证券投资简答题
证券投资学名词解释及简答（5篇模版）
证券投资学名词解释及简答（5篇模版）第一篇：证券投资学名词解释及简答名词解释：1、系统性风险：是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
2、市盈率：是指每股市价与每股盈利的比率。
计算公式为：市盈率=每股市价/每股盈利。
3、个人投资：是指个人（自然人）牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以获取更大价值的活动。
4、股票指数期货（Stock index future）：是指参加交易的买卖双方将某种股票价格指数作为“商品”在交易所内以公开竞价的方式买卖这种“商品”的期货合约，并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行现金结算的一种期货交易。
5、封闭式基金：是指发行前确定基金发行总额，发行后基金单位总数不变，基金投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
6、看涨期权（call）：又称延买期权，或买入选择权，是指期权的买方向期权卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格，向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利，但不负有必须买进的义务。
7、基本面分析：又称基本分析，指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析，以判定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。
8、技术分析：是指通过图表或技术指标的记录，研究证券市场过去及现在的行为反应，以推测未来价格的变动趋势。
9、证券公司：是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
10、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，基金投资者可以按基金在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
11、看跌期权（puts）：又称延卖期权，或卖出选择权，是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格向期权卖方卖出某一特定数量的相关期货合约的权利，但不负有必须卖出的义务。
证券投资学 简答题
1．简述投资过程的几个步骤。
2．区分技术分析与基本分析之不同。
3．区分三种水平的市场效率。
4．解释为什么多数投资者倾向拥有一个分散化的证券投资组合，而不将所有财富放在单个资产上。
5．简单解释为什么效率边界凸向纵轴。
6．什么是分离定理，对投资者所拥有的风险资产的最优组合，它意味着什么？7．分析CAPM模型与APT模型的异同？
8．简单解释债券的到期收益率与债券的持有期收益率之不同，并说明它们的计算方法。
9．什么是利率期限结构，关于利率期限结构的解析主要有哪几种理论？
10．列出证券市场指数几种可能的用途。
11．为什么高贝塔值证券被称为进取性证券？为什么低贝塔值证券被称为防守性证券？
12．简述在什么情况下进行债券投资应采取“乘坐收益曲线”策略。
13．简述债券的持续期与凸性在债券投资中的作用。
14．简述股份公司的现金流量表在股票投资中的作用。
15．五力分析指的是什么？
16．什么是纯因素投资组合？如何构造这样一个组合？
17.评价投资组合业绩的三大指标什么？并写出它们的计算公式。
证券投资考试题及答案
证券投资考试题及答案一、单选题1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股票价格的波动B. 股票的分红C. 企业利润的增长D. 股票回购答案：B2. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是：A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量数据D. 市场情绪答案：C3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 流动性强答案：C二、多选题1. 证券投资分析中，以下哪些属于基本分析的内容？A. 行业分析B. 公司分析C. 市场趋势分析D. 宏观经济分析答案：A, B, D2. 投资者在进行证券投资时，应考虑的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D三、判断题1. 股票的内在价值是指股票在公开市场上的交易价格。
答案：错误2. 债券的收益率与市场利率成反比。
答案：正确3. 投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
答案：错误四、简答题1. 请简述股票和债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权凭证，代表持有者对公司的所有权和收益权，但无固定收益；债券是公司或政府发行的债务凭证，代表持有者对债务人的债权，通常有固定的利息收益。
股票风险相对较高，收益潜力也较大；债券风险相对较低，但收益相对稳定。
2. 请解释什么是市盈率（PE），并说明其在投资决策中的作用。
答案：市盈率（PE）是衡量股票价格与公司盈利能力的指标，计算公式为股票价格除以每股收益。
市盈率反映了投资者愿意为每单位盈利支付的价格。
在投资决策中，较低的市盈率可能意味着股票被低估，而较高的市盈率可能意味着股票被高估。
投资者通常使用市盈率来评估股票的相对价值。
五、计算题1. 假设某公司股票的当前价格为50元，每股收益为2元，计算该股票的市盈率。
答案：市盈率 = 50元 / 2元 = 25倍2. 如果某投资者购买了价值10000元的债券，年利率为5%，计算第一年的利息收入。
证券投资学简答题
证券投资学简答题Chapter11、什么是证券？说明其主要的种类。
证券从它的本质⽽⾔是代表某种权能的凭证，它表明持有者有权依照凭证所记载的内容取得相应的权益并具有法律效⼒。
拥有证券意味着拥有某种权能。
这种权能主要体现为持有者对证券所代表的资产的⼀种收益权。
证券主要分为股票与债券两类。
股票代表持有者拥有对应资产的所有权，证明持有者在该公司⼊股并有权从企业的收⼊和盈利中取得股息和红利的凭证。
债券代表持有者拥有对应资产的债券，它是证明持有者在依法约定的特定期间内将特定数量的货币借给债券发⾏⼈使⽤，债券发⾏⼈按规定利率在特定⽇期⽀付利息并到期归还本⾦的凭证。
其要素有发⾏⼈、到期期限、⾯值、票⾯利率等。
2、证券的特征是什么？1收益性特征不论是股票还是债券，持有者⼀般能从发⾏⼈通过运⽤权益资本和债务资本所获得的增值收益中分得相应的份额作为收益。
2流通性特征证券能够在⼆级市场上⾃由交易成为流通。
证券的流通性是保证证券⼀级市场实现融资功能的必要条件，只有当证券持有者能够⽅便地讲持有的证券实现转⼿交易的时候，投资者才愿意将⾃⼰的资⾦使⽤权转让给证券的发⾏⼈。
所以证券的流通性能促进⽿机市场的活跃，从⽽保证⼀级市场的健康发展。
3风险性特征证券的交易价格在流通市场的上下变动会导致证券投资⼈收益发⽣变化甚⾄亏损的可能性3、试述虚拟投资与实体投资的异同。
共同点：1.虚拟投资与实体投资都需要初始货币⽤于投资，因此都是⼀种延迟的消费。
2.两者都需要⽤货币购买资产3.增值价值的获得都需要经过⼀定的时间并承受相应的风险区别点：1.虚拟投资购置的主要是⾦融资产，属于间接投资；实体投资购置的主要是实物资产和⽆形资产，属于直接投资2.虚拟投资的过程主要表现为⾦融资产的交易过程，⽽实体投资的过程则表现为具体有⽣产能⼒的实体资本的形成过程3.虚拟投资的结果表现为⾦融资产价值的增减，不能计⼊社会经济总量，⽽实体投资的结果则表现为新⽣产能⼒的运⽤并获得产品，其价值归⼊社会经济总量4.以⾦融投资为主的虚拟投资主要在特定的场所—交易所内进⾏，⽽实体投资的场所则主要由交易双⽅⾃主决定或在按⾏业分类的交易市场内进⾏。
证券投资期末考试简答题汇总(精简版)
１、债券票面有哪些基本要素。
1、债券的票面价值2、债券的偿还期限3、债券的利率4、债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有哪些。
1.债券发行主体的资信状况2.债券期限的长短3.整个借贷市场的资金供求状况. ３、决定债券偿还期限长短的主要因素有哪些1.资金使用方向2.市场利率变化3.债券的变现能力４、债券有哪些基本特征。
1.偿还性2.流动性3.安全性4.收益性６、公司债券有哪些特征1．是要式有价证券 2.是金钱证券，融资证券3.是流通证券，可以转让，抵押而流转4.是政权证券7、股票有哪些特征？1.收益性2.风险性3.流动性4.永久性 5 参与性8、简述普通股股票的基本特征。
1.经营参与权2.收益分配权3.认股优先权4.剩余资产分配权9、普通股股东享有哪些主要权利。
1.有权获得股利2. 当公司因破产或结业而清算时，有权分得公司剩余资产3. 普通股东拥有发言权和表决权4. 普通股东一般具有优先认股权10、简述优先股股票的基本特征1.股息率固定2.股息分派优先3.剩余资产分配优先4.一般无表决权11、简述发行优先股的意义1.可以获取长期稳定的公司股本；同时因为其股息固定，又可以减轻利润分配的负2.由于股东无表决权，这样可以减少公司经营决策权的改变和分散12、证券投资基金有哪些基本特征？1、集合理财、专业管理2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担4、严格监管、信息透明5、独立托管、保障安全13、证券投资基金有哪些优点1. 证券投资基金有专家理财的优势2. 证券基金有积少成多的优势3. 证券投资基金有组合投资、分散风险的优点4. 与股票相比而言，证券投资基金还有费用低廉的优点14、简述封闭式基金与开放式基金的区别。
1.存续期限不同2.规模可变性不同3.可赎回性不同4.交易价格计算标准不同5.投资策略不同15、简述契约型基金与公司型基金的区别。
1、法律依据不同2、基金财产的法人资格不同3、发行的凭证不同4、投资者的地位不同5、基金资产运用依据不同6、融资渠道不同7、基金运营方式不同16、金融衍生工具的主要功能有哪些？1. 避险保值2.投机3.价格发现4.降低交易成本17、期货市场为什么具有价格发现功能？1.期货交易的都是远期的商品价格，在分析价格的过程中，包括了对国家政策，消费供求，仓库保管等相关费用的计算，对未来的价格起到一个揭示的作用。
证券投资分析简答题及答案
1、什么叫证券、证券投资和证券市场？从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义上，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是间接投资的重要形式。
证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
（证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
）2、证券市场的功能以及市场的发展？（1）证券市场是指证券发行的买卖的场所，其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所。
证券市场有三个最基本的功能①筹集资金：证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。
②定价：证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
证券市场的运行形成了证券需求者竞争和证券供给者竞争的关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，其相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低。
③优化资源配置：证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的功能。
④转换机制：企业如果要通过证券市场筹集资金，必须改制成为股份有限公司。
股份公司的组织形式是社会化大生产和现代市场经济发展的产物，对企业所有权和经营权进行了分离，上市公司处于市场各方面的监督和影响之中，有利于形成“自主经营，自负盈亏，政企分开，管理科学”的治理结构，有利于健全企业的风险控制机制和激励机制。
⑤分散风险：对上市公司来说，通过证券市场融资可将经营风险部分转移和分散给投资者，公司的股东越多，单个股东承担的风险就越小。
证券投资考试试题及答案
证券投资考试试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券投资中，以下哪项不是影响股票价格的基本因素？A. 公司的盈利能力B. 利率水平C. 市场供求关系D. 投资者情绪答案：D2. 根据现代投资组合理论，下列哪项不是分散投资的主要目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 提升投资组合的稳定性D. 减少系统性风险答案：B3. 下列哪种证券不属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 可转换债券D. 股票答案：D4. 在证券市场中，以下哪项不是技术分析的基本假设？A. 市场行为包含一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重复自身D. 投资决策应基于基本面分析答案：D5. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？A. 止损指令B. 期权合约C. 期货合约D. 股票回购答案：D6. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 指数基金D. 私募基金答案：D7. 以下哪项不是影响债券价格的主要因素？A. 利率变化B. 通货膨胀C. 债券的信用评级D. 股票市场表现答案：D8. 以下哪项不是证券市场监管的主要目的？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场效率D. 增加市场交易量答案：D9. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D10. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券投资中，以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司的盈利能力B. 利率水平C. 市场供求关系D. 政治事件答案：ABCD2. 根据现代投资组合理论，以下哪些属于分散投资的目的？A. 降低非系统性风险B. 提高投资收益C. 提升投资组合的稳定性D. 减少系统性风险答案：AC3. 下列哪些证券属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 可转换债券D. 股票答案：AB4. 在证券市场中，以下哪些是技术分析的基本假设？A. 市场行为包含一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重复自身D. 投资决策应基于基本面分析答案：ABC5. 以下哪些是证券投资的风险管理工具？A. 止损指令B. 期权合约C. 期货合约D. 股票回购答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）1. 股票价格的波动完全由公司的基本面因素决定。
证券投资学各章-简答题最新版本
导论1.什么是投资？如何正确理解投资的含义？投资是指经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
(1).投资是现在投入一定价值量的经济活动(2).投资具有实践性(3).投资的目的在于得到报酬(4).投资具有风险性。
2.什么是金融投资？试说明直接投资和简介投资的主要区别和相互关系。
金融投资是以金融资产为投资对象的投资活动。
投资者讲资金存入商业银行或其他金融机构以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，是简介投资。
投资者以购买股票、债券、商业票据等像是进行金融投资，是直接投资。
直接投资和间接投资最根本的区别在于投资者与筹资者之间建立了不同的经济关系。
在直接投资活动中，投资者和筹资者之间是直接的所有权关系或债权债务关系，投资者必须直接承担投资风险，并从筹资者处直接取得股息或利息收益。
间接投资活动中，投资者和筹资者之间是一种简介的信用关系，商业银行和其他金融机构是中间人，投资者无需直接承担风险。
直接投资与间接投资既是竞争又是互补的关系。
3.什么是证券投资？证券投资与实物投资有何异同？证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险想堆成的收益。
实物投资是对现实的物质资产的投资，它的投入会形成社会资本存量和生产能力的增加，并可直接增加社会物质财富或提供社会所需要的服务。
证券投资所形成的资金运动时建立在金融资产基础上的，投资于证券的资金通过金融资产的发行转移到实体部门，满足实体部门对货币资金的需求。
第一章：1.证券投资是由哪些基本要素构成的？证券投资活动的基本要素有：证券投资主体、证券投资客体、证券投资机构。
2.证券投资的主体分哪两大类？其投资目的和投资特点是什么？证券投资主体分为个人投资者和机构投资者。
个人投资者的目的有：本金安全、收益稳定、资本增值、抵补通货膨胀损失、维持流动性、实现投资多样化、参与公司决策、合法避税。
证券投资学简答题
1.公司型投资基金与契约型投资基金的差别公司型基金是按照股份制原则，依照各国公司法所组建的股份有限公司形式的基金，投资者为公司股东，享有对基金的投资收益权；契约型基金是指依据一定的信托契约向投资者募集资金而形成的基金，投资者不直接参与基金的管理活动契约型基金各方当事人之间关系的维护依靠契约来完成。
2.系统风险和非系统风险的主要内容系统性风险主要包括政策风险、市场风险、利率风险、购买力风险和汇率风险等，是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素包括社会、经济、政治等各个方面；非系统性风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，包括信用风险、经营风险、财务风险、流动性风险、道德风险和操作风险等。
3.证券交易市场的构成和作用证券交易市场主要由三部分组成：①证券交易所：提供证券交易的条件，确定公平的市场价格、引导社会资金的合理流动；②二板市场：与证券交易所市场相对应且与之平行，主要作用是为新型的高技术、高成长的中小企业提供融资的场所；③场外交易市场是证券交易所的必要补充，是证券发行的主要场所，为政府债券、金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所。
4.选择证券投资基金进行投资的好处和风险好处：①投资基金实行专家管理制度，由专业基金管理人员内进行操作，投资成功率高②基金管理人员多采用组合投资的方式，达到分散风险，提高投资收益的摸底③专业基金人员通过较少人力实现大规模资金运作，节约了成本，实现规模效益优势④具有较强流动性，易于变现风险：①流动性风险，当投资者需要卖出所投资的品种时，面临变现困难和不能以满意的价格变现的风险；②信用风险，指基金在交易过程中发生交收违约或者基金投资的债券出现违约，拒绝支付到期本息，导致基金资产损失的风险；③市场风险，指基金所投资的证券市场价格因各种因素的不确定性的影响产生波动，导致基金收益水平变化的风险；④管理、操作和技术风险，是指基金管理人、基金托管人等当事人的管理水平不足或业务操作、技术系统出现问题，给投资者带来损失的风险；5.股票于债券的联系和区别两者的相同点有：股票和债券都是有价证券，都可以作为筹资的手段和投资工具，实质上都是资本证券，同在一级市场上发行，又同在二级市场上转让流通。
证券投资简答题汇总
8.证券投资基金有哪些特征？它与股票、债券有哪些区别？答案：证券投资基金具有集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明的特征。
与股票、债券在投资者地位、体现的经济关系、投资工具性质、投资收益与风险方面有所不同。
9.公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？答案：公司型基金和契约型基金在基金设立的法律依据、基金具有的法人资格、投资者的地位、基金的融资渠道、基金的期限、基金投资营运的依据方面不同。
10.封闭型投资基金与开放型投资基金有何不同？答案：封闭行基金与开放型基金在基金期限、规模的可变性、交易方式、交易价格的决定方式、基金的投资策略、要求的市场环境方面不同。
2.证券委托指令有几种类型？答案：证券委托指令主要有市价委托指令、限价委托指令、停止损失委托指令、停止损失限价委托指令等。
4.期货交易有哪些功能？为什么会有这些功能？答案：期货交易有风险转移功能和价格发现功能。
期货交易移价格风险的基本原理在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
另外，市场走势的收敛性也是重要原因。
期货市场之所以具有价格发现功能，首先是因为现代期货交易是集中在高度组织化的期货交易所内进行，期货市场遵循公开、公平、公正原则，交易的透明度高，监管严格；其次是因为在期货交易所内，交易者众多，供求集中，市场流动性强；再次，期货交易价格是通过自由报价、公开竞争形成的，并且有价格公开报告制度。
由于交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，及时对价格走势作出判断，进一步调整自己的交易行为。
交易者对价格的预期不断调整，并通过连续、公开的竞价又形成新的价格，使期货价格具有连续性、真实性的特点。
3.什么是证券投资的风险？证券投资的风险有哪些类型？答案：证券投资的风险是指实际收益对投资者预期收益的背离，或是证券投资收益的不确定性。
证券投资的风险分为系统风险和非系统风险两类。
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1普通股拥有哪些权利?1投资表决权2收益分配权3资产分配权4优先认股权
2优先股拥有哪些优先权利?1取股息优先2分配剩余资产优先
3股票具有哪些特征?1收益性2风险性3流动性4永久性5参与性
4政府债券的特征有哪些1安全性高2流通性强3收益稳定4免税待遇
5债券具有哪些特征?1安全性2收益性3灵活性4偿还性5有期性
6证券投资基金涉及哪些当事人?:基金投资者、基金管理人与基金托管人
8可转换债券的特征有哪些?1是一种附有认股权的债券2具有双重选择权的特征
10金融期权与金融期货的区别是什么?1基础资产不同2交易者权利与义务的对称性不同3履约保证不同4现金流转不同5盈亏特点不同6套期保值的作用与效果不同
1、证券市场的特征是什么，证券市场有哪几种分类方法？
证券市场具有四个基本特征：1证券市场交易的产品是有价证券；2证券市场上的股票、债券等有价证券可以用于筹措资金和投资，也可以用于保值，还可以通过投机等技术性操作争取价差；3证券市场上证券价格的实质是对所有权让渡的市场价值评估；4证券市场的风险较大，具有较大的波动性和不可预测性；
证券市场有如下四种分类方法：1按照证券进入市场的顺序可以分为发行市场和交易市场。
2按照品种不同可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3按照市场组织形式的不同可以分为场内交易市场和场外交易市场。
4按照交割方式可以分为现货市场与衍生市场。
3、证券市场的参与者有哪些？
证券市场的参与者包括证券市场的发行人、证券市场的投资人、证券市场的中介机构和证券市场的监管机构。
5、证券交易程序包括几个步骤？
投资者进行证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。
6、持续性信息披露有哪几种形式？
上市公司持续信息披露主要包括季度报告、中期报告、年度报告等定期信息披露和重要会议、重要事件等临时信息披露。
1.简述影响债券投资价值的因素。
内部因素：债券的信用评级、债券的期限、债券的票面利率、债券的流动性、债券的税收待遇、债券的提前赎回条款..外部因素：基础利率、市场利率、通货膨胀、汇率
2.简述影响股票投资价值的因素。
内部因素：每股收益、每股净资产、公司的股利分配政策、股份分割、增资和减资、资产重组。
外部因素：宏观经济因素、行业因素、证券市场因素
3.ETF和LOF有何区别？1申购赎回的标的不同2申购赎回的场所不同3申购赎回的限制
不同4基金投资策略不同
五、简答题
1．简述宏观经济分析的意义。
答：(1)掌握证券市场的总体变动趋势 (2) 判断整个证券市场的投资价值
(3)掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
2．简述宏观经济分析的基本方法。
答：(1) 总量分析法:总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量：一是个量的总和；
二是平均量或比例量。
总量分析主要是一种动态分析，因为它主要研究总量指
标的变动规律，同时，也包括静态分析。
（2）结构分析法: 结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
主要是一种静态分析，也包括动态分析。
(3)总量分析和结构分析的关系: 总量分析最为重要，但它需要结构分析来深化和
补充；结构分析要服从于总量分析的目标。
5．财政政策对证券市场的有何影响？
答：（1）当社会总需求不足时，政府可以通过扩大支出、增加赤字、减免税收、增加财政补贴等松的财政政策，刺激微观经济主体的投资需求，促使证券价格上涨。
（2）当社会总供给不足时，政府可以通过减少赤字、增加公开市场中出售国债的数量、减少财政补贴等紧的财政政策，压缩社会需求，从而使证券价格下跌。
（3）当社会总供给大于社会总需求时，可以搭配运用"松"、"紧"政策，一方面通过
增加赤字、扩大支出等政策刺激总需求增长，另一方面采取扩大税收、调高税
率等措施抑制微观经济主体的供给--如果支出总量效应大于税收效应，那么，
就能对证券市场的价格上扬会起到推动作用。
（4）当社会总供给小于社会总需求时，也可以搭配使用“松”、“紧”政策，一方面
通过压缩支出、减少赤字等政策缩小社会总需求，另一方面扩大税收减免、减
少税收等刺激微观经济主体供给--支出的压缩效应大于税收效应时，证券价格
会下降。
7. 股票市场需求的决定因素有哪些？(1)宏观经济环境(2)政策因素(3)居民金融资产结构的调整 (4)机构投资者的培育和壮大
1.简述行业分析的意义。
行业分析是对上市公司进行分析的前提,也是连接宏观经济分析和上市分析的桥梁,是基本分析的重要环节。
行业有自己特定的生命周期，处在生命周期不同发展阶段的行业，其投资价值也不一样。
而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。
另外，不同行业的竞争激烈程度不同，也会影响到行业的投资价值。
公司的投资价值可能会由于所处行业不同而有明显差异。
因此，行业是决定公司投资价值的重要因素之一。
2．简述行业的市场结构分析的内容。
根据行业中企业的数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为四种市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。
市场结构不同，行业的组织和竞争特征也不同3．简述行业的竞争结构分析的内容。
一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供给者、需求方以及行业内现在竞争者。
4．简述经济周期与行业分析的内容。
各行业变动时，往往呈现出明显的、可测的增长或衰退的格局。
这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的，但关系密切的程度并不一样。
据此，可以将行业分为：成长型行业、周期性行业、防御型行业。
5．简述行业生命周期分析的内容。
通常，每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。
这个过程被称为行业的生命周期。
一般地，行业的生命周期可分为初创阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。
3．健全的公司法人治理机制体现在哪几个方面?1规范的股权结构2有效的股东大会制度3董事会权力的合理界定与约束4完善的独立董事制度5监事会的独立性和监督责任6优秀的职业经理层7相关利益者的共同治理
4.企业的经理人员应该具备哪些素质?1从事管理工作的愿望;2专业技术能力;3良好的道德品质修养;4人际关系协调能力。
6.常见的关联交易主要有哪几种?1关联购销2资产租赁3担保4托管经营、承包经营等管理方面的合同5关联方共同投资
7.分析财务报表主要有哪些方法?1单位化法2结构分析法3趋势分析法4横向分析法5标准比较法
1．简述技术分析三大假设。
技术分析以三大假设为理论依据，即：市场行为涵盖一切信息；证券价格沿趋势移动；历史会重演。
3．简述趋势的方向。
趋势的方向有以下三类：
上升方向：如果价格图形中后面的峰和谷都高于前面的峰和谷，此时的趋势就属于上升方向，也就是市场上常说的一底比一底高，或底部抬高。
下降方向：如果价格图形中后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，此时的趋势就属于下降方向，也就是市场上常说的一顶比一顶低，或顶部降低。
水平方向：如果价格图形中后面的峰和谷与前面的峰和谷相比没有明显的高低之分，几乎呈水平延伸，此时的趋势就是水平方向，也就是无趋势方向。
4．简述趋势的类型。
主要趋势：主要趋势是趋势的主要方向，也是价格波动的大方向。
投资者必须弄清楚主要趋势才能做到顺势而为。
主要趋势是股价波动的大方向，一般持续的时间比较长。
次要趋势：次要趋势是在主要趋势中进行的调整。
它与主要趋势的运动方向相反，并对其产生一定的牵制作用，因而又被称为价格的修正趋势。
短暂趋势：短暂趋势是在次要趋势中进行的调整。
短暂趋势与次要趋势的关系就如同次要趋势与主要趋势的关系一样。
这三种类型的趋势最大的区别是时间的长短和波动幅度的大小。
主要趋势持续时间最长，波动幅度最大；次要趋势次之；短暂趋势持续时间最短，波动幅度最小。
1．简述证券组合管理的意义。
证券组合通常是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。
证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在一定预期收益的前提下投资风险最小化或在控制风险的前提下投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。
2．简述证券监管模式。
可以将监管模式归纳为三种，它们分别为：即以美国为代表的集中型证券监管模式、以英国为代表的自律型证券监管模式和以德国为代表的中间型证券监管模式。