2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真
题精选附答案
单选题（共30题）
1、UCITS基金持有人以( )进行申购和赎回。
A.基金单位净值
B.基金累计份额净值
C.基金所有者权益
D.基金资产总值
【答案】 A
2、期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是( )。
A.无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
B.无规范的合约、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
C.有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性
D.无固定的交易场所、规范的合约、非公开的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
【答案】 C
3、基金经理交易指令不包括（）。
A.交易价格
B.买卖方向
C.交易种类
D.交易频率
【答案】 D
4、关于全球投资业绩标准（GIPS),以下表述错误的是（）。
A.GIPS由于制定单一绩效的呈现标准，可以让投资业绩具有可比性
B.GIPS是由CFA协会设立的全球投资业绩标准委员会制定
C.GIPS考察净收益率，且采用经现金流调整后的时间加权收益率
D.GIPS可以提高业绩报告的透明度
【答案】 C
5、2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代码：002506）公告称“11超日债”本期利息将无法于原定付息日3月7日按期全额支付，付息比例仅为4．5％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券，这种风险属于债券的（）。
A.提前赎回风险
B.流动性风险
C.利率风险
D.信用风险
【答案】 D
6、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。
A.低流动性
B.异质性
C.可分性
D.不可分性
【答案】 C
7、下列条款不可以嵌入债券的是( )。
A.延期条款
B.转换条款
C.回售条款
D.赎回条款
【答案】 A
8、（）是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。
A.共同对手方
B.分级结算
C.法人结算
D.货银对付
【答案】 D
9、下列关于衍生品合约的特点，说法错误的是（）。
A.衍生品合约涉及基础资产的跨期转移
B.衍生品合约只要支付少量保证金或权利金就可以买入，可以以小搏大
C.一般衍生品合约的风险一般要比复杂衍生品合约的风险大
D.衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性，两者一般高度相关
【答案】 C
10、投资政策是指令的重点内容不包括（）。
A.投资回报
B.可投资的品种
C.投资比例限制
D.投资禁止
【答案】 A
11、以下不属于目前最常用的风险价值估算方法是（）
A.参数法
B.历史模拟法
C.蒙特卡罗模拟法
D.市盈率法
【答案】 D
12、( )是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。
A.市场投资组合
B.切点投资组合
C.风险投资组合
D.有效投资组合
【答案】 A
13、下列选项中，符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是（）。
A.流通股本大于10亿元
B.股东500人
C.股票交易被上海证券交易所实行特别处理
D.上市流通不足3个月
【答案】 A
14、（）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
A.印花税
B.买卖价差
C.佣金
D.机会成本
【答案】 C
15、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。
A.未来事件能够被准确地预测
B.价格能够反映所有相关信息
C.价格不起伏
D.证券价格由于不可辨别的原因而变化
【答案】 B
16、假定某投资者欲在3年后获得133100元，年投资收益率为10%,那么他现在需要投资（）元。
A.93100
B.100000
C.103100
D.100310
【答案】 B
17、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是（）
A.加权平均法
B.移动平均法
C.算数平均法
D.几何平均法
【答案】 B
18、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
【答案】 C
19、关于证券投资基金、股票与证券的区别说法错误的是（）。
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的的是债权债务关系，基金反映的是信托关系（包括公司型基金）
B.股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具
C.股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险
D.基金的投资风险可能小于股票、收益可能高于债券
【答案】 A
20、（）指的是指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离。
A.复制误差
B.现金留存
C.各项费用
D.市场无效
【答案】 A
21、对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。
跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。
这种说法（）。
A.正确
B.错误
C.部分正确
D.部分错误
【答案】 A
22、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A.管理层质量
B.行业或产业竞争结构
C.行业持续性
D.抗外部冲击能力
【答案】 A
23、甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为（）
A.5000亿元
B.2000亿元
C.1000亿元
D.3000亿元
【答案】 C
24、债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。
A.接近；长
B.接近；短
C.偏离；长
D.偏离；短
【答案】 D
25、风险管理的基础工作是（）。
A.考虑最大回撤指标
B.计算出风险因子的变化
C.测量风险
D.估算风险因子的概率分布
【答案】 C
26、某证券实际利率为4%，通货膨胀率为3%，则名义利率为()。
A.7%
B.4%
C.3%
D.1%
【答案】 A
27、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。
A.利息免税
B.流动性强
C.违约风险小
D.收益率较高
【答案】 D
28、下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。
A.参数法
B.久期分析法
C.蒙特卡罗模拟法
D.历史模拟法
【答案】 B
29、QDII基金可以投资的范围包括（）。
A.金融衍生品
B.房地产抵押按揭
C.不动产
D.实物商品
【答案】 A
30、下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()
A.可赎回债券的赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的
B.与一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低
C.可赎回债券的赎回条款是发行人的权利，对债权人不利
D.可赎回债券赋予发行人看涨期权的价值
【答案】 B。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、关于凸性以下说法错误的是（）。
A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。
B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。
C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。
D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。
【答案】 C2、（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。
A.研究部B.投资部C.交易部D.投资决策委员会【答案】 C3、以下不属于证券市场交易成本中显性成本的是（）A.大额交易价格冲击B.税费C.经纪商佣金D.交易所规费/结算所规费【答案】 A4、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。
A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】 B5、一般情况下，以下证券中有决策权的是（）。
A.优先股B.可转债C.公司债D.普通股【答案】 D6、封闭式基金份额净值由（）进行公告。
A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】 D7、以下选项中属于权证的基本要素的是（）。
Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.存续时间Ⅳ.行权价格Ⅴ.行权比例A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C8、某证券实际利率为4%，通货膨胀率为3%，则名义利率为()。
A.7%B.4%C.3%D.1%【答案】 A9、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为( )。
A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D10、票面金额为100元的3年期债券，票面利率5%，每年付息一次，当前市场价格为90元，则该债券的到期收益率是（）。
A.1.7235%B.5.0556%C.5%D.8.9468%【答案】 D11、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()A.货币互换合约是指两种货币之间的交换合约B.利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流C.利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率D.货币互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务【答案】 A12、交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（）作为标准交割等级。
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。
A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后2年内可以再次提出增加投资额度的申请D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】 B2、下列不属于宏观经济指标的选项是( )。
A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 C3、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。
A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】 A4、回购市场目前以（）为主要交易品种。
A.兼并式回购B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购【答案】 B5、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。
A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】 D6、债券市场价格越（）债券面值，期限越( )，则当期收益率就越偏离到期收益率。
A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】 D7、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】 C8、以下关于金融资产风险的表述，错误的是（）。
A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险B.违约风险属于非系统性风险C.系统性风险对所有资产具有相同的影响D.经济环境变化属于系统性风险【答案】 C9、境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。
A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共60题）1、公司财务报表不包括（）。
A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】 C2、以下关于风险容忍度的说法错误的是（）A.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和意愿两个方面B.具备高于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备高于平均水平的风险容忍度C.具备低于平均水平的风险承受能力和风险承担意愿意味着具备低于平均水平的风险容忍度D.其他条件相同的条件下，相比投资期限较长的投资者而言，投资期限较短的投资者具有更高的风险承受能力【答案】 D3、期货的平仓方式不包括（）。
A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算【答案】 D4、按（）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。
A.发行主体B.偿还期限C.计息方式D.付息方式【答案】 A5、关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）A.能衡量极端情况发生时损失的平均值B.不满足次可加性C.预期损失也被称为条件风险价值度D.是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值【答案】 B6、关于即期利率，以下表述错误的是（）。
A.—般而言，即期利率随期限变化B.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率【答案】 B7、甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（）。
A.25％B.15％C.20％D.30％【答案】 A8、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金资产份额D.基金资产份额净值【答案】 D9、以下关于最大回撤的说法中错误的是（）。
A.可以在任何历史区间做测度B.用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力C.指定区间越短，这个指标就越不利D.指标的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率【答案】 C10、下列关于不动产投资的类型描述中，正确的有（）。
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共50题）1、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）增值税。
A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】 A2、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明( )。
A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】 D3、（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。
A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对4、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。
大额可转让定期存单特征不包括（）。
A.大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点B.大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业D.大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主【答案】 D5、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（）。
A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D6、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。
A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价7、关于道琼斯股票平均指数，以下表述错误的是（）。
A.与标准普尔500指数相比，成分股数量更少B.成分股中没有公用事业类股票C.采用算术平均法来编制D.道琼斯股票价格平均指数的成分股股量不断在增加【答案】 B8、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、下列不属于股利贴现模型的是（）。
A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D2、以下不承担汇率风险的基金是()A.货币ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外债券基金【答案】 A3、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D4、下列不属于债券基金投资风险的是（）。
A.利率风险B.提前赎回风险C.信用风险D.汇率风险【答案】 D5、我国证券市场发展的先后顺序为（）。
A.柜台市场>交易所市场>银行间市场B.交易所市场>银行间市场>柜台市场C.柜台市场>银行间市场>交易所市场D.交易所市场>柜台市场>银行间市场【答案】 A6、衍生工具按照特点来分类，不包括（）。
A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具【答案】 D7、（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D8、影响回购协议利率的因素有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、大宗商品的分类不包括（）。
A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C10、下列不属于中期票据的优点的是（）。
A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D11、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。
A.每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益【答案】 B12、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】 B13、根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】 A2、按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 A3、沪深300指数编制的方法为（）A.几何平均法B.派式加权法C.算数平均法D.成交额加权法【答案】 B4、关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。
A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标【答案】 B5、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。
A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价【答案】 D6、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。
A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D7、QDII基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。
A.3B.2C.5D.20【答案】 B8、短期政府债券的特点包括（）.A.Ⅱ、 IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D9、合格境内机构投资者，简称为( )。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B10、流动比率的公式是（）。
A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产【答案】 A11、李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13日发放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日该股股价依然是8元，截止2017年底李先生持有该股票的收益率是（）A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答案】 A12、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A13、关于远期利率，以下说法正确的是（）A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率D.远期利率高于近期利率【答案】 B14、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、（）是理想交易与实际交易收益的差值。
A.执行缺口B.买卖差价C.资本损失D.资本损益【答案】 A2、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值:FV=S（1-LoMD）估值过程中涉及了（）。
A.欧式期权B.美式期权C.亚式期权D.百慕大期权【答案】 C3、按照持有人权利的性质分类，权证可分为（）。
A.认购权证和认沽权证B.股权类权证和债权类权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证和欧式权证【答案】 A4、某开放式基金7月25日、7月26日的基金资产净值分别为36500万元、72000万元，该基金的管理费率为1%，当年实际天数为365天，则该基金7月26日应计提的管理费为（）万元。
A.2.2B.1C.2D.1.97【答案】 B5、在其他条件不变的情况下，下列（）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。
A.公司无息负债减少B.公司所有者权益增加C.公司投资收益增加D.公司营业成本减少【答案】 A6、下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是（）。
A.资产=所有者权益B.所有者权益=负债＋资产C.资产=负债＋所有者权益D.负债=所有者权益＋资产【答案】 C7、根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。
A.债券竞价交易和权证交易B.B股和权证交易C.债券交易和B股D.债券竞价交易和B股【答案】 A8、某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（）A.1100亿元B.700亿元C.800亿元D.100亿元【答案】 A9、（）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A.破产清算B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 C10、投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共40题）1、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。
A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.浮动利率债券【答案】 A2、从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D3、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。
A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】 A4、私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。
A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】 C5、某公司目前的流动比率大于1,速动比率小于1,公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。
A.流动比率变小，速动比率变大B.两者均变大C.流动比率变大，速动比率变小D.两者均变小【答案】 C6、（）同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。
A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C7、下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是（）。
A.债券B.期货C.回购D.远期交易【答案】 B8、国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（）。
A.货银对付原则B.净额结算原则C.共同对手方原则D.分级结算原则【答案】 D9、一般来说，定期存款的存期不包括( )。
A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 D10、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】 A11、不属于基金收益中其他收入的项目是（）。
A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还【答案】 C12、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制【答案】 D13、投资组合管理的一般流程不包括( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共50题）1、合格境内机构投资者，简称为( )。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B2、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。
A.180B.365C.120D.360【答案】 B3、跨境投资风险主要分为（）六个部分。
A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】 A4、事前和事后风险指标的区别（）。
A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况C.事前指标比事后指标更准确D.事后指标比事前指标更准确【答案】 B5、基金N与基金M具有相同的贝塔值基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺比率（）。
A.大于基金M的两倍B.等于基金M的特雷诺指数C.小于基金M的两倍D.是基金M的两倍【答案】 A6、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】 A7、我国基金资产估值的责任人是（），但（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中国证券会、基金公司【答案】 C8、关于股票基金的风险管理，以下表述错误的是（）A.常用来反映股票基金风险的指标有标准差、β系数、持股集中度、持股数量和行业投资集中度等B.股票基金系统性风险管理的要点，在于控制基金投资经理在该股票组合系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定C.股票基金如果要降低其非系统性风险，可以通过分散投资来实现D.某股票基金的β系数显著大于1，说明该基金是一个稳定或防御型的基金【答案】 D9、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易C.做市商向投资者进行单方保价D.做市商应对市场上所有债券进行报价【答案】 B2、（）的划分没有统一的标准。
A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构【答案】 B3、企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()A.次级债券持有人B.优先无保证债券持有人C.有保证债券持有人D.企业股权持有人【答案】 C4、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是（）。
A.次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿B.专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物C.优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务D.有保证债券有时也被称为信用债券【答案】 D5、银行间债券市场的发行主体不包括（）。
A.中国人民银行B.政策性银行C.未获发债批准的财务公司D.商业银行【答案】 C6、（）是专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。
A.风险投资B.并购投资C.危机投资D.私募股权二级市场投资【答案】 B7、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（）不属于私募股权投资基金的组织形式。
A.合伙制B.会员制C.公司制D.信托制【答案】 B8、货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业【答案】 C9、均值方差法，是由（）于1952年提出的风险度量模型。
A.哈里马可维茨B.威廉夏普C.尤金法玛D.菲尔普斯【答案】 A10、某公司2015年的销售利润率为20%，总资产周转率为0.8，权益乘数为2，则该公司的净资产收益率为( )。
A.32%B.30%C.33%D.31%【答案】 A11、若IF1801合约上一交易日的结算价位3000点,则下列申报指令在交易时属于无效指令的是（）。