深交所创业板上市规则2018
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中 介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报
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告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对 手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖 且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
2.3 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以 客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假 记载和不实陈述。
2.4 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使 用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任 何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
1.4 创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其 保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以 下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相 关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、 证券服务机构及其相关人员等进行监管。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其
深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2018 年修订）
深证上〔2018〕166 号
（2009 年 7 月实施 2012 年 4 月第一次修订；2014 年 10 月第二次修订； 2018 年 4 月第三次修订）
目录
第一章 总则 ................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定............................................ 3 第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 .......................... 8
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第一章 总则
1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”） 及其他衍生品种（以下统称“股票及ห้องสมุดไป่ตู้衍生品种”）的上市行为，以及发行人、上 市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
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第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测....................................... 47 第四节 利润分配和资本公积金转增股本....................................... 49 第五节 股票交易异常波动和澄清............................................. 50 第六节 回购股份........................................................... 51 第七节 可转换公司债券涉及的重大事项....................................... 53 第八节 收购及相关股份权益变动............................................. 55 第九节 股权激励........................................................... 57 第十节 破产............................................................... 58 第十一节 其他............................................................. 61 第十二章 停牌和复牌........................................................... 66 第十三章 暂停、恢复、终止上市................................................. 69 第一节 暂停上市........................................................... 69 第二节 恢复上市........................................................... 73 第三节 主动终止上市....................................................... 81 第四节 强制终止上市....................................................... 85 第十四章 申请复核............................................................. 94 第十五章 境内外上市事务....................................................... 94 第十六章 监管措施和违规处分................................................... 95 第十七章 释义................................................................. 96 第十八章 附则................................................................. 99 附件一：董事声明及承诺书...................................................... 101 附件二：监事声明及承诺书...................................................... 106 附件三：高级管理人员声明及承诺书.............................................. 111 附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书（法人及其他组织版本） ................ 116 附件四：控股股东、实际控制人声明及承诺书（自然人版本） ........................ 121
1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种， 适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证 等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规 定的，从其规定。
1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意， 并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、 谨慎、客观。
2.5 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内 容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
2.6 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定 的期限内披露重大信息。
第一节 声明与承诺.......................................................... 8 第二节 董事会秘书......................................................... 12 第四章 保荐机构 .............................................................. 15 第五章 股票和可转换公司债券上市............................................... 18 第一节 首次公开发行的股票上市............................................. 18 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 ........................... 21 第三节 有限售条件的股份上市流通........................................... 23 第六章 定期报告 .............................................................. 24 第七章 临时报告的一般规定..................................................... 28 第八章 董事会、监事会和股东大会决议........................................... 31 第一节 董事会和监事会决议................................................. 31 第二节 股东大会决议....................................................... 32 第九章 应披露的交易........................................................... 33 第十章 关联交易 .............................................................. 39 第一节 关联交易及关联人................................................... 39 第二节 关联交易的程序与披露............................................... 40 第十一章 其他重大事件......................................................... 45 第一节 重大诉讼和仲裁..................................................... 45 第二节 募集资金管理....................................................... 46
深圳证券交易所创业板股票上市规则
深圳证券交易所创业板股票上市规则一、引言深圳证券交易所创业板于2009年10月30日正式挂牌交易，旨在支持我国创新型中小企业的发展。
为了规范创业板股票的上市和交易，保护投资者的权益，深圳证券交易所于2010年3月1日发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《规则》），该规则自2010年3月1日起施行。
本文旨在介绍《规则》的主要内容和实施效果，以及其对于我国资本市场的发展和创新型企业的壮大所起到的积极作用。
二、《规则》的主要内容（一）上市申请条件《规则》要求上市公司必须为我国法律规定的股份有限公司，具有独立的法人资格和良好的商业信誉，并满足以下条件之一：1. 在最近两年内连续实现盈利，并且最近一年的净利润不少于500万元；2. 在最近两年内连续实现盈利，并且最近一年的净利润不少于200万元，同时最近两年的营业收入不少于5000万元；3. 最近一年的净利润不少于1000万元，并且最近两年的营业收入不少于1亿元。
此外，《规则》还要求上市公司必须有稳定的生产经营和财务状况，不曾发生过严重违法违纪行为，募集资金用途合法合规，发行人及其控股股东未被国务院有关部门列为限制上市公司名单，同时还应满足其他行政主管部门和深圳证券交易所的要求。
（二）上市申请材料上市公司的申请文件应当包括申请书、股份发行与流通计划、招股书、财务资料、公司章程和董事会决议等相关材料。
其中，招股书是上市申请中的重要组成部分，应当包括公司概况、业务范围、财务报告、风险提示等内容。
上市公司须通过招股书充分、真实地披露公司情况和风险因素，为投资者作出准确的投资决策提供充分依据。
（三）定价和募资上市公司在发行股份时，应当向公众募集股份，申请在创业板上市。
发行价格应当公开、合理、真实，不得存在操纵市场、损害投资者利益的情形。
同时，上市公司在募集资金时应当充分、真实、准确地披露募集资金的用途、募集资金的风险等信息，确保投资者的知情权与选择权。
深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)
20185564深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）199812000520016200222004122006520089201272014102018420186201811目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (42)第一节重大诉讼和仲裁 (42)第二节变更募集资金投资项目 (43)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)第五节股票交易异常波动和澄清 (47)第六节回购股份 (48)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (53)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (64)第一节一般规定 (64)第二节退市风险警示 (65)第三节其他风险警示 (71)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)第一节暂停上市 (74)第二节恢复上市 (77)第三节主动终止上市 (85)第四节强制终止上市 (89)第五节重新上市 (99)第十五章申请复核 (101)第十六章境内外上市事务 (102)第十七章监管措施和违规处分 (102)第十八章释义 (104)第十九章附则 (108)附件一、董事声明及承诺书 (108)附件二、监事声明及承诺书 (108)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
深圳证券交易所股票上市规则 创业板股票上市规则
深圳证券交易所股票上市规则创业板股票上
市规则
深圳证券交易所股票上市规则
深圳证券交易所是我国重要的股票交易所之一，其股票上市规则对于公司上市
提供了指导和规范。
深圳证券交易所的股票上市规则为公司在创业板上市提供了相应的准入条件和程序。
首先，按照深圳证券交易所的股票上市规则，公司必须满足一定的准入条件才
能申请上市。
这些准入条件主要包括：公司具有独立法人资格，注册资本达到一定金额，连续盈利三年以上，无重大违法违规记录等。
同时，公司必须通过深圳证券交易所的审核，提供完整准确的财务信息和其他必要材料。
其次，深圳证券交易所的股票上市规则要求公司需要选择适当的上市方式。
公
司可以选择IPO（首次公开发行股票）或重组上市的方式进行。
在选择上市方式时，公司需要遵守相应的法律法规和交易所的规定，确保上市过程的合法合规。
另外，深圳证券交易所的股票上市规则还要求公司进行信息披露。
公司上市后，需要按照规定披露财务报表、公司治理信息、重大事项等相关信息，确保投资者能够了解公司的真实状况。
信息披露是保护投资者权益和维护市场公平的重要环节，公司必须严格履行这一义务。
总的来说，深圳证券交易所的股票上市规则为公司的上市提供了明确的准入条
件和程序，并确保了市场的透明度和公平性。
公司在申请上市时，应当仔细遵守相应的规定，完善上市材料，确保符合市场要求，提高上市成功率。
同时，公司在上市后，还要履行信息披露的义务，保证投资者的知情权。
通过遵守这些规则，公司能够更好地参与股票市场，实现自身的发展目标。
《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年修订)》
附件深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）（2009年7月实施2012年4月第一次修订；2014年10月第二次修订；2018年4月第三次修订；2018年11月第四次修订；2020年6月第五次修订）目录第一章总则 (3)第二章股票及其衍生品种上市和交易 (3)第一节首次公开发行的股票上市 (3)第二节上市公司股票及其衍生品种的发行与上市 (6)第三节股份变动管理 (7)第三章上市保荐和持续督导 (9)第一节一般规定 (9)第二节持续督导职责的履行 (10)第四章公司治理 (12)第一节股东大会、董事会和监事会 (12)第二节董事、监事和高级管理人员 (14)第三节控股股东和实际控制人 (16)第四节表决权差异安排 (17)第五章信息披露一般规定 (20)第一节信息披露基本原则 (20)第二节信息披露一般要求 (20)第三节信息披露管理制度及监管 (24)第六章定期报告 (25)第一节一般规定 (25)第二节业绩预告和业绩快报 (27)第七章应披露的交易与关联交易 (28)第一节重大交易 (28)第二节关联交易 (32)第八章其他重大事项 (37)第一节股票交易异常波动和澄清 (37)第二节行业信息及风险事项 (38)第三节可转换公司债券涉及的重大事项 (41)第四节股权激励 (42)第五节重大资产重组 (43)第六节其他 (44)第九章风险警示 (47)第十章退市 (49)第一节一般规定 (49)第二节交易类强制退市 (50)第三节财务类强制退市 (51)第四节规范类强制退市 (54)第五节重大违法强制退市 (58)第六节听证与复核 (62)第七节退市整理期 (63)第八节主动终止上市 (64)第十一章红筹企业和境内外事项的协调 (69)第一节红筹企业特别规定 (69)第二节境内外事项的协调 (71)第十二章日常监管和违规处理 (72)第十三章释义 (74)第十四章附则 (77)第一章总则1.1为规范公司股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）及其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
股票上市规则比较上交所、深交所及创业板
歧义时，以中文文本为准。
歧义时，以中文文本为准。
2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性 2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、本规则以及本所其他相关规定，对上市公司及相 文件、本规则以及本所其他相关规定，对上市公司及相
关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容 关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容
第二章信息披露的基本原则及一般规定 当在公告中作出相应声明并说明理由。 2.10 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义 务人，应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害 公司或者其他股东的利益。 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人， 应当按照有关规定履行信息披露义务，主动配合上市公 司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟 发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。 公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项 的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人 有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较 大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就 有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知上市公司，并 积极主动配合上市公司的调查和相关信息披露工作。 2.3 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务 人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断 和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和 不实陈述。 2.4 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务 人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、 通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、 广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状 况等信息时，应当合理、谨慎、客观。 2.5 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务 人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定 要求，不得有重大遗漏。 2.6 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务 人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。
深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)
深证上（2018）556号附件4：深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）（1988年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)—1—第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (42)第一节重大诉讼和仲裁 (42)第二节变更募集资金投资项目 (43)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)第五节股票交易异常波动和澄清 (47)第六节回购股份 (48)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (53)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (64)第一节一般规定 (64)第二节退市风险警示 (65)第三节其他风险警示 (71)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)第一节暂停上市 (74)第二节恢复上市 (77)第三节主动终止上市 (85)第四节强制终止上市 (89)第五节重新上市 (99)第十五章申请复核 (101)第十六章境内外上市事务 (102)第十七章监管措施和违规处分 (102)第十八章释义 (104)第十九章附则 (108)附件一、董事声明及承诺书 (108)附件二、监事声明及承诺书 (108)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)—2—第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
深圳证券交易所创业板股票上市规则
深圳证券交易所创业板股票上市规则1. 引言深圳证券交易所（以下简称深交所）创业板股票上市规则是为了规范创业板企业在深交所上市的过程和要求，促进创业板市场的健康发展。
本文将详细介绍深圳证券交易所创业板股票上市规则。
2. 股票上市要求深交所对于创业板企业的上市要求如下：•具备独立的法人资格，合法设立，并且符合有关的公司法律法规要求。
•具备规范的组织架构和运营管理体系。
•具备良好的财务状况并且能够提供真实、准确、完整的财务报告。
•公司注册资本不少于人民币5000万元。
•具备良好的商誉。
3. 上市申请流程创业板股票上市申请流程如下：1.提交申请材料：申请企业需准备并递交包括申请书、招股说明书、财务报告等在内的相关申请材料。
2.预先审查：深交所对申请材料进行初步审查，核实材料的真实性、准确性和完整性。
3.发行批文：经过预先审查合格的申请企业将获得深交所的发行批文。
4.发行、上市：申请企业根据深交所的批复，确定发行方案并进行股票发行。
发行完成后，申请企业即可在深交所挂牌上市。
4. 上市后的监管措施深交所对于创业板上市企业的监管措施包括：•定期财务报告：创业板上市企业需按照规定时间提交年度报告、中报、季度报告等财务报告。
•信息披露：上市企业需及时、真实、准确地披露公司的财务状况、经营情况、重大事项等信息。
•业务监管：深交所将对创业板上市企业的业务进行监管，包括业务合规性、公司治理等方面。
•处罚措施：对违规行为的创业板上市企业将给予相应的处罚处理。
5. 挂牌保持要求创业板股票上市后，企业需按照以下要求保持挂牌地位：•定期财务报告：企业需按照规定提交年度报告、中报、季度报告等财务报告。
•定期信息披露：企业需及时、真实、准确地披露公司的财务状况、经营情况、重大事项等信息。
•业务监管：深交所将对企业的业务进行监管，确保企业的业务规范、合规。
•定期核查：深交所将定期对上市企业进行核查，核查内容包括财务核查、业务核查等。
深圳证券交易所股票上市规则 创业板股票上市规则
深圳证券交易所股票上市规则创业板股票上市规则
深圳证券交易所的股票上市规则涵盖了主板股票和创业板股票。
主板股票上市规则（深交所主板上市规则）主要包括以下几个方面的规定：
1. 公司基本条件：上市公司必须是按法定程序注册成立的中华人民共和国境内的股份有限公司，并满足一定的经营期限和盈利条件。
2. 公司治理要求：上市公司需要建立一套完整的公司治理结构，包括董事会、监事会、高级管理人员等，并制定一套有效的内部管理制度。
3. 公司财务要求：上市公司需要按照会计准则编制出具有可比性和真实性的财务报表，通过审计机构对公司财务状况进行审计。
4. 公司信息披露要求：上市公司需要及时、准确地披露公司经营情况、重大事项和财务状况等信息，以保证投资者权益。
创业板股票上市规则（深交所创业板上市规则）相对主板较为灵活，主要包括以下几个方面的规定：
1. 公司条件：上市公司需符合一定的创新型和成长型企业条件，主要关注企业的技术创新能力、市场竞争力和未来发展潜力。
2. 公司治理要求：创业板强调公司治理的独立性和透明度，要求上市公司设立独立董事，并开展独立董事会议。
3. 公司财务要求：创业板对企业财务指标的要求较为宽松，适合初创型企业和高科技企业。
4. 公司信息披露要求：创业板要求上市公司及时披露公司经营情况、研发和创新情况等信息，但相对于主板较为简化。
需要注意的是，深圳证券交易所还会根据市场情况和政策调整上市规则，投资者在进行股票投资前应仔细了解最新的上市规则要求。
深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则
附件深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板试点注册制的股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，制定本规则。
第二条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。
符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在创业板上市的审核，适用本规则。
第三条发行人申请股票首次发行上市，应当符合创业板定位。
创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。
第四条发行人申请股票首次发行上市，应当向本所提交发行上市申请文件。
本所对发行人的发行上市申请文件进行审核（以下简称发行上市审核），认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报中国证监会注册；认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的，作出终止发行上市审核的决定。
第五条本所发行上市审核基于创业板定位，重点关注并判断下列事项：（一）发行人是否符合中国证监会规定的创业板股票发行条件；（二）发行人是否符合本所规定的创业板股票上市条件；（三）发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所要求。
第六条本所通过审核发行上市申请文件，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2018)
关于修改《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的决定第十一条增加一款，作为第二款：中国证监会根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》等规定认定的试点企业（以下简称试点企业），可不适用前款第（二）项规定和第（三）项“不存在未弥补亏损”的规定。
增加一条，作为第五十五条：“发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格，尚未盈利的试点企业除外。
”本决定自2018年6月6日起施行。
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
—1—首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过根据2015年12月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》修正根据2018年6月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》修正）第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益，维护社会公共利益，根据《证券法》《公司法》，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市，适用本办法。
第三条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合《证券法》《公司法》和本办法规定的发行条件。
第四条发行人依法披露的信息，必须真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
—2—发行人作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券服务机构开展尽职调查。
第五条发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体应当诚实守信，全面履行公开承诺事项，不得在发行上市中损害投资者的合法权益。