证券从业资格考试试题
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为( )等环节。
A、开户
B、登记
C、注册
D、委托
【答案】AD
证券公司是证券市场重要的中介机构，其在证券市场中的重要性体现在：( )。
A、证券公司是证券市场投融资服务的提供者
B、证券公司是证券市场重要的机构投资者
C、证券公司通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D、证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
【答案】ABCD
下列的( )属于非系统风险。
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
【答案】ACD
债券的分次付息一般分为：( )。
A、按年付息
B、半年付息
C、按季付息
D、按月付息
【答案】ABC
下列说法正确的是：( )。
A、当股票买入价大于卖出价时，称为资本利得
B、当股票买人价大于卖出价时，称为资本损失
C、当股票卖出价大于买入价时，称为资本收益
D、当股票卖出价大于买入价时，称为资本利得
【答案】BC
当出现以下( )情况时，国债指数需要修正。
A、新上市国债自第二个交易日起计入指数
B、国债付息在除息日前修正指数
C、当某一成分国债暂停交易时，不作调整，用该国债暂停交易的前一交易日收盘价计算指数
D、凡有成分国债发生发行量变动，在成分国债的发行量变动日当日修正指数
【答案】ABC
【多智教育 - 证券从业资格考试】
加权股价指数可以分为：( )。
A、综合法加权股价指数
B、基期加权股价指数
C、计算期加权股价指数
D、几何加权股价指数
【答案】BCD
中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即：( )。
A、审慎推进
B、统分结合
C、统筹兼顾
D、从严监管
【答案】ABCD
证券交易所的监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下几个方面：( )。
A、行情监控
B、交易监控
C、证券监控
D、资金监控
【答案】ABCD
证券交易所的信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布，信息系统发布网络可由下面几部分
组成：( )。
A、交易通信网
B、信息服务网
C、证券报刊
D、因特网
【答案】ABCD
一、单选题
上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每( )调整一次成分股。
A.一年
B.半年
C.两年
【正确答案】： B
【参考解析】： 上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每半年调整一次成分股，调整时间与上
证180指数一致。特殊情况时也可能对样本进行临时调整。每次调整的比例一般情况不超过10%。书上上证180是1
年调整一次成份股。
二、多选题
市场利率通过( )的途径影响股票价格。
A.改变公司利息负担
B.改变资金流向
C.改变投资者融资成本
D.改变法定存款准备率
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 一般来说，利率提高，股价下降。市场利率通过改变公司利息负担、改变资金流向、改变投资者
融资成本来影响股票价格。
三、判断题
在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕
信息。 ( )
【正确答案】：对
一、单选题
证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于( )。
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
冲刺备考
★期货从业资格考试考试2011年冲刺备考
★ 2011年期货从业资格考试免费短信提醒
★ 2011年期货从业资格考试在线免费试题
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
【正确答案】： B
【参考解析】： 本题考查证券登记结算机构的设立条件，是常考题 。
二、多选题
证券市场具有( )显著特征。
A.价值直接交换的场所
B.财产权利直接交换的场所
C.交易对象为满足直接需要的有形商品 采集者退散
D.风险直接交换的场所
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 证券市场交易对象为有价证券，所以C选项不正确。
三、判断题
证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。 ( )
【正确答案】： 对
【参考解析】： 证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司，它是与系统风险相对的一个概念。
一、单选题
股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。
A.有价证券
B.要式证券
冲刺备考
★期货从业资格考试考试2011年冲刺备考
★ 2011年期货从业资格考试免费短信提醒
★ 2011年期货从业资格考试在线免费试题
C.证权证券
D.资本证券
【正确答案】： D
【参考解析】： 考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。
二、多选题
修正的美式期权也叫做( )。
A.百慕大期权
B.大西洋期权
C.欧式期权
D.互换期权
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。
三、判断题
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。 ( )
【正确答案】： 对
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析
证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。
1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。
A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。
B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
证券从业资格证考试题
证券从业资格证考试题证券从业资格证考试是金融行业的专业资格认证考试之一，通过此考试可以获得证券从业资格证书，证明具备从事证券行业工作的能力和资质。
考试题目涵盖了金融市场、证券法规、投资基础知识等多个方面，是考生们考察自身专业知识水平和技能的重要途径。
本文将介绍一些常见的证券从业资格证考试题目，帮助考生更好地备考。
一、金融市场1. 以下哪项不属于金融市场的功能？A. 风险转移B. 资金融通C. 信息交流D. 商品生产2. 金融市场分类中，按照交易性质分，可分为哪几类？A. 一级市场和二级市场B. 交易所市场和场外市场C. 主板市场和创业板市场D. 基础市场和衍生市场二、证券法规1. 证券法律体系中，以下哪部法律是我国证券法规的基础法律？A. 《公司法》B. 《合同法》C. 《证券法》D. 《财政法》2. 证券交易中的内幕交易是指？A. 投资者未经授权进行的证券交易B. 投资者利用未公开信息获取利益C. 投资者交易中发生的争端D. 投资者通过合法途径获得的利益三、投资基础知识1. 投资标的种类中，以下哪项不属于固定收益类投资品种？A. 股票B. 债券C. 基金D. 存款2. 以下哪种投资分析方法是根据市场价格波动的历史数据进行预测?A. 基本面分析B. 技术分析C. 内在价值分析D. 宏观经济分析通过以上考试题目的介绍，考生可以对证券从业资格证考试的题型和考点有一个初步的了解，希望能帮助考生在备考过程中更加有针对性地进行复习。
在复习的过程中，建议考生注重梳理各个知识点之间的内在联系，加强对金融市场、证券法规和投资基础知识等方面的理解，从而更好地备战证券从业资格证考试。
祝各位考生考试顺利，取得优异成绩！。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
A)10日B)15日C)20日D)30日答案:C解析:公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。
2.[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（）罚款。
A)中国证券业协会；3万元以下B)中国证券业协会；5万元以下C)中国证监会；3万元以下D)中国证监会；5万元以下答案:C解析:机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
3.[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事B)2年C)3年D)5年答案:B解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。
2023证券从业资格考试《证券场》应试题及答案
2023证券从业资格考试《证券市场》应试题及答案2023证券从业资格考试《证券市场》应试题及答案应试题一：选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]集合方案终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开场清算集合方案资产;证券公司应当在清算完毕后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。
( )A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参考答案：B[第2题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。
A.100B.200C.300D.400参考答案：B[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，那么其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第4题]通过证券交易所的证券交易，收买人持有一个上市公司的股份到达该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进展，发出全面要约或者局部要约。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：C[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进展监控的是( )。
A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券资产托管机构D.证券推广机构参考答案：A[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。
A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理参考答案：B[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1B.2C.3D.4参考答案：B[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进展证券投资参谋业务推广和客户招揽的，应当提早( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3B.5C.10D.15参考答案：B[第10题]《公司法》所称公司是指按照本法在中国境内设立的( )。
证券从业资格证考试真题
证券从业资格证考试真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案：d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案：d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份将法定公积金转为股本时，所保存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案：d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反应了净资产中的高流动性局部，表明证券公司变现以满足领取需求和应对风险资金数的是( )。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格尺度答案：a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( )是我国主权财产基金的发端。
A.XXXB.中国国际金融C.QFIID.QDII标准答案：a解析：经国务院批准，XXX于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门处置外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，展开多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财产基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值尺度答案：c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2023证券从业资格考试试题卷及答案
2023证券从业资格考试试题卷及答案一、单项选择题1.目前，我国对（）实行 T+3 滚动交收方式。
A.A 股B.基金C.回购交易D.B 股【参考答案】D2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，重要是通过（）的交易清算系统进行的。
A.证券公司B.托管银行C.登记计算有限公司D.上市公司【参考答案】C3.以下不属于股份登记的是（）A.发放钞票股利登记B.初次公开发行登记C.增发新股登记D.配股登记【参考答案】A4.证券登记实行证券登记申请人（），证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
A.申报制B.注册制C.申请制D.审核制【参考答案】A5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完毕新股的股份登记。
A.证券公司B.证券交易所C.主承销商D.证券发行人【参考答案】C6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格【参考答案】 D7．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D．协商定价【参考答案】 C8、金融期货不包括（）。
A.外汇期货C．股权类期货D．货币期货【参考答案】 D9．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总经理B.自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会【参考答案】D10．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】 C11．债券是实际运用的（）证书。
A.虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书【参考答案】B12．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。
证券从业资格考试真题_共10篇
★证券从业资格考试真题_共1０篇 范文一:【证券从业资格考试真题】一、项选单题(择下**题所给以的出4选个项,中有只１最符合题目要项，求将请确选正的项代填入码格内空）｜1 ．价证券是（有)的一形式.|种 A．真资本实.B虚资本 C．拟币资本货．D品商资｜本 |正确案：答B|所页在：１码|答解析：案｜ ２。按|集募式方分类,有证价可以分为(券). ｜.Ａ公证募券和券 证B。证券府、府构机券、公证证司券Ｃ 上。证市与券非上证券市 D股。票债券和其他证券、|｜正确 答:A案所在页|码3：答案解析:｜｜｜ ．3下列属于不证市券场显著特的选征是(项。|）Ａ。 券市场证价值直是接交换场的 所。B证市券是场财权利产接交直换的场 C所．证市券是场价实现增值值场的所 ．证券市场Ｄ是险直风交接换的场所 ｜|正确答：C案所在|码：页｜案解答：析｜| ．在4司公证券中通常,银将及行非行银金融构发机的行券称为证(。)｜ .ＡＢ．司债券公C． 业商Ｄ。融证券｜ 金正|答案确D：所在页码：｜|答案解：析｜|5. （按)类，分价证券有可为分市上券证与上非证券市。｜ 。募A集式方B．是否在券证易交所挂交易牌 。Ｃ券所证代表权利的性质．D券证发行体主的不｜同 ｜正确答案B|所：页在：码答｜案析解：| 6｜.根据《华人民和国业商银行》规定,银行法业融机金构用自可资有金买卖（)｜。 A府债．券金融债和券.B府债和府机券债券 C构.府构机债券和金债融券.Ｄ信投托基金|资|正确 答案：A｜所在页码：|案答解析：｜ ｜．对公７益金基认不正识的是确（）.|A.将 收益用于定的指社公会益事的基金 业B福．利基金、技科金、企业基金等都属于年公基金益 ．我C有关国规定策,种社**会益公基金可于用证投券,以资保求增值值 .公D基益金属基金性质的于机构｜者 |正答案:B|所确在码：|页案解答析：|｜8 .下关面于国社我保金基叙的，述不确正的是（。｜） A.其资来金包括两源部:一分分部是社保障基金会，另一分部保是基金险 B全国.社保会基障金理事直接会作运的保社基的范围限于金行存款、在二银级场购买市债国和府构债机 C.其投券范资包围括行存银款、国、债券证资投金、、信基用等在级投级资上的以业企、债金融等债有价证 D券保。障金委托单个社基保金基投管资理人进行理的管资，产不得超年度社过基金保托委资产值总的0%｜2|正 答确：案B|所在码:页|答案解：析｜| 9.(）全是球最重要机的构 者之一，曾度超一过资基投金为成规模大最的机构资者投,除大投量资**类府于券、高等级债券债外，广还泛涉基金和足票投股资｜ ．合A境外机构者格Ｂ．商银行业 C．保险．证券经Ｄ机营|构 ｜正答案确：C｜所页码在:答｜案析解：｜|1０ 证.服务机券是指构法设依立的从证券服务事务的法人业机构不包括(，）|。A ．券证资投询咨机构、财顾务机问 B构.信评资级构机、产评估机资构C .会计师务事所、师律务事所｜ D．证登记券结算构机 ｜正答案:确|D所页在码|答案解析:｜：｜ 1。1按照国我相证券业法关律的定规下面，属于不证自律券管理机的构是()。| .A券证交所易B.券业协会 C．证证券服务构机．D券登记证算机构结| 正确答案｜：C｜所在页码：｜答解案析:||１ .２200年30月１8日阿,姆斯丹特交所、布易塞尔鲁交所、易黎交巴易所签署议,合并成立（协)。| 。泛欧交易所Ａ .Ｂ纽交所泛欧证交所 一C．ＭCＥ团有限 集D。伦国际金敦期权期货交融易所 ||确正案:A答所在页|码：|答案解析：｜ 13．｜国中证会监按（照）授权依照和相法律关法规对证市场进行券中、统集一管监｜。 Ａ．全国大人B国.院务C .国全人常大委务员会Ｄ。中国| 正确答｜案Ｂ：|所在页:码答案解｜：析｜1４ .界上第世一个交易于所1602在年（）成立｜。A. 兰的荷姆阿特丹斯.美B国纽的约 Ｃ．国美华的顿盛D英。的国伦｜敦 正确|答：Ａ案|所页码在:｜答案解析：||1 。5英的国第一证券家交所于易8０1年获2得的正府批准,式初主最要易（交）。｜Ａ 债券。B铁。 路C.府债券D．票｜股 正|确案：答C｜所在码页:｜答案解析：|| 1.６1６纪中世叶随着资本主,义济经发的,所展权和有经营相分离的权产经营方式——生（)出现，使、券债及动产抵不押债券次进依有入证价交易的行券。列 ｜A．股份B。伙制企合业 ．C资制企业独D.有责任限司公| ｜正答案:确A所在|码页：｜案解答析:| １|7。反证券映场市容量的重指要标(是）.|A．市 值GDP的占比率B证券市场.价 值Ｃ。证化率券(券证值市DＧP)D证券。场市数｜指| 确正答：案｜所C在页：码|答案解析:｜｜ 18.进入2１世纪来以，国证券际场市一的突出个特是点（)｜。A。 证券场网络市化Ｂ．**种 型类的人个投者快速成长资 C．融机构混金化业D。 **类型种机的构投者快速资长|成 |正答案:D确所｜页在：码 |答案解:析|｜19 1.9９9年1月4日1国会通过，（）标志着金，业分融制业度的结终｜。 A.《融金务现服化代法案》B。《格拉一斯斯蒂尔法案格》 。C《证交易券所》法D.《格林潘法》｜斯 |确正答案:A｜在所码页：|案答析：|解| 2。01１８年９天成夏的立（）人是己创自的第一券家易交所. |．A天市津企交易所业Ｂ。海上证券品物易所交 C青．岛物品交易所D。平证券北交所|易 ｜确正案答：｜Ｄ所页码：在|案解答析|:| 12。027年０末,我年沪国深市场总市值位、全球列本资市第（场）2021,首次公开发年行融资列全位球第一。｜ A．-B．三C． 四D六。｜ |正答案:B确所|在码:页｜答案析：|解|2 。2B股指是（)。｜ 。境外A上市外资股．B港上市香外资股 .C市外资上股。D我国内上市外境资股| ｜正答确：D案|所页在：码|案答析解：｜|23 根据我国.府WＴ对的承O，诺外证国券机构接从直事B股易交外及证国机构券驻代表处华成为证交易所的特券别会的申员可请(）受理由。 A.证|交易券所。中Ｂ证监国会 C．务国院Ｄ国．外家汇管理｜局 ｜确正答案:A所在页｜：码答|解案:析|｜ ４.２根我国府据对TＷ的Ｏ，我国证券在5业过年期渡,许允外国构设立合机公营司,从国事内证券资基投管理业务，外比例不过超（）加入;后年3，内资外比不例超(过)。 A｜3３.%4。%９B．３0％，5%0 C.５3,45%%D３３％。,0％5 |｜确答案正A|:在所页：码｜答解析案：| ２5.｜XX(在）加年入XX国际组了织，并2021年在选当该组织为执的会委委。｜员 。199A4Ｂ．９19５ C．2021。1Ｄ９7９ ｜|正答确：B案｜所页在:码|答解析案:｜ 2｜。6截至2１0年３月0,监证已相会继与（个国）家（或区)的地券证（期）货监管机签署了４６构监管个作合忘备.｜录 A46．Ｂ4４ C．4．2.Ｄ0｜ ４正确答案|：C所|页在码：｜答案解：析||2 .7截20至９年0２1，中月国证会监计批准（累）合家境外格构投机资进者我入国证券市。场| 。９0ＡB8。 C．３67D．54｜ ｜正确答：案｜Ｂ在所页码：|答解析案：｜| 2．8价有证券有义广狭义与种两概念狭，义的价有券是证（指）。| 。A债券府Ｂ．商品券证 .货币Ｃ券证D．资证本券 ｜正｜答案确：Ｄ所在页｜码：|答案解：析||2 9．027年0月，8国外家汇XX批同意复（)行进境内人个接直外证境市场的券点，标试志着资本项下外管汇开始松动。制｜ 。Ａ新区B浦天．滨津海区新 。C岛四方青新区D．圳光深 明新| 区｜确答正案Ｂ｜所在页码：：｜案解答:析|| 30.有价券按(证)，可以分为股、票券债和他其证。券｜ ．证A券所表代的利性权分类质B．集募方分式 类。C否是证在券交易挂所交易D．牌证券发行体主的不| |同确答正案A：|在所页码：｜案答析：解|｜ 3１.2０701０年月，（与）金融监部门就管商银行业客代外理财境务做业监出合管安作排,中的国商业银行以代客可于该的国市以及场该国金融监经管当认局可公的基募金逐，步大扩商业银代行客外境资市投场.| ．A．BC．英 国D.国｜德| 正答确:C|案在页所码：答｜解析：案|｜32.1 98２年1，（月）在日债本市场券行了发０１0日元亿的债券这，我是国内国机构首在次境发外外行债券。| A.国币信民托Ｂ．信投托资司公 Ｃ．托信Ｄ国。际托信资｜投 ｜正确答案：｜D所页码:｜答在案析：解｜｜ ３3.189４１1月，（年)在京公开发行0２0亿元债券日标志着正式进,国入债际市券。场| ．A国工中商银行B．国中业银农行Ｃ ．银行D．设银建行 ｜正｜答确：C案|在所页码:|答案析：解| ｜4.32０６06月，（年)与欧证泛交券易达成总所约1价0亿0元的合美协议,并组全建第球一家横大跨洋的纽交所西—泛—欧证交公所司|。 A.京证券交所易.纽B证约券交所（易YSＮE)Ｃ。期 货易交所D．伦多多证交券所易| 正确答|:案|所B在码页：|答解案析：|｜
证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题
一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题1. 证券是各类记载并代表一定权益的().a. 书面凭证b. 法律凭证c. 收入凭证d. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a. 交易的对象b. 交易的性质c. 交易的期限d. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a. 场外交易市场b. 有形市场c. 第三市场d. 第四市场4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a. 纽约b. 伦敦c. 巴黎d. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a. 上海证券交易所b. 上海众业公所c. 上海华商证券交易所d. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a. 始终是审批制b. 由审批制到核准制c. 始终是核准制d. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a. 股票发行审核委员会b. 证券业协会c. 交易所监督部d. 证券登记机构8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().a. 证券交易所b. 证券业协会c. 证监会d. 证券登记结算公司9. 在中国,证监会属于()管辖中国.a. 中国人民银行b. 国务院c. 人大常委会d. 国家主席10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a.. 普通股票b.. 优先股票c.. 银行债权d.. 普通债权11. 股票的理论价值是().a. 票面价值b. 帐面价值c. 清算价值d. 内在价值12. 20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a. 纽约b. 新泽西c. 华盛顿d. 芝加哥13. 按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a. 制定公司内部基本管理制度b. 制定公司的利润分配方案和弥补方案c. 决定公司内部管理机构的设置d. 对是否发行公司债券作出决议14. 中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a. 1b. 2c. 4d. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,() 资产应该折算成国家股.a. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c. 国有企业改制成股份公司形成的股份d. 社会公众投资形成的股份16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a. 人民币b. 美元c. 港元d. 日元17. 证券必须同时具有的两个最基本特征是().a. 法律特征与经济特征b. 法律特征与书面特征c. 经济特征与书面特征d. 经济特征与权益特征18. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a. 资金b. 金融投资c. 货币投资d. 项目投资19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a. 政策性b. 公开市场操作c. 投资性d. 保值20. 股票实际上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债权c. 物权d. 所有权21. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a. 不规定利率b. 规定利率c. 标明折价d. 不标明折价22. 债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a. 复利债券c. 贴现债券d. 累进利率债券23. 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a. 单利债券b. 复利债券c..贴现债券d..累进利率债券24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a. 市场利率b. 银行贷款利率c. 同业折借利率d. 定期存款利率25. 债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 电子债券26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a. 短期国债b. 中期国债c. 长期国债d. 无期国债27. 可以提前兑现的债券是().a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 以上都不能28. 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a. 依然是国家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29. 以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a. 流通国债b. 非流通国债c. 短期国债d. 中长期国债30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是().a. 实物债券b. 本币国债c. 外币国债d. 实物国债31. 中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a. 高b. 低c. 等于d. 没有关系32. 中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033. 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a. 累积优先股b. 非参与优先股c. 参与优先股d. 非累积优先股34. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a. 10万b. 100万c. 200万d. 500万35. 经纪类证券公司最低注册资本限额为().a. 5千万b. 1亿c. 2亿d. 3亿36. 保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a. 1b. 2c. 3d. 437. 在中国,基本建设债券的发行主体不是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部38. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券39. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a. 不动产抵押公司债b. 信用公司债c. 保证公司债d. 收益公司债40. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a. 优先股b. 可转换公司债c. 收益公司债d. 信用公司债41. 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a. 美圆b. 德国马克c. 英镑d. 人民币42. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a. 债权关系b. 所有权关系c. 综合权利关系d. 委托代理关系43. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a. 证券业的最高监督机构b. 政府组织c. 民间组织d. 自律性组织44. 从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a. 股票市场.债券市场和基金市场b. 发行市场和交易市场c. 国际市场和国内市场d. 有行市场和无形市场45. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a. 货币市场b. 资本市场c. 贷款市场d. 中长期信贷市场46. 资本市场可以分为().a. 证券市场和同业拆借市场b. 中长期信贷市场和证券市场c. 证券市场和回购市场d. 股票市场和债券市场47. 证券投资者参与证券投资的目不是().a. 参与公司管理b. 赚取市场差价c. 获得高于银行利息的收益d. 收购企业48. 股票在实质上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债券c. 物权d. 所有权49. 帐面价值又称为().a. 票面价值b. 股票净值c. 清算价值d. 内在价值50. 封闭式基金的交易价格主要取决于().a. 基金总资产b. 供求关系c. 基金净资产d. 基金负债51. 封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a. 基金总资产b. 基金净资产c. 可分配收益d. 基金资本金52. 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a. 开盘价b. 收盘价c. 最高价d. 最低价53. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a. 债券基金b. 货币基金c. 股票基金d. 认股权证基金54. 基金持有人与托管人之间的关系是().a. 所有人与经营者的关系b. 经营与监管的关系c. 持有与监管的关系d. 委托与受托的关系55. 一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a. 管理费b. 托管费c. 运作费d. 宣传费56. 又称为单位信托基金的基金是().a. 公司型基金b. 契约型基金c. 封闭式基金d. 开放式基金57. 为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金.a. 封闭式基金b. 开放式基金c. 国债基金d. 股票基金58. 实物期货主要有()等几种类型.a. 外汇期货b. 利率期货c. 股票期货d. 有色金属期货59. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a. 50%b. 60%c. 80%d. 90%60. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a. 公司分配股利或者增资的计划b. 公司股权结构的重大变化c. 公司债务担保的重大变更d. 上市公司收购的有关方案61. 存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a. 领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国b. 负责ADR的注册和过户c. 负责保管ADR所代表的基础证券d. 负责对公司管理监督62. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 增发资本d. 更换法定代表人63. 不是普通股股东享有的权利主要有().a. 公司重大决策的参与权b. 选择管理者c. 有优先剩余资产分配权d. 优先配股权64. 不是影响债券利率的因素有().a. 筹资者资信b. 债券票面金额c. 筹资用途d. 借贷资金市场利率水平65. 债券和股票的不同点表现在().a. 都有规定的偿还期限b. 都属于有价证券c. 都是筹资手段d. 收益率相互影响66. 下面不是流通国债的特点是().a. 可自由转让b. 通常不记名c. 自由认购d. 无面值67. 其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a. 货币市场基金b. 黄金基金c. 衍生证券投资基金d. 平衡性基金68. 根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a. 成长性基金b. 收入性基金c. 平衡性基金d. 对冲基金69. 依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a. 5b. 10c. 15d. 2070. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值.a. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b. 出现巨额赎回的情形c. 出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产d. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二二二二.... 多选择题多选择题多选择题多选择题1. 按照性质分,证券分为().a. 有价证券b. 无价证券c. 资本证券d. 货币证券2. 从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a. 商业性汇率风险b. 金融性汇率风险c. 全球性汇率风险d. 区域性汇率风险3. 有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的().a. 商品b. 货币c. 利息收入d. 股息收入4. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a. 提货单b. 运货单c. 仓库栈单d. 存款单5. 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a. 银行本票b. 银行汇票c. 银行支票d. 定期存单6. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a. 占有b. 使用c. 收益d. 处置7. 证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的a. 承兑b. 贴现c. 交易d. 继承8. 证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a. 债券市场b. 股票市场c. 发行市场d. 基金市场9. 按照交割的时间,金融市场可以分为().a. 货币市场b. 现货市场c. 期货市场d. 资本市场10. 按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a. 同业拆借市场b. 国债市场c. 股票市场d. 金融期货市场11. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a. ADRb. 公司债券c. 股票d. 国库券12. 从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a. 金融证券化b. 证券市场国际化c. 投资者机构化d. 证券市场电脑化13. 二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a. 浮动利率债券b. 认股证c. 分期债券d. 可转换债券e 复合证券14. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a. 突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b. 直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c. 成本低d. 更加安全15. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a. 加强了证券公司等中介机构的责任b. 提高了证券市场的透明度c. 维护三公原则d. 提高了上市公司的质量16. 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a. 向法人配售b. 对公众上网发行c. 发行认股证d. 证券公司配售17. 在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a. 机构投资者b. 个人投资者c. 投机者d. 投资者18. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a. 家庭b. 政府c. 金融机构d. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a. 证券公司b. 会计师事务所c. 证券交易所d. 资产评估机构20. 中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a. 综合类证券公司b. 代理性证券公司c. 经纪类证券公司d. 自营性证券公司21. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a. 证券登记结算公司b. 会计师事务所c. 证券投资咨询公司d. 证券信用评级机构22. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a. 股票b. 定期存单c. CDSd. 公司债券23. 金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a. 回购协议市场b. 债券市场c. 基金市场d. 保险市场24. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a. 发行主体b. 股份c. 持有人d. 有面值25. 股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a. 要式证券b. 设权证券c. 证权证券d. 资本证券26. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下() 特点.a. 不必一次缴足b. 转让相对复杂或受限制c. 便于挂失d. 要求一次缴足股款27. 按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a. 资产受益b. 重大决策权c. 选择管理者d. 制定公司的具体规章28. 优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a. 股息率固定b. 股息分派优先c. 剩余资产分配优先d. 一般无表决权29. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a. A股b. N股c. H股d. B股30. 债券具有()的基本性质.a. 债券属于有价证券b. 债券是一种虚拟资本c. 债券是债权的体现d. 一种综合权利证券31. 本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a. 商业证券b. 资本证券c. 有价证券d. 凭证证券32. 证券投资者参与证券投资的目的有().a. 获取高于银行利息的收益b. 保值增值c. 参与公司管理d. 赚取市场差价33. 中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a. 相等b. 无关c. 超过票面价格d. 低于票面金额34. 根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a. 单利债券b. 复利债券c. 浮动利率债券d. 可变利率债券35. 债券根据偿还方式可以分为().a. 期中偿还b. 到期偿还c. 展期偿还d. 中途偿还36. 债券与股票相同的地方表现在().a. 两者都是有价证券b. 两者都是筹资手段c. 两者收益率相互影响d. 两者的风险差不多37. 公债的特征有().a. 安全性高b. 流动性好c. 收益稳定d. 免税待遇38. 依照不同的发行本位,国债可以分为().a. 实物国债b. 货币国债c. 记帐式国债d. 凭证式国债39. 在中国,基本建设债券的发行主体是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部40. 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券41. 下面属于重点企业债券的有().a. 电力建设债券b. 重点钢铁企业债券c. 有色金属企业债券d. 石油化工企业债券42. 综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a. 弥补国际收支逆差b. 收取外币资金,弥补国内预算资金的不足c. 一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散d. 为某些国际组织筹资,以支持其活动43. 广义的有价证券有很多种,其中包括().a. 商品证券b. 提单c. 货币证券d. 资本证券44. 证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a. 数量优先b. 价格优先c. 时间优先d. 地点优先45. 交易所上市委员会的职责是().a. 审批证券的上市b. 审定总经理提出的财务预算.决算方案c. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d. 选举和罢免理事46. 从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a. 凭证式国债b. 无记名国债c. 记帐式国债d. 可转换债券47. 基金的运作中的主要费用有().a. 管理费b. 托管费c. 风险费d. 投资费48. ()不得招聘为证券交易所的从业人员.a. 因违法违纪被开除的证券交易所从业人员b. 被开除的国家机关工作人员c. 被解聘的证券公司从业人员d. 被辞退的国有企业工作人员49. 证券从业人员的行为准则规定内容包括().a. 保证性行为b. 自律性行为c. 道德性行为d. 禁止性行为50. 优先股的优先权主要表现在().a. 认股权b. 分配剩余资产c. 分配公司收益d. 公司经营表决权51. 中国《公司法》中的公司主要形式是指().a. 有限责任公司b. 两合公司c. 股份有限公司d. 无限公司52. 在中国证券法中规定的委托方式有().a. 市价委托b. 限价委托c. 止损委托d. 限价止损委托53. 证券投资基金与股票.债券的区别在于().a. 风险水平不同b. 收益水平不同c. 所筹资金的投向不同d. 所反映的关系不同54. 封闭式基金与开放式基金的区别在于().a. 投资者的身份不同b. 期限和发行规模限制不同c. 基金单位交易方式和价格计算标准不同d. 投资策略不同55. 证券投资基金的当事人主要有().a. 基金持有人b. 基金发起人c. 基金托管人d. 基金管理人56. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 更换总经理d. 更换法定代表人57. 股东大会包括().a. 创立大会b. 特别股东大会c. 股东年会d. 临时股东大会58. ADR业务中涉及的关键机构包括().a. 基础证券的发行公司b. 存券银行c. 托管银行d. 存券信托公司59. 承销方式有().a. 包销b. 经销c. 自销d. 代销60. 不能开户的人员有().a. 证券交易所的管理人员b. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c. 未满18岁者d. 职业医生三三三三.... 判断题判断题判断题判断题1. 证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证.2. 拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8. 根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12. 根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13. 证券业协会是证监会下属的官方机构.14. 不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15. 证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16. 在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17. 股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同.18. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19. 股票是一种设权证券而不是证权证券.20. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21. 中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22. 中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24. 可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25. 普通股票在权利义务上不附加任何条件.26. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.27. 银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30. 凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32. 从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33. 财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行。