文学理论教程第十章 文学作品的文本层次和文学形象的理想形态
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#十文学作品的文本层次和文学形象的理想形态
——杜甫：《闻官军收河南河北》
二、文学意境的特征
(二)虚实相生
“必能状难写之景，如在目前，含不尽之 意，见于言外，然后为至矣。” ——梅尧臣
“实境” 与“虚境”
“实境”与“虚境”
游园不值
叶绍翁
应怜屐齿印苍苔， 小扣柴扉久不开。 春色满园关不住， 一枝红杏出墙来。
二、文学意境的特征
(三)韵味无穷
——《诗
பைடு நூலகம்
一、意境概念的形成及界定
刘禹锡“境生于象外” 司空图“象外之象，景外之景” 王国维 “意境”与“境界”不同
王国维（1877— 1927）意境论的集 大成者
二、文学意境的特征
(一)情景交融
文学中有二元质焉：曰景，曰情。 ——清末 王国维 情“情景景相虽融有而在莫心在分物也之。分，而景生情—，—情生南景宋，范哀晞乐 之文触，荣悴之迎，互藏其宅” ，“情、景名为二，
三、典型环境中的典型人物
“据我看来，现实主义的意思是，除细节的 真实外，还要真实地再现典型环境中的典型 人物。您的人物，就他们本身而言，是够典 型的；但是环绕着这些人物并促使他们行动 的环境，也许就不是那样典型了。”
——恩格斯：《致玛·哈克奈斯》
孔乙己与周遭环境 孔乙己与咸亨酒店-大家嘲笑 孔乙己与孩子-可怜巴巴 孔乙己与丁举人-被打折了腿
…… 马丁先生：我住在十九号，亲爱的太太。 马丁太太：这多么怪，我也住在十九号，亲爱的先 生。
…… 马丁先生：我的套间在六楼，是八号，亲爱的太太 。 马丁太太：这多么怪，我的上帝，多么奇怪啊！多 么巧啊！我也住在六楼八号套间，亲爱的先生！
马丁先生：（沉思地）这多么怪，多么怪，多么怪又多么 巧啊！您知道，在我的卧室里有一张床。我床上铺着一条 绿色的鸭绒被。这间有床和绿色鸭绒被铺床的卧室在过道 的尽头，厕所和图书室之间，亲爱的太太！
二、文学意境的特征
(二)虚实相生
“必能状难写之景，如在目前，含不尽之 意，见于言外，然后为至矣。” ——梅尧臣
“实境” 与“虚境”
“实境”与“虚境”
游园不值
叶绍翁
应怜屐齿印苍苔， 小扣柴扉久不开。 春色满园关不住， 一枝红杏出墙来。
二、文学意境的特征
(三)韵味无穷
——《诗
பைடு நூலகம்
一、意境概念的形成及界定
刘禹锡“境生于象外” 司空图“象外之象，景外之景” 王国维 “意境”与“境界”不同
王国维（1877— 1927）意境论的集 大成者
二、文学意境的特征
(一)情景交融
文学中有二元质焉：曰景，曰情。 ——清末 王国维 情“情景景相虽融有而在莫心在分物也之。分，而景生情—，—情生南景宋，范哀晞乐 之文触，荣悴之迎，互藏其宅” ，“情、景名为二，
三、典型环境中的典型人物
“据我看来，现实主义的意思是，除细节的 真实外，还要真实地再现典型环境中的典型 人物。您的人物，就他们本身而言，是够典 型的；但是环绕着这些人物并促使他们行动 的环境，也许就不是那样典型了。”
——恩格斯：《致玛·哈克奈斯》
孔乙己与周遭环境 孔乙己与咸亨酒店-大家嘲笑 孔乙己与孩子-可怜巴巴 孔乙己与丁举人-被打折了腿
…… 马丁先生：我住在十九号，亲爱的太太。 马丁太太：这多么怪，我也住在十九号，亲爱的先 生。
…… 马丁先生：我的套间在六楼，是八号，亲爱的太太 。 马丁太太：这多么怪，我的上帝，多么奇怪啊！多 么巧啊！我也住在六楼八号套间，亲爱的先生！
马丁先生：（沉思地）这多么怪，多么怪，多么怪又多么 巧啊！您知道，在我的卧室里有一张床。我床上铺着一条 绿色的鸭绒被。这间有床和绿色鸭绒被铺床的卧室在过道 的尽头，厕所和图书室之间，亲爱的太太！
文学作品的文本层次和文学形象的理想形态
文学作品的文本层次和文学形象的理想形态文本：“文本”（text ，又称本文），在英语中是原文、正文的意思，这里用来指由作者写成而有待于阅读的单个文学作品本身。
“典型”：作为文学形象的高级形态之一，典型是文学言语系统中显出特征的富于魅力的性格。
它在叙事性作品中，又称典型人物或典型性格。
作品中人物的典型性，它的性格特征和艺术魅力都是通过“卓越的性格刻画”来实现的，在人物塑造时处于艺术表现的中心地位。
典型环境：它是充分地体现了现实关系真实风貌的人物的生活环境，它包括以具体独特的个别性反映出特定历史时期社会现实关系总情势的大环境，又包括由这种历史环境形成的个人生活的具体环境。
意境：意境是我国古典文论独创的一个概念。
它是我国诗学、画论、书论的中心范畴，是华夏抒情文学审美理想的集中体现。
意境是指抒情性作品中呈现的那种情景交融、虚实相生的形象系统，及其所诱发和开拓的审美想象空间。
它同文学典型一样，也是文学形象的高级形态之一。
审美意象：审美象征意象是指以表达哲理观念为目的，以象征性或荒诞性为其基本特征的，在某些理性观念和抽象思维的制导下创造的具有求解性和多义性的达到人类审美理想境界的“表意之象”。
它不仅是观念意象的高级形态，也与典型、意境一样，属于艺术至境的高级形态之一。
1. 文学作品的文本层次①文学言语层面文学言语层面指文学文本首先呈现于读者面前、供其阅读的具体言语系统。
这是由作家选择一定的语言材料，按照艺术世界的诗意逻辑创造的特殊言语系统。
文学语言与一般语言的不同：文学言语除了人们经常提到的形象性、生动性、凝练性、音乐性等特点外，还有以下三个特点必须加以说明。
第一，文学言语是内指性的，普通言语是外指性的。
普通言语指向语言符号以外的现实世界，它必须符合现实生活逻辑，经得起客观生活的检验，并且必须遵守各种形式逻辑的原则。
文学言语则是指向本文中的艺术世界，它不必符合现实生活的逻辑而要求与整个艺术世界氛围相统一。
第二，文学言语具有心理蕴含性。
文学理论教程文学作品的文本层次和文学形象的理想形态PPT教案
论述了以前所说的文学 杜
的话语蕴藉、情感表达 以及文学言语的非现实
甫
指称等特征。
言语层的构成
➢ 言语层面包括语音和语义两个层次。
➢ 语音在文学文本中具有艺术价值，文学写作有 意识地追求文本语音的优美、和谐。如诗歌中 谐音、节奏的讲究和衬字的使用即是。语音特 性有助于文本意义的表达或强化。
文学言语所指的非现实性
艺术形象。
黑格尔：论形式与意蕴
“遇到一件艺术作品，我们首先见到的是它直接 呈现给我们的东西，然后再追究它的意蕴或内 容。”
“艺术作品应该具有意蕴，也是如此，它不只是 用了某种线条，曲线，面，齿纹，石头浮雕，颜 色，音调，文字乃至于其它媒介，就算尽了它的 能事，而是要显现出一种内在的生气，情感，灵 魂，风骨和精神，这就是我们所说的艺术作品的 意蕴。”
因此教材所述并非严格意义上的“文本”结构 层次。
文学文本形象基本特征
主观与客观的统一、假定与真实的统一、 个别和一般的统一、确定性与不确定性的 统一等四个方面都是在阅读过程中呈现出 来的特征，严格说是在文学形象具体化过 程中的形象特征，不是文本中的“形象层 面”。
间接性是文学文本形象的基本特征，文本 提供的只是图式化外观的“形象”。
纪西方文学理论》第152页，伍晓明译,西安：陕 西师范大学出版社，1987）
文本的层次
“书不尽言，言不尽意”，“圣人立象以尽意”
——《周易·系辞》
“夫象者，出意者也。言者，明象者也。尽意 莫若象，尽象莫若言。言生于象，故可寻言以 观象；象生于意，故可寻象以观意。意以象尽， 象以言著。”
——王弼:《周易略例》 注意：这里所讲的不是文学文本。“象”是指卦象，不是
文学艺术的“陌生化”应该包括言语的陌 生化和形象描写的陌生化，“阻拒性”一 说，强调了言语的陌生化特征。（关于 “陌生化”还可参见教材第105、145页的 有关论述。）
文学理论 十 名解
文学理论——名词解释第十章文学作品的文本层次和文学形象的理想形态1、典型：是文学形象的高级形态之一，是文学话语系统中显示出特征的富于魅力的性格。
一般又称典型人物或典型性格。
作品中人物的典型性，它的性格特征和艺术魅力都是通过“卓越”的性格刻画来实现的，在人物塑造时处于艺术表现的中心地位。
2、特征化：是写实性作品中最基本的表现方法，即作家抓住生活中最富有特征的东西，加以艺术强化、生发的过程。
“特征”，可以是一句话，一个细节，一个场景，一个事件，一个人物或一种人物关系，高明的作家可以通过特征化使之变为传世之作。
3、意境：是文学形象的高级形态之一。
是指抒情型作品中呈现的那种情景交融，虚实相生的形象系统及其诱发和开拓的审美意象的空间。
它是我国古典文论独创的一个审美范畴，也是我们民族抒情文学审美理想的集中体现。
4、意象：这里主要指审美意象，是文学形象的高级形态之一。
是指以表达哲理观念为目的，以象征性、荒诞性为其基本特征的达到人类审美理想境界的表意之象。
5、文本：指由作者写成而有待于阅读的单个文学作品本身。
分为三个层次：文学言语层面、文形象层面、文学意蕴层面。
6、文学言语层面：指文学文本首先呈现于读者面前、供其阅读的具体言语系统。
这个系统中的言语与一般的言语有明显不同：作为文学言语，它不但具有形象性、生动性、凝练性、音乐性，还具有内指性、心理蕴含性和阻拒性。
因而它是一种审美性的语言。
7、文学形象层面：文学形象是读者在阅读文学言语系统过程中，经过想象和联想而在头脑中唤起的具体可感的动人的生活图景。
它具有如下特征：是主观和客观的统一；是假定与真实的统一；是个别和一般的统一；是确定性和不确定性的统一。
8、文学意蕴层面：指文本所蕴含的思想、感情等各种内容，属于文本结构的纵深层次。
它一般又可以分出三个不同的层面：历史内容层、哲学意味层和审美意蕴层。
文学作品的文本层次和文学形象的理想形态
（二）文学典型的艺术魅力。
1.文学典型的艺术魅力表现：吸引力、感染力和 震撼力。 2.造成艺术魅力的原因：真实性、新颖性、诚挚 性和蕴藉性。
三、典型环境中的典型人物-1
（一）典型环境
1.恩格斯《致玛·哈克奈斯》的信：“据我看来，现实 主义的意思是，除细节的真实外，还要真实地再现典 型环境中的典型人物。您的人物，就他们本身而言， 是够典型的；但是环绕着这些人物并促使他们行动的 环境，也许就不是那样典型了。”
3.特征的内涵: a.外在形象极其具体、生动、独特； b.内在本质极其深刻和丰富。
4.特征性的两个层次： a.文学典型必须具有贯串其全部活动的，统摄其整个
生命的“总特征”。（阿Q的“精神胜利法”） b.文学典型必须通过“局部特征”，反映和形成总特征。
（言语、细节、场景、事件的特征性等）
二、文学典型的美学特征-3
3.诗人根据现实生活熔铸而成的个别,应是一个显示出特 征的、优美的、生气灌注的整体。
“艺术要通过一种完整体向世界说话。但这种完整体不 是他在自然中所能找到的，而是他自己的心志的果实,或 者说，是一种丰产的神圣的精神灌注生气的结果。”
一、典型论的发展-11
黑格尔《美学》、《精神现象学》
•《精神现象学》的“这一个”：“当我说：这是一个个别的 东西时，则我毋宁正是说它是一个完全一般的东西。因为 一切事物都是个别的东西；同样这一个东西也就是我们所 能设想的一切东西。” •理想性格的三个特征：a.是具备各种属性的活的整体； b.是以一个基本冲突的性格特征为主导的生动完满具有 更大明确性的性格；c.从性格的发展来看，应具有本身 一贯的坚定性。
一、典型论的发展-9
（四）德国古典美学中的典型理论
康德《判断力批判》 １.提出“美的理想”问题，从审美标准的角度来谈 典型问题。 ２.提出“审美意象”：“指想象力所形成的一种想象 显现，它能引人想到很多的东西，却又不可能由任 何明确的思想或概念把它充分表达出来，因此也没 有语言能完全适合它，把它变成可以理解的。”
1.文学典型的艺术魅力表现：吸引力、感染力和 震撼力。 2.造成艺术魅力的原因：真实性、新颖性、诚挚 性和蕴藉性。
三、典型环境中的典型人物-1
（一）典型环境
1.恩格斯《致玛·哈克奈斯》的信：“据我看来，现实 主义的意思是，除细节的真实外，还要真实地再现典 型环境中的典型人物。您的人物，就他们本身而言， 是够典型的；但是环绕着这些人物并促使他们行动的 环境，也许就不是那样典型了。”
3.特征的内涵: a.外在形象极其具体、生动、独特； b.内在本质极其深刻和丰富。
4.特征性的两个层次： a.文学典型必须具有贯串其全部活动的，统摄其整个
生命的“总特征”。（阿Q的“精神胜利法”） b.文学典型必须通过“局部特征”，反映和形成总特征。
（言语、细节、场景、事件的特征性等）
二、文学典型的美学特征-3
3.诗人根据现实生活熔铸而成的个别,应是一个显示出特 征的、优美的、生气灌注的整体。
“艺术要通过一种完整体向世界说话。但这种完整体不 是他在自然中所能找到的，而是他自己的心志的果实,或 者说，是一种丰产的神圣的精神灌注生气的结果。”
一、典型论的发展-11
黑格尔《美学》、《精神现象学》
•《精神现象学》的“这一个”：“当我说：这是一个个别的 东西时，则我毋宁正是说它是一个完全一般的东西。因为 一切事物都是个别的东西；同样这一个东西也就是我们所 能设想的一切东西。” •理想性格的三个特征：a.是具备各种属性的活的整体； b.是以一个基本冲突的性格特征为主导的生动完满具有 更大明确性的性格；c.从性格的发展来看，应具有本身 一贯的坚定性。
一、典型论的发展-9
（四）德国古典美学中的典型理论
康德《判断力批判》 １.提出“美的理想”问题，从审美标准的角度来谈 典型问题。 ２.提出“审美意象”：“指想象力所形成的一种想象 显现，它能引人想到很多的东西，却又不可能由任 何明确的思想或概念把它充分表达出来，因此也没 有语言能完全适合它，把它变成可以理解的。”
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——王弼:《周易略例》 注意：这里所讲的不是文学文本。“象”是指卦象，不是
艺术形象。
2020/7/5
黑格尔：论形式与意蕴
• “遇到一件艺术作品，我们首先见到的是它直接呈 现给我们的东西，然后再追究它的意蕴或内容。”
• “艺术作品应该具有意蕴，也是如此，它不只是用 了某种线条，曲线，面，齿纹，石头浮雕，颜色， 音调，文字乃至于其它媒介，就算尽了它的能事， 而是要显现出一种内在的生气，情感，灵魂，风骨 和精神，这就是我们所说的艺术作品的意蕴。”
• 它是感性的，由各种具有本质属性的细节构成的，它具有鲜 明的特殊性。如黑格尔所说是“组成本质的那些个别标志” ，“正是这些标志组成那个别事物的特性”。（《美学》第 1卷，22页）
• 典型的基本结构（或原则）是“一般与特殊的统一”。黑格 尔认为“美是理念的感性显现”，这“是美的定义，也是艺 术的定义，其实也就是典型的定义。典型在他的《美学》里 一般叫做‘理想’，它是理性内容与感性形象的统一”。（ 朱光潜：《西方美学史》下，703页）
• 但典型形象的基本结构是在具体形象上体现普遍性 。
2020/7/5
18世纪以后的个性典型观
• 十八世纪以后，典型的重点逐渐移到个性特征（特 殊）上面。此时“典型”几乎与“特征”成为同义 词。
• 典型的基本构成是“一般与特殊的统一”。 • “黑格尔所说的‘美是理念的感性显现’是美的定
义也是艺术的定义，其实也就是典型的定义。典型 在他的《美学》里一般叫做‘理想’，它是理性内 容与感性形象的统一。”（朱光潜：《西方美学史 》下卷，702）
2020/7/5
19世纪80年代末：马克思主义典型观
• “马克思和恩格斯的典型观是从历史唯物主义的基 本原理出发的，具体的资料有五封信（1）1859年4 月19日马克思经拉萨尔的信，（2）1859年5月18日 恩格斯给拉萨尔的信，（3）1885年11月26日恩格 斯给敏·考茨基的信，（4）1888年4月初恩格斯给哈 克奈斯的信以及（5）1890年6月5日恩格斯给保·恩 斯特的信。……马克思和恩格斯的典型观包括两个 基本原则，一是典型与个性的统一，二是典型人物 与典型环境的内在联系。”（朱光潜：《西方美学 史》下卷，707）
2020/7/5
第一节 文学作品的文本层次
• “文本”(text)：由作者写成而有待 于阅读的单个文学作品本身。
–文本具有由表及里的多层次审美结构。
2020/7/5
“文本”与“作品”辨析
• 从所指对象看，“文本”与“作品”是两个可以互 换的名词，但从文学研究的角度看，二者是两个不 同意义的概念。
2020/7/5
• 文学典型中的“一般”，也就是理念。“理想”是 名词，是理念在感性形象中的完美体现，是人，是 典型。
• 典型的构成，是在一个特征主导下的生动性与完满 性的统一。黑格尔：“性格的特殊性中应该有一个 主要的方面作为统治的方面，但是尽管具有这个定 性，性格同时仍须保持住生动性与完满性，使个别 人物有余地可以向多方面流露他的性格，适应各种 各样的情境，把一种本身发展完满的内心世界的丰 富多彩性显现于丰富多彩的表现。”（《美学》第 1卷，304）
2020/7/5
图式化外观与作品的具体化
• “文学形象”是言语描述的，并不表示真正的存在 ，而仅是意向性相关物，须经读者的想象它们才能 以感性的形象呈现出来，才成为“文学形象”。
• 就作品（文本）而言，所谓“形象”只是处于潜在 的准备状态，言语描述提供了一些确定点以构成“ 图式化”外观，留存的不定点、空白则有待读者填 充，这是具体化的过程，这个过程是确定性与不确 定性的统一。
– 这三种说法从另一角度
论述了以前所说的文学 杜
的话语蕴藉、情感表达 以及文学言语的非现实
甫
括语音和语义两个层次。
➢语音在文学文本中具有艺术价值，文学写作有意 识地追求文本语音的优美、和谐。如诗歌中谐音 、节奏的讲究和衬字的使用即是。语音特性有助 于文本意义的表达或强化。
• 可以将所谓的“内指性”理解为言语所指的非现 实性。
2020/7/5
春望
杜甫
国破山河在，城春草木深。 感时花溅泪，恨别鸟惊心。 烽火连三月，家书抵万金。 白头搔更短，浑欲不胜簪。
2020/7/5
文学言语的蕴藉性
• 文学言语的蕴藉性可以包括心理指向和言语 的“阻拒性”（陌生化）。
• “文学是情感的。”（教材，66）文学的情 感性也体现在言语上。
2020/7/5
典型观：17世纪以前是类型说
• “‘典型’（ Τυροδ)这个名词在希腊文里 原义是铸造用的模子，用同一个模子托出来 的东西就是一模一样。”（朱光潜：《西方 美学史》下，人民文学出版社，1982，695 ）
• 由亚里士多德开创的，西方17世纪以前的典型观强 调的是艺术形象的普遍性和类型性。“典型”几乎 与“普遍性”成为同义词。
➢ 对“文本”与“作品”的不同使用，主要是由于从 作品的依附性、独立性、开放性等不同角度审视作 品。
➢ 从属作者、社会现实—表现论、反映论——作品； ➢ 独立性—形式主义、结构主义文论——作品或文本； ➢ 开放性、互文性—后结构主义、新历史主义——文本。
2020/7/5
资料：
➢“从‘作品’转到‘本文’，这是从视诗或 小说具有确定意义的封闭实体——理解这些 意义正是批评家的任务——转向视它们为不 可还原的复合物和一个永远不能被最终固定 到单一的中心、本质或意义上去的无限的能 指游戏。”（伊格尔顿：《二十世纪西方文学理
（d）在句子投射的意向事态中描绘
的客体层次。”(英加登：《对文学作
品的认识》陈燕谷译，中国文联出版 公司，1988，10）
英加登
Roman Ingarden 1893—1970
2020/7/5
文学的文本层次
• 文学言语层面 • 文学形象层面 • 文学意蕴层面
2020/7/5
一、文学言语层面
• 内指性 • 心理蕴含性 • 阻拒性
中译为“特性”，又注明或可译为“特征 ”，近于“典型的”。
丰 子 恺 绘 阿 Q
2020/7/5
黑格尔关于“特性”的论述
• 黑格尔介绍希尔特的“特性”原则是“它要求表现 方式中一切个别因素都要有助于明确地显出内容， 成为这表现中的一个组成部分。”对于特性所下的 抽象定义：“艺术形象中个别细节把所要表现的内 容突出地表现出来的那种妥贴性。”（《美学》第 一卷，22）
• 也就是说性格的各个方面须是一个整体，（作为个 别的人物）这整体要显现为某种特殊形式，特殊性 中须有一个主要的方面作为统领。
2020/7/5
（二）文学典型的艺术魅力
• “典型人物”，有时指一般的 文学形象，有时是指成功的、 杰出的文学形象，我们的教材 是特指后者。
• 同时黑格尔又介绍了歌德的“意蕴说”，要求“艺 术作品应该具有意蕴”。（同上，25）
• 黑格尔是用希尔特和歌德的观点来印证他的“美是 理念感性显现”的观点。所以作为名词的“特征” 应该是那些能妥贴表现内容的细节。
2020/7/5
“特征”与“特征化”、“特征性原 则”
• “‘特征’ 具有两种属性其：一，它的外在 形象极其具体、生动、独特；其二，它通过 外在形象所表现的内在本质又是极其深刻和 丰富的。”（教材，216）
• 意韵层中的哲学意味、审美意蕴主要是读者在阅读 文本时创造性想象所得的内容。不是文本自身的构 成层次。
2020/7/5
第二节 文学典型
一、典型(Tupos/type)论的发展
–关于“典论的发展”可参阅朱光潜的 《西方美学史》下卷694~720页。
–阅读黑格尔《美学》第一卷，商务印 书馆，1979年。
• “特征化”：“作家抓住生活中最富有特征 性的东西，加以艺术强化、生发的过程。” （同上）
• “特征性原则”，以感性形式表现本质性内 容。
2020/7/5
文学典型的基本构成
• 典型是一种文学形象，是人物形象，是在特殊中体现普遍性 的人物。典型是由能表现特定内容的细节构成的具有突出特 征的艺术形象。
2020/7/5
审美意蕴层
海棠
苏轼
东风袅袅泛崇光， 香雾空濛月转廊。 只恐夜深花睡去， 故烧高烛照红妆。
2020/7/5
文本结构层次辨析
• 文学文本层次的不同区分由于出发点不同。英加登 是严格按作品本身的结构进行论述，所以没有“意 蕴层”，教材主要是在文本、阅读二者结合的关系 上论述“文本层次”，所以有一个意蕴层，其中有 一些内容超出了文本结构成分。
2020/7/5
“长河落日圆”具体化举例
2020/7/5
“长河落日圆”例二
2020/7/5
《红楼梦》人物
2020/7/5
三、文学意蕴层面
• 历史内容层 • 哲学意味层 • 审美意蕴层
2020/7/5
历史内容层
陈忠实 史诗般的《白鹿原》
2020/7/5
哲学意味层
饮酒
陶渊明 结庐在人境，而无车马喧。 问君何能尔？心远地自偏。 采菊东篱下，悠然见南山， 山气日夕佳，飞鸟相与还。 此中有真意，欲辨已忘言。
– 因此教材所述并非严格意义上的“文本”结构层 次。
2020/7/5
文学文本形象基本特征
• 主观与客观的统一、假定与真实的统一、个 别和一般的统一、确定性与不确定性的统一 等四个方面都是在阅读过程中呈现出来的特 征，严格说是在文学形象具体化过程中的形 象特征，不是文本中的“形象层面”。
• 间接性是文学文本形象的基本特征，文本提 供的只是图式化外观的“形象”。
2020/7/5
二、文学典型的美学特征
作为文学形象的高级形态之一， 典型是文学言语系统中显出特征的富 于魅力的性格。它在叙事性作品中， 又称典型人物或典型性格。
2020/7/5
（一）文学典型的特征性
艺术形象。
2020/7/5
黑格尔：论形式与意蕴
• “遇到一件艺术作品，我们首先见到的是它直接呈 现给我们的东西，然后再追究它的意蕴或内容。”
• “艺术作品应该具有意蕴，也是如此，它不只是用 了某种线条，曲线，面，齿纹，石头浮雕，颜色， 音调，文字乃至于其它媒介，就算尽了它的能事， 而是要显现出一种内在的生气，情感，灵魂，风骨 和精神，这就是我们所说的艺术作品的意蕴。”
• 它是感性的，由各种具有本质属性的细节构成的，它具有鲜 明的特殊性。如黑格尔所说是“组成本质的那些个别标志” ，“正是这些标志组成那个别事物的特性”。（《美学》第 1卷，22页）
• 典型的基本结构（或原则）是“一般与特殊的统一”。黑格 尔认为“美是理念的感性显现”，这“是美的定义，也是艺 术的定义，其实也就是典型的定义。典型在他的《美学》里 一般叫做‘理想’，它是理性内容与感性形象的统一”。（ 朱光潜：《西方美学史》下，703页）
• 但典型形象的基本结构是在具体形象上体现普遍性 。
2020/7/5
18世纪以后的个性典型观
• 十八世纪以后，典型的重点逐渐移到个性特征（特 殊）上面。此时“典型”几乎与“特征”成为同义 词。
• 典型的基本构成是“一般与特殊的统一”。 • “黑格尔所说的‘美是理念的感性显现’是美的定
义也是艺术的定义，其实也就是典型的定义。典型 在他的《美学》里一般叫做‘理想’，它是理性内 容与感性形象的统一。”（朱光潜：《西方美学史 》下卷，702）
2020/7/5
19世纪80年代末：马克思主义典型观
• “马克思和恩格斯的典型观是从历史唯物主义的基 本原理出发的，具体的资料有五封信（1）1859年4 月19日马克思经拉萨尔的信，（2）1859年5月18日 恩格斯给拉萨尔的信，（3）1885年11月26日恩格 斯给敏·考茨基的信，（4）1888年4月初恩格斯给哈 克奈斯的信以及（5）1890年6月5日恩格斯给保·恩 斯特的信。……马克思和恩格斯的典型观包括两个 基本原则，一是典型与个性的统一，二是典型人物 与典型环境的内在联系。”（朱光潜：《西方美学 史》下卷，707）
2020/7/5
第一节 文学作品的文本层次
• “文本”(text)：由作者写成而有待 于阅读的单个文学作品本身。
–文本具有由表及里的多层次审美结构。
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“文本”与“作品”辨析
• 从所指对象看，“文本”与“作品”是两个可以互 换的名词，但从文学研究的角度看，二者是两个不 同意义的概念。
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• 文学典型中的“一般”，也就是理念。“理想”是 名词，是理念在感性形象中的完美体现，是人，是 典型。
• 典型的构成，是在一个特征主导下的生动性与完满 性的统一。黑格尔：“性格的特殊性中应该有一个 主要的方面作为统治的方面，但是尽管具有这个定 性，性格同时仍须保持住生动性与完满性，使个别 人物有余地可以向多方面流露他的性格，适应各种 各样的情境，把一种本身发展完满的内心世界的丰 富多彩性显现于丰富多彩的表现。”（《美学》第 1卷，304）
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图式化外观与作品的具体化
• “文学形象”是言语描述的，并不表示真正的存在 ，而仅是意向性相关物，须经读者的想象它们才能 以感性的形象呈现出来，才成为“文学形象”。
• 就作品（文本）而言，所谓“形象”只是处于潜在 的准备状态，言语描述提供了一些确定点以构成“ 图式化”外观，留存的不定点、空白则有待读者填 充，这是具体化的过程，这个过程是确定性与不确 定性的统一。
– 这三种说法从另一角度
论述了以前所说的文学 杜
的话语蕴藉、情感表达 以及文学言语的非现实
甫
括语音和语义两个层次。
➢语音在文学文本中具有艺术价值，文学写作有意 识地追求文本语音的优美、和谐。如诗歌中谐音 、节奏的讲究和衬字的使用即是。语音特性有助 于文本意义的表达或强化。
• 可以将所谓的“内指性”理解为言语所指的非现 实性。
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春望
杜甫
国破山河在，城春草木深。 感时花溅泪，恨别鸟惊心。 烽火连三月，家书抵万金。 白头搔更短，浑欲不胜簪。
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文学言语的蕴藉性
• 文学言语的蕴藉性可以包括心理指向和言语 的“阻拒性”（陌生化）。
• “文学是情感的。”（教材，66）文学的情 感性也体现在言语上。
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典型观：17世纪以前是类型说
• “‘典型’（ Τυροδ)这个名词在希腊文里 原义是铸造用的模子，用同一个模子托出来 的东西就是一模一样。”（朱光潜：《西方 美学史》下，人民文学出版社，1982，695 ）
• 由亚里士多德开创的，西方17世纪以前的典型观强 调的是艺术形象的普遍性和类型性。“典型”几乎 与“普遍性”成为同义词。
➢ 对“文本”与“作品”的不同使用，主要是由于从 作品的依附性、独立性、开放性等不同角度审视作 品。
➢ 从属作者、社会现实—表现论、反映论——作品； ➢ 独立性—形式主义、结构主义文论——作品或文本； ➢ 开放性、互文性—后结构主义、新历史主义——文本。
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资料：
➢“从‘作品’转到‘本文’，这是从视诗或 小说具有确定意义的封闭实体——理解这些 意义正是批评家的任务——转向视它们为不 可还原的复合物和一个永远不能被最终固定 到单一的中心、本质或意义上去的无限的能 指游戏。”（伊格尔顿：《二十世纪西方文学理
（d）在句子投射的意向事态中描绘
的客体层次。”(英加登：《对文学作
品的认识》陈燕谷译，中国文联出版 公司，1988，10）
英加登
Roman Ingarden 1893—1970
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文学的文本层次
• 文学言语层面 • 文学形象层面 • 文学意蕴层面
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一、文学言语层面
• 内指性 • 心理蕴含性 • 阻拒性
中译为“特性”，又注明或可译为“特征 ”，近于“典型的”。
丰 子 恺 绘 阿 Q
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黑格尔关于“特性”的论述
• 黑格尔介绍希尔特的“特性”原则是“它要求表现 方式中一切个别因素都要有助于明确地显出内容， 成为这表现中的一个组成部分。”对于特性所下的 抽象定义：“艺术形象中个别细节把所要表现的内 容突出地表现出来的那种妥贴性。”（《美学》第 一卷，22）
• 也就是说性格的各个方面须是一个整体，（作为个 别的人物）这整体要显现为某种特殊形式，特殊性 中须有一个主要的方面作为统领。
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（二）文学典型的艺术魅力
• “典型人物”，有时指一般的 文学形象，有时是指成功的、 杰出的文学形象，我们的教材 是特指后者。
• 同时黑格尔又介绍了歌德的“意蕴说”，要求“艺 术作品应该具有意蕴”。（同上，25）
• 黑格尔是用希尔特和歌德的观点来印证他的“美是 理念感性显现”的观点。所以作为名词的“特征” 应该是那些能妥贴表现内容的细节。
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“特征”与“特征化”、“特征性原 则”
• “‘特征’ 具有两种属性其：一，它的外在 形象极其具体、生动、独特；其二，它通过 外在形象所表现的内在本质又是极其深刻和 丰富的。”（教材，216）
• 意韵层中的哲学意味、审美意蕴主要是读者在阅读 文本时创造性想象所得的内容。不是文本自身的构 成层次。
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第二节 文学典型
一、典型(Tupos/type)论的发展
–关于“典论的发展”可参阅朱光潜的 《西方美学史》下卷694~720页。
–阅读黑格尔《美学》第一卷，商务印 书馆，1979年。
• “特征化”：“作家抓住生活中最富有特征 性的东西，加以艺术强化、生发的过程。” （同上）
• “特征性原则”，以感性形式表现本质性内 容。
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文学典型的基本构成
• 典型是一种文学形象，是人物形象，是在特殊中体现普遍性 的人物。典型是由能表现特定内容的细节构成的具有突出特 征的艺术形象。
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审美意蕴层
海棠
苏轼
东风袅袅泛崇光， 香雾空濛月转廊。 只恐夜深花睡去， 故烧高烛照红妆。
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文本结构层次辨析
• 文学文本层次的不同区分由于出发点不同。英加登 是严格按作品本身的结构进行论述，所以没有“意 蕴层”，教材主要是在文本、阅读二者结合的关系 上论述“文本层次”，所以有一个意蕴层，其中有 一些内容超出了文本结构成分。
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“长河落日圆”具体化举例
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“长河落日圆”例二
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《红楼梦》人物
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三、文学意蕴层面
• 历史内容层 • 哲学意味层 • 审美意蕴层
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历史内容层
陈忠实 史诗般的《白鹿原》
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哲学意味层
饮酒
陶渊明 结庐在人境，而无车马喧。 问君何能尔？心远地自偏。 采菊东篱下，悠然见南山， 山气日夕佳，飞鸟相与还。 此中有真意，欲辨已忘言。
– 因此教材所述并非严格意义上的“文本”结构层 次。
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文学文本形象基本特征
• 主观与客观的统一、假定与真实的统一、个 别和一般的统一、确定性与不确定性的统一 等四个方面都是在阅读过程中呈现出来的特 征，严格说是在文学形象具体化过程中的形 象特征，不是文本中的“形象层面”。
• 间接性是文学文本形象的基本特征，文本提 供的只是图式化外观的“形象”。
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二、文学典型的美学特征
作为文学形象的高级形态之一， 典型是文学言语系统中显出特征的富 于魅力的性格。它在叙事性作品中， 又称典型人物或典型性格。
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（一）文学典型的特征性