所收取万分之三点五）
交割费
0
交易规则
AU99.99合约参数表
交易品种
黄金
合约代码
清算方式
钱货两讫
交割品种
标准重量 1 2.5千克、成色不低于 99.50％的金锭
交割方式
实物交割
交割时间
T+0
交割地点
交易所指定仓库
经交易所认定的可提供标准金锭企业生产的符合交易所金
质量标准
锭 SGEB1-2002 质量标准的实物，及伦敦金银市场协会
（LBMA）认定的合格供货商生产的标准实物。
交易手续费
成交金额的万分之八（交易所收取万分之三点五）
交割费
0
交易规则
AU(T+D)合约参数表
交易品种 合约代码 交易方式 交易单位 报价单位 最小变动价位 每日价格最大波动限制 最小单笔报价量 最大单笔报价量 合约期限 最低交易保证金 延期补偿费收付日 延期补偿费率 清算方式 实物交收方式 交割时间 交割地点
现货即期交易品种：Ag99.9 和 Ag99.99；
现货延期交收合约包括：Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（ T+N2）、mAu（T+D）、Ag（T+D）。
交易规则
AU99.95合约参数表
交易品种
黄金
合约代码
Au99.95
交易方式
现货实盘交易
交易单位
1000 克/手
报价单位
元/克
最小变动价位
交割费
0
交易规则
AU99.5合约参数表
交易品种
黄金
合约代码
Au99.5
交易方式
现货实盘交易
交易单位
12.5千克/手
报价单位
元/克
最小变动价位
0.01 元/克
每日价格最大波动限制
上一交易日收盘价±30%
最小单笔报价量
1手
最大Байду номын сангаас笔报价量
200手
交易时间
上午：9:00至11:30，下午：13:30至15:30，夜间：20:00至次日 02：30
0.01 元/克
每日价格最大波动限制
上一交易日收盘价±30%
最小单笔报价量
1手
最大单笔报价量
1000手
交易时间
上午：9:00至11:30，下午：13:30至15:30，夜间：20:00至次日 02：30
清算方式
钱货两讫
交割品种
标准重量 3 千克、成色不低于 99.95％的金锭
交割方式
实物交割
交割时间
Au99.99
交易方式
现货实盘交易
交易单位
10 克/手
报价单位
元/克
最小变动价位
0.01 元/克
每日价格最大波动限制
上一交易日收盘价±30%
最小单笔报价量
1手
最大单笔报价量
10000手
交易时间
上午：9:00至11:30，下午：13:30至15:30，夜间：20:00至次日 02：30
清算方式
钱货两讫
Title Unit of measure
代理上海黄金交易所业务培训
零售银行部 2016年
1注 资料来源：
目录
金交所简介 交易规则 清算规则 交割规则 风控规则
金交所简介
金交所简介
上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国 家工商行政管理局登记注册的，不以营利为目的，实行自律性 管理的法人。遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄 金、白银、铂等贵金属交易。交易所于2002年10月30日正式开 业。
黄金 Au(T+D) 现货延期交收交易 1000克/手 元/克 0.01 元/克 上一交易日结算价±6%
1手 1000手 连续交易
7%
按自然日逐日收付 合约市值的万分之二/日
当日无负债清算制度 交收申报制 T+0
交易所指定仓库
交割品种
基准交割品种为标准重量 3 千克、成色不低于 99.95％的金锭。 标准重量 1 千克、成色不低于 99.99％的金锭可替代交割。
mAu(T+D)合约参数表
黄金 mAu(T+D) 现货延期交收交易 100克/手
元/克 0.01 元/克 上一交易日结算价±6%
1手 2000手 连续交易
7%
按自然日逐日收付 合约市值的万分之二/日
当日无负债清算制度 交收申报制 T+0
交易所指定仓库
交割品种
金交所简介
金交所简介—会员情况
交易所实行会员制组织形式，依其业务范围分为金融类会员（ 27家+9家外资行）、综合类会员（129家）、自营会员（2家） 、特别会员（6家券商）。
金融类会员可进行自营和代理业务及批准的其它业务，综合类 会员可进行自营和代理业务，自营会员可进行自营业务。特别 会员包括国际会员及交易所认可的其他类型的机构投资者。
交割时间 交易手续费
交割费
交收申报配对成功的当日 成交金额的万分之八（交易所收取万分之二），平今仓免收手续费
0
交易规则
交易品种 合约代码 交易方式 交易单位 报价单位 最小变动价位 每日价格最大波动限制 最小单笔报价量 最大单笔报价量 合约期限 最低交易保证金 延期补偿费收付日 延期补偿费率 清算方式 实物交收方式 交割时间 交割地点
金交所简介
金交所简介—金融类会员
金交所简介
金交所简介—金融类会员
金交所简介
金交所简介—代理业务
代理业务是指金融类会员、综合类会员和其他经交易所批准的 会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。
会员应当将自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户 存储，严禁挪用；设置独立的保证金科目并分客户进行明细核 算；代理委托合同、交易编码、分客户结算单与分客户会计明 细账之间应建立对应关系，不得以结算单代替客户明细账。
金交所简介
金交所官网
官网地址：
金交所-微信公众号
目录
金交所简介 交易规则 清算规则 交割规则 风控规则
交易规则
上市合约
上海黄金交易所上市的品种有黄金（Au）、白银（Ag）、铂 金（Pt）以及其他经中国人民银行批准的品种。
现货实盘交易品种：Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、 Au99.5、Pt99.95、iAu100g、iAu99.99、iAu99.5；