2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解
2020年基金从业资格考试《证券基础知识》真题及答案详解一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.关于零息债券，以下表述错误的是（）。
A．期间不支付利息B．可以计算到期收益率C．可以折价、平价或溢价发行D．投资收益全部源于资本利得【答案】C【解析】零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2.关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是（）。
A．几何平均收益率忽略了货币的时间价值B．几何平均收益率运用了复利的思想C．两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大D．算数平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期【答案】A【解析】ABD三项，算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值。
几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值。
C项，一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。
由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。
3.一般而言，以下哪只基金的跟踪误差比较低？（）A．XX上证50指数基金B．XX中证医药主题指数增强基金C．XX核心成长基金D．XX灵活配置基金【答案】A【解析】跟踪误差是相对于业绩比较基准的相对风险指标。
A项为指数基金，其跟踪误差通常较低。
B项为指数增强基金，是在指数基金的基础上加入了少量的主动管理，其跟踪误差介于指数基金与主动管理基金之间。
CD两项为主动管理基金，由于其受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差较大。
跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常范围内。
4.某股票发行时的票面价值为10元/股，实际发行价格为15元/股，共发行1亿股，以下表述正确的是（）。
A．该股票发行产生10亿元资本公积B．该股票发行所募集的股本为15亿元C．该股票发行所募集的股本为10亿元D．该股票发行产生15亿元资本公积【答案】C【解析】股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。
发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部分记入股本，超额部分记入资本公积。
该股票为溢价发行，总募集资金为15亿元，其中10亿元记为股本，超额的5亿元记入资本公积。
5.在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为（）。
A．市场有效的前提下有可能获得超额收益B．交易成本因素可以忽略C．系统性地跑赢市场是不可能的D．不应选择被动投资策略【答案】C【解析】相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外。
但这并不意味着投资者应该回避股市，而是应该追求被动投资策略，即复制市场基准的收益与风险，而不试图跑赢市场的策略。
交易成本因素不可忽略，有必要的交易成本，且市场有效将无法带来超额收益。
6.关于佣金，以下表述错误的是（）。
A．佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用B．佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用C．从2005年5月1日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的千分之二D．佣金费用由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成【答案】C【解析】佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。
根据中国证监会、原国家发展计划委员会（现为国家发展和改革委员会）、国家税务总局联合发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度。
证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
7.关于债券当期收益率，以下表述错误的是（）。
A．考虑了货币的时间价值B．描述了债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率C．未考虑溢价购买债券并持有到期的情况下，投资者可能遭受的资本损失D．未考虑折价购买债券并持有到期的情况下，投资者实现的资本利得【答案】A【解析】当期收益率是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率。
当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。
8.关于投资者承受的风险和要求的风险溢价，以下表述错误的是（）。
A．无风险资产收益率等于风险资产期望收益率减去风险溢价B．无风险收益率是投资者进行投资活动时要求的必需的基准报酬C．投资者要求市场风险溢价是因为其承受了非系统性风险D．其他条件一致时，公司的风险越高，投资者投资其股票要求的期望收益率越高【答案】C【解析】风险溢价是为风险厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率，即风险资产的期望收益率由两部分构成，用公式表示为：风险资产期望收益率＝无风险资产收益率＋风险溢价无风险利率是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。
风险较高的权益类证券、风险较高的公司对应着一个较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高。
C项，风险可划分为系统性风险和非系统风险两部分，非系统风险可以通过多样化投资得到充分分散，系统性风险无法分散。
因此市场溢价只补偿无法分散的系统性风险，而不包括非系统性风险。
9.对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，正确的税收处理方式为（）。
A．并入企业应纳所得税额，征收企业所得税B．税法规定暂免征企业所得税C．由基金管理公司代扣代缴企业所得税D．由机构投资者单独申报纳税【答案】A【解析】机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
10.我国银行间债券市场的中介服务机构，不包括（）。
A．同业中心B．上海证券交易所C．上海清算所D．中央结算公司【答案】B银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心（简称同业中心）、中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）和银行间市场清算所股份有限公司（简称上海清算所）。
11.关于市盈率，以下表述正确的是（）。
A．市盈率＝每股价格÷每股收益（年化）B．市盈率＝每股价格×每股净资产C．市盈率＝每股价格×每股收益（年化）D．市盈率＝每股价格÷每股净资产【答案】A【解析】市盈率指标是股票价格和每股收益的比率，该指标表示盈余和股价之间的关系，也叫收益乘数。
每股价格和账面价值的比率也是衡量公司价值的重要指标，即市净率。
12.以下不属于可转换债券基本要素的是（）。
A．股票权利B．标的股票C．票面利率D．赎回条款A【解析】可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。
13.关于现金流量表的说法，以下表述正确的是（）。
A．现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力B．现金流量表基本结构分为两部分：经营性现金流和投资性现金流C．现金流量表可反映企业的资本结构D．现金流量表无法反映企业的长期资本募集状况【答案】A【解析】现金流量表反映了在特定会计期间内，企业现金（包含现金等价物）的增减变动等情形。
现金流量表的作用包括：①反映企业的现金流量；②评价企业未来产生现金净流量的能力；③评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况；④分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因；⑤通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
由于现金流量表反映的是企业在某一会计期间的现金收入和支出情况，分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力、创造现金流量的能力和支付股利的能力。
B项，现金流量表的基本结构分为三部分，即经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和融资活动产生的现金流量，后者在一定程度上可以反映企业的长期资本募集状况。
C项，反映企业资本结构的报表是资产负债表。
14.关于资产收益率，以下表述错误的是（）。
A．企业的资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力B．计算资产收益率的过程中所使用的净利润是股东可以获得的利润C．资产收益率计算的是每单位资产所能带来的利润D．资产收益率是销售收入总额与总资产总额之比【答案】D【解析】资产收益率计算的是每单位资产能带来的利润，是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一。
资产收益率高表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。
资产收益率的特点是，它所考虑的净利润仅是股东可以获得的利润，而资产却是包括股东资产和债权人资产在内的总资产。
D 项，资产收益率是净利润总额与总资产总额之比。
15.小明购买了某上市公司票面价值为50元、股息率为8%的优先股共1000股，则小明每年收到该公司支付的优先股股息一共（）元。
A．6250B．5000C．4000D．800【答案】C【解析】优先股通常有一个规定的票面价值，并按照票面价值支付一定比例的股息。
例如，一股票面价值为80元，股息率为10%的优先股股票，公司每年支付的股息为8元。
小明购买的公司股票票面价值为50元，股息率为8%，则公司每年为每股优先股支付股息＝50×8%＝4元，则1000股优先股每年收到优先股股息共4000元。
16.关于银行间债券交易，以下表述错误的是（）。
A．以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交B．经双方谈判约定，可以在合同之外自行收取一定的其他费用C．双方应订立书面合同D．债权回购主协议是完整合同的组成部分【答案】B【解析】A项，银行间债券市场的交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。
B项，参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。
C项，进行债券交易应订立书面形式的合同，合同应对交易日期、交易方向、债券品种、债券数量、交易价格或利率、账户与结算方式、交割金额和交割时间等要素做出明确的约定，其书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。
D项，债券回购主协议和上述书面形式的回购合同构成回购交易的完整合同。
17.关于基金估值，以下表述错误的是（）。
Ⅰ．有些资产本身不具备市值的概念，如银行存款等，则不需要估值Ⅱ．基金估值的对象即为基金所拥有的全部资产，无论该资产的流动性如何Ⅲ．基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回金额的基础Ⅳ．对于上市交易的基金来说，计算投资者申购基金份额的基础为基金的收盘价A．ⅠB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅳ【答案】D【解析】Ⅰ项，基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案
2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案1、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【参考答案】D2、关于权证，以下说法错误的是()。
A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【参考答案】C3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。
A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【参考答案】A4、欧洲债券是指借款人()。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【参考答案】B5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。
A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【参考答案】A6、国债期货属于()。
A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【参考答案】C7、属于金融机构的主动负债的是()。
A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【参考答案】A8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。
A. 10:2B. 10:1.8C. 10:10D. 10:3【参考答案】C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。
A. 15%B. 10%C.3%D.5%【参考答案】D10、债券的必要回报率等于()。
A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【参考答案】B11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供()服务。
2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案(卷二)
2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案（卷二）1、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能从事基金管理业务参考答案：C参考解析：对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。
2、把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做()。
A.货币流量B.资金流量C.现金流量D.资本流量参考答案：C参考解析：把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做现金流量。
资金的支出叫做现金流出，资金的收入叫做现金流入。
3、下列关于回购协议的表述中，错误的是()。
A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方参考答案：C参考解析：国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。
4、下列关于股票拆分的说法中，错误的是()。
A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变参考答案：A参考解析：股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变。
5、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是()。
A.看涨期权B.平价期权C.欧式期权D.美式期权参考答案：D参考解析：按期权买方执行期权的时限，期权可分为欧式期权、美式期权。
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。
2020基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案
2020基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案1.利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。
A：要大(√)B：要小C：要稍小D：相同2.利率风险是固定收益证券的()。
A：次要风险B：主要风险(√)C：无影响因素D：以上答案均不对3.信用风险最小的债券是()。
A：中央政府债券(√)B：地方政府债券C：金融债券D：公司债券4.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。
A：信用风险B：购买力风险(√)C：经营风险D：财务风险5.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。
A：信用风险(√)B：通胀风险C：利率风险D：经营风险6.由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A：利率风险B：经济周期波动风险C：购买力风险(√)D：违约风险7.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。
A：财务风险(√)B：经营风险C：违约风险D：利率风险8.当市场利率提高时，已发债券价格将()。
A：提高B：降低(√)C：不变D：不确定9.通常情况下，证券的收益率()。
A：与偿还期成正比，与风险性成反比B：与偿还期成反比，与风险性成反比C：与偿还期成正比，与风险性成正比(√)D：与偿还期成反比，与风险性成正比10.以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。
A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票(√)C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券1.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
A：一级市场[对]B：二级市场[错]C：二板市场[错]D：三板市场[错]2.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
A：发行市场与流通市场[对]B：场外市场与交易所市场[错]C：主板市场与二板市场[错]D：二板市场与三板市场[错]3.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二（文末含答案解析）第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A．20个B．15个C．30个D．10个3．深圳证券交易所于（）年正式营业。
A．1993年B．1995年C．1991年D．1990年4．可以发行股票的公司组织形式是（）。
A．有限责任公司B．有限责任公司或股份有限公司C．股份有限公司D．独资公司5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）。
A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于投资产品D．以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建7．下列属于境内上市外资股的是（）。
A．B股B．S股C．L股D．A股8．关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）。
A．证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B．不同于审批制、核准制C．以信息披露为中心D．证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断9．一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解汇编【超级完整高端专业版】
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解汇编第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、选或不选均不得分。
1、下列有关沪通与沪伦通区别的说法，正确的是()A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定中请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均己开通，日前所有有意恩的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易c、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的案：D解析：与沪港通下投资者跨境和互到时方市场直按买卖股事的模式不网，护伦通是将境外基础股转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安体与本地的股票品种接适，以方便投资者按本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。
日前， CDR投有一定的投资者适当性门槛。
投资者可根据存托协的约定，有分红、滋恩、配等权益及行使表决权等权利。
中英两地符合要求的证券经营机构可根据关定中请开展跨境转执业务。
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A、20个B、15个C、30个D、10个答案：A3、深圳证券交易历于()年正式营业。
A、1993年B、1995年C、1991年D、1990年答案：c解析：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业：4、可以发行股票的公司形式是（）A、有限责任公司B、有限责任公司成股份有限公司C、股份有限公司D、独资公司答案：c解析：企业的形式可分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式其中，只有股份有限公司才能发行股票。
5、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A、金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B、金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C、花费一定的时间来定位交易对于一般视为性成本D、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成答案：B解析：金服资产有经济价值，其价值是对未来是金流的要求权，金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之重新配置的功能。
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。
A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案
2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案[单选题]1.关于大宗交易，以下表述错误的是()。
A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15：00以后，上海证券交易所开（江南博哥）始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请[单选题]2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是()。
A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会[单选题]3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易[单选题]4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是()。
A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险[单选题]5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是()。
A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股票的市场价格围绕其内在价值波动D.股价具有趋势性运动规律[单选题]6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()。
A.二者有时可以共同完成证券交易B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C.二者都直接参与到交易中D.二者的利润来源相同[单选题]7.关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是()。
A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收[单选题]8.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。
2020年8-11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析
2020年8-11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析2020年8月证券从业资格考试《金融市场基础知识》部分真题及答案解析1、下列关于金融市场功能的说法，正确的有()。
I.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本II.金融资产具有将有形资产产生的风险在资本供求双方之间重新配置的功能III金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映IV.金融资产流动性直接影响实体经济的资金供求A、I、ll、IVB、I、IVC、ll、IIID、I、II、III答案：D2、下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是()。
A、深圳证券交易所中小企业板B、银行间债券市场C、全国中小企业股份转让系统D、深圳证券交易所创业板答案：A3、可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是()。
A、净额结算制度B、分级结算制度C、货银对付交收制度D.证券实名制答案：c4、区域性股权市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A、市级B、跨市级C、跨省级D、省级答案：D5、1988年以前，我国国债发行采用()方式。
A、行政分配B、代销C、公开招标D、包销答案：A6、下列属于国际资金流动方式中的”国际长期资金流动"的活动有()。
A、美国的A公司购买了位于英国B公司2%的股权B、美国的A公司将其从位于英国的控股子公司处分到的年度利润再投资于这家子公司c、美国的A公司以合资形式在英国投资设立了B公司D、美国的A公司为从英国B公司进口商品，预付了20万英镑的货款A、I、IIB、I、II、IVC、II、IIID、I、II、III答案：D7、基金信息披露分类中，不包括()A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露答案：B解析：基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类。
8、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以下的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解第1题单项选择题（每题1分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．政府机构投资者中的（）。
可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源。
A．财政部B．平准基金C．中央银行D．国有资产管理部门答案：D解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
2．在证券市场上，资金的供给者是（）。
A．证券发行人B．证券中介机构C．证券投资者D．证券交易所答案：C解析：证券市场投资者是证券市场的资金供给者。
3．（）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．工商管理部门D．律师协会答案：A解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。
4．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。
美国的通俗称谓是（）。
A．证券经纪商B．商人银行C．证券银行D．投资银行答案：D解析：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为“商人银行”。
以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。
日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。
5．我国证券市场监督管理的主要手段是（）。
A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．窗口指导答案：A解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。
这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
6．下列关于外资股的说法，错误的是（）。
A．外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B．境内上市外资股也被称为B股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道答案：D解析：需要说明的是，红筹股不属于外资股。