基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》过关必做1000题(含历年真题)-第十一章至第十
第十一章基金管理人公司治理和风险管理
单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1．根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。
[2017年11月真题]
A．独立董事人数不得少于5人
B．独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任
C．独立董事不得少于董事会人数的1/3
D．董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过
【答案】C
【解析】A项，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3；B项，独立董事应当独立于基金管理公司及其股东；D项，董事会审议重大关联交易，应当经过2/3以上的独立董事通过。
2．基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。
[2017年11月真题]
Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构
Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构
Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议
Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅰ项，投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构；Ⅳ项，估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行，保证资产估值的公平、合理。
3．关于各类风险的判断，表述正确的是（）。
[2017年11月真题]
A．由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
B．因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
C．因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
D．由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
【答案】D
【解析】A项，业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险；B项，流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；C项，市场风险是指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。
4．风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则
要求的是（）。
[2017年11月真题]
Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系
Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务
Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位
Ⅳ．风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】全面性原则是指风险控制必须覆盖公司的各项业务，各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
Ⅰ项属于风险管理定性和定量相结合原则的要求。
5．基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（）。
A．基金份额持有人利益优先原则
B．制衡原则
C．公司的统一性和完整性原则
D．公平对待原则
【答案】A
【解析】基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原
则。
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。
6．下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（）。
A．基金管理公司董事不得在股东单位兼职
B．基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员
C．所有与股东签署的服务协议均应上报
D．基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系
【答案】C
【解析】A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。
7．下列有关基金管理公司治理原则的说法中错误的是（）。
A．定期提供有关公司经营的各项报告保障了董事的知情权
B．不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员体现了独立运作原则
C．长效激励约束原则鼓励在法律法规允许的前提下引入股权激励机制
D．公平对待原则要求公司开展业务不得在基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】B
【解析】基金管理公司治理应遵循公司的统一性和完整性原则，在经理层层面，在职权范围内应保证公司经营活动独立，自主决策，不受他人干预，不得将经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。
B项，体现了统一性和完整性原则；
8．股东享有的权利包括（）。
Ⅰ．收益分配权
Ⅱ．知情权
Ⅲ．监督权
Ⅳ．表决权
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】公司股东享有的权利包括：①收益分配权，即按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配，公司终止或者清算时，按其出资比例参加公司剩余财产的分配；②表决权，指按照法律法规和章程规定，召开、参加股东会，并根据出资比例行使表决权；③监督权，指对公司的业务经营活动进行监督；④知情权，指股东有权查阅信息和资料。
9．基金公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易应经（）批准。
A．董事会
B．股东会
C．总经理
D．监事会
【答案】A
【解析】按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使以下职权：①执行股东会的决议；
②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度；③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；④聘任解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；⑥审议公司管理的公募基金的定期报告；⑦批准聘任或者替换会计师事务所。
10．下列有关基金管理公司相关方的说法中正确的是（）。
A．公司股东可以在规定限额内要求公司为其提供融资
B．股东会可以授权董事会行使股东会的部分职权
C．董事参与表决时可以每一次都选择弃权
D．基金经理、督察长的薪酬由股东会决定
【答案】B
【解析】A项，公司股东不得要求公司为其提供融资，担保以及进行不正当关联交易；C项，公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的通知程序、议事方式、表决形式和会议程序等，对董事参与表决时的弃权次数应该予以限制；D项属于董事会的职权。
11．基金管理公司董事会成员由（）决定。
A．股东会
B．董事长
C．监事会
D．公司高管。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
单选题（共30题） 1、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（ ）。 A.另类投资基金 B.证券投资基金 C.对冲基金 D.私募股权基金 【答案】 A
2、关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。
A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理
【答案】 D
3、(2016年)基金销售机构的职责规范包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B
4、投资决策委员会所议事项具体为（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ 【答案】 D
5、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。
A.1420 B.1768 C.1686 D.1868 【答案】 D
6、我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。 A.3%；5元 B.0.5%；5元 C.3%；15元 D.0.3%；15元 【答案】 B 7、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。 A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 【答案】 B
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。
A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A2、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A.3B.20C.5D.10【答案】 D3、基金托管协议是( )签订的协议。
A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人【答案】 B4、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A.10%B.8%C.5%D.3%【答案】 A5、（2021年真题）以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。
A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”【答案】 C6、关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（）。
A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利【答案】 B7、私募基金募集应当履行的程序包括（）。
A.②③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C8、基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、投资者教育的内容不包括（ ）。
A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育【答案】 D2、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。
A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.公正性原则D.及时性原则【答案】 C3、我国第一只开放式基金设立于（ ）。
A.1998年3年B.2001年9月C.1997年6月D.2000年8月【答案】 B4、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ）A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务【答案】 B5、基金财产可以用于( )。
A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C6、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（ ）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认A.3B.2C.4D.5【答案】 A7、公开披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B.基金资产净值、基金份额净值C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D.证券投资业绩预测【答案】 D8、（2020年真题）投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。
申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（ ）。
A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】 A9、（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、（2017年真题）关于内幕信息，下列表述错误的是（）。
A.内幕信息必须是非公开的信息B.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格C.内幕信息必须是来源可靠的信息D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息【答案】 D3、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
A.1B.3C.6D.12【答案】 C4、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B5、基金销售客户服务的特点不包括（）。
A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】 D6、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A.10B.20C.30D.40【答案】 C7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。
A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】 D8、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。
A.风险固定B.具有规模优势C.收益稳定D.强化监管【答案】 B9、下列属于基金销售机构的是（）。
A.基金直销机构B.基金代销机构C.独立的第三方基金销售机构D.以上都是【答案】 D10、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷和答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷和答案单选题（共20题）1. QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】 D2. 关于基金的信息披露，以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3. 以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息B.某销售人员在进行宣传推介时，发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续【答案】 C4. 根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. （2016年真题）证券投资基金业的作用不包括（）。
A.优化金融机构、促进经济增长B.为大型投资者拓宽了投资渠道C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系【答案】 B6. （2016年真题）ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。
ETF建仓期不超过（）个月。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B7. 基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（）。
A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知【答案】 C8. 下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库和答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库和答案单选题（共20题）1. 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境【答案】 A2. 我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。
A.3%；5元B.0.5%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】 B3. 某投资人投资10000申购某开放式基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（）份。
A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】 B4. 某投资人赎回某开放式基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。
A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D5. 投资基金按照法律形式可以分为（）等形式。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6. （2017年真题）下列关于基金销售相关数据的保存的说法中，正确的是（）。
A.每周备份，异地库房妥善保管B.每天备份，异地库房妥善保管C.每周备份，公司库房妥善保管D.每天备份，公司库房妥善保管【答案】 B7. 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D8. 关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9. 2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。
3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、基金托管人的职责不包括（）。
A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值【答案】B2、基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。
A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合【答案】D3、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（）。
A.货币市场基金仅投资于货币市场工具B.股票基金仅投资于股票C.债券基金仅投资于债券D.基金中的基金仅投资于不同基金份额4、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。
A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金【答案】B5、基金管理公司督察长履行职责的范围是()。
A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】D6、（2017年真题）下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（）。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度7、(2017年)某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（）类信息披露禁止行为。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷附带答案单选题（共20题）1. （）是查处基金违法案件的基础。
A.调查取证B.日常检查C.限制交易D.行政处罚【答案】 A2. （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C3. 封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。
A.100B.200C.500D.1000【答案】 D4. 关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责【答案】 B5. 基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。
A.投资总监B.董事长C.董事会D.总经理【答案】 C6. （2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。
A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】 D7. 张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】 C8. 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。
A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息C.根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率D.根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料【答案】 B9. 督察长的合规责任不包括（）A.关注员工的合规和风险意识B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告C.对合规管理承担最终责任D.对新产品的合法合规性提出意见【答案】 C10. 熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的（）。