助力创新型中小企业加速成长.pptx
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推动优质中小企业梯度培育工作方案.pptx
.支持企业开展标准化建设。推进产业链攻关与标准研制同部署，鼓励中小企业主导或参与行业和标准制修订， 利用自主创新技术制定企业标准。
.支持企业建立先进质量管理体系。开展中小企业质量管理体系提升行动，引导企业形成产品设计、制造等全周
质量管理体系，促进产品质量水平持续提升。
(四)实施普惠服务提质行动
.完善企业公共服务机制。加大市场服务资源整合力度，优化中小企业公共服务体系，建立全市中小企业服务“一 张网”。优化升级企业码，创新服务新模式，实现服务与企业精准适配。
.优化园区功能配套和服务。完善产业园区政策、基础设施和功能配套，支持有条件的园区立足主导产业发展， 探索通过市场化方式提升市场化专业化运营能力。
四、保障措施
（一）加强统筹协调。发挥制造强市建设领导小组作用，统筹推动中小企业高质量发展工作。重视优质中小企 业培育，明确工作目标，完善工作机制。
（二）加大政策支持力度。建立完善优质中小企业制度，优化政策体系，形成政策支持合力。因地制宜制定相 关政策，确保各项政策举措落实落地。
三、完善中小企业培育体系
(一)实施科技赋智行动
.围绕创新链布局产业链。全面推进“产业研究院+产业基金+产业园区”科技成果转化路径，健全科技成果评价机 制和转化激励机制，构建多元科技成果评价体系。支持优势企业加大基础研究和应用研究投入力度，推进原创性突 破、应用性转化和规模化量产。
.围绕产业链部署创新链。梳理标志性产业链关键核心技术需求编制产业科技创新图谱，健全制度，提升产业创
（三）建立中小企业发展体系。建立完善优质中小企业标准体系和评价机制，开展中小企业发展环境评估，健 全中小企业统计运行体系，定期分析运行情况。
（四）营造良好氛围。深入推进中小企业家培训，提高企业经营管理者综合素质。扎实做好‘中小企业宣传月”等 活动，营造支持中小企业发展的舆论环境和氛围。
.支持企业建立先进质量管理体系。开展中小企业质量管理体系提升行动，引导企业形成产品设计、制造等全周
质量管理体系，促进产品质量水平持续提升。
(四)实施普惠服务提质行动
.完善企业公共服务机制。加大市场服务资源整合力度，优化中小企业公共服务体系，建立全市中小企业服务“一 张网”。优化升级企业码，创新服务新模式，实现服务与企业精准适配。
.优化园区功能配套和服务。完善产业园区政策、基础设施和功能配套，支持有条件的园区立足主导产业发展， 探索通过市场化方式提升市场化专业化运营能力。
四、保障措施
（一）加强统筹协调。发挥制造强市建设领导小组作用，统筹推动中小企业高质量发展工作。重视优质中小企 业培育，明确工作目标，完善工作机制。
（二）加大政策支持力度。建立完善优质中小企业制度，优化政策体系，形成政策支持合力。因地制宜制定相 关政策，确保各项政策举措落实落地。
三、完善中小企业培育体系
(一)实施科技赋智行动
.围绕创新链布局产业链。全面推进“产业研究院+产业基金+产业园区”科技成果转化路径，健全科技成果评价机 制和转化激励机制，构建多元科技成果评价体系。支持优势企业加大基础研究和应用研究投入力度，推进原创性突 破、应用性转化和规模化量产。
.围绕产业链部署创新链。梳理标志性产业链关键核心技术需求编制产业科技创新图谱，健全制度，提升产业创
（三）建立中小企业发展体系。建立完善优质中小企业标准体系和评价机制，开展中小企业发展环境评估，健 全中小企业统计运行体系，定期分析运行情况。
（四）营造良好氛围。深入推进中小企业家培训，提高企业经营管理者综合素质。扎实做好‘中小企业宣传月”等 活动，营造支持中小企业发展的舆论环境和氛围。
《中小企业知识》课件
。
内部集资
企业通过向员工集资的 方式，筹集所需资金。
预收账款
通过预收客户的款项， 作为短期融资的一种方
式。
外源融资
01
02
03
04
银行贷款
企业向银行申请贷款，以满足 其资金需求。
发行债券
企业发行债券，向公众筹集资 金。
股权融资
通过出让部分股权，获得新的 资本。
融资租赁
企业通过租赁方式获得所需设 备或资产。
和创造力。
制定绩效评估标准
根据企业发展战略和岗位职 责，制定合理的绩效评估标 准，明确评估指标和权重。
绩效评估实施
定期对员工进行绩效评估，了解员工的工 作表现和工作成果。
反馈与沟通
及时向员工反馈绩效评估结果，与员工进 行沟通交流，帮助员工发现问题并制定改 进措施。
奖励与惩罚
根据绩效评估结果，对表现优秀的员工给 予奖励和晋升机会，对表现不佳的员工进 行适当的惩罚和辅导。
明确目标市场
中小企业应首先明确自己的目标市场 ，了解目标客户的需求和偏好，以便 更好地制定营销策略。
差异化定位
中小企业在市场中应寻求与大企业不 同的定位，通过提供特色产品或服务 来吸引客户。
市场调研
定期进行市场调研，了解市场趋势和 竞争对手情况，以便调整营销策略。
品牌建设
建立独特的品牌形象，提升品牌知名 度和美誉度，增强客户忠诚度。
05
02
培训需求分析
根据企业发展战略和员工实际情况，分析员 工的培训需求，制定培训计划。
04
培训方式选择
选择合适的培训方式，如内部培训、 外部培训、在线培训等，以提高培训 效果。
06
培训效果评估
对培训效果进行评估，了解员工在培训后的变 化和收获，为企业后续的培训工作提供参考。
内部集资
企业通过向员工集资的 方式，筹集所需资金。
预收账款
通过预收客户的款项， 作为短期融资的一种方
式。
外源融资
01
02
03
04
银行贷款
企业向银行申请贷款，以满足 其资金需求。
发行债券
企业发行债券，向公众筹集资 金。
股权融资
通过出让部分股权，获得新的 资本。
融资租赁
企业通过租赁方式获得所需设 备或资产。
和创造力。
制定绩效评估标准
根据企业发展战略和岗位职 责，制定合理的绩效评估标 准，明确评估指标和权重。
绩效评估实施
定期对员工进行绩效评估，了解员工的工 作表现和工作成果。
反馈与沟通
及时向员工反馈绩效评估结果，与员工进 行沟通交流，帮助员工发现问题并制定改 进措施。
奖励与惩罚
根据绩效评估结果，对表现优秀的员工给 予奖励和晋升机会，对表现不佳的员工进 行适当的惩罚和辅导。
明确目标市场
中小企业应首先明确自己的目标市场 ，了解目标客户的需求和偏好，以便 更好地制定营销策略。
差异化定位
中小企业在市场中应寻求与大企业不 同的定位，通过提供特色产品或服务 来吸引客户。
市场调研
定期进行市场调研，了解市场趋势和 竞争对手情况，以便调整营销策略。
品牌建设
建立独特的品牌形象，提升品牌知名 度和美誉度，增强客户忠诚度。
05
02
培训需求分析
根据企业发展战略和员工实际情况，分析员 工的培训需求，制定培训计划。
04
培训方式选择
选择合适的培训方式，如内部培训、 外部培训、在线培训等，以提高培训 效果。
06
培训效果评估
对培训效果进行评估，了解员工在培训后的变 化和收获，为企业后续的培训工作提供参考。
中小企业现状和难点ppt课件
中小企业的现状和难点
完整版ppt课件
1
大纲
1 中小企业概况
2 中小企业发展中的难点
3
中小企业的优势
4
Q&A
完整版ppt课件
2
重要性
市场经济发展重要 力量
增加就业的主要 渠道
经济增长的重 要推动力量
ROOT
推动技术创新 重要源泉
行业分布情况
内贸企业中从事批发零售业的企业占比最高，为34%，其次是 制造业，占比为19%。
544
内贸企业营业额大部分仍然呈现增长趋势为主，与去年相比减少的占
比为19%。
19
19
19
13
减少
81
总体
n＝
3736
81
东部
2299
81
中部
891
87
增加或持平
西部
544
营业额增长
工艺品、化工、建筑业的内贸企业营业额下滑的企业占比最大。
增加或持平
减少
19
15
19
22
17
19
19
16
23
27
13
81
完整版ppt课件
27
中小企业应该怎么办？
1. 品牌化； 2. 机械化以节省人工 ； 3. 寻找蓝海； 4.从东部到中西部 ； 5.以电子商务为基础整合 营销 。
完整版ppt课件
1.融资：从联保到各大 银行的中小企业贷款服务 2.及时把握信息 (国家宏观 政策）
28
1
中小企业现状
2
中小企业发展中的难点
思考：人民币升值应对方法？
进口大幅度增长， 竞争力受损。
比如人民币没升值前进 口120架民航飞机需要 60亿美元，那么人民币 升值后可能只要59亿美 元了。企业采购由对内 转向进口。
完整版ppt课件
1
大纲
1 中小企业概况
2 中小企业发展中的难点
3
中小企业的优势
4
Q&A
完整版ppt课件
2
重要性
市场经济发展重要 力量
增加就业的主要 渠道
经济增长的重 要推动力量
ROOT
推动技术创新 重要源泉
行业分布情况
内贸企业中从事批发零售业的企业占比最高，为34%，其次是 制造业，占比为19%。
544
内贸企业营业额大部分仍然呈现增长趋势为主，与去年相比减少的占
比为19%。
19
19
19
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减少
81
总体
n＝
3736
81
东部
2299
81
中部
891
87
增加或持平
西部
544
营业额增长
工艺品、化工、建筑业的内贸企业营业额下滑的企业占比最大。
增加或持平
减少
19
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19
22
17
19
19
16
23
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13
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完整版ppt课件
27
中小企业应该怎么办？
1. 品牌化； 2. 机械化以节省人工 ； 3. 寻找蓝海； 4.从东部到中西部 ； 5.以电子商务为基础整合 营销 。
完整版ppt课件
1.融资：从联保到各大 银行的中小企业贷款服务 2.及时把握信息 (国家宏观 政策）
28
1
中小企业现状
2
中小企业发展中的难点
思考：人民币升值应对方法？
进口大幅度增长， 竞争力受损。
比如人民币没升值前进 口120架民航飞机需要 60亿美元，那么人民币 升值后可能只要59亿美 元了。企业采购由对内 转向进口。
高新技术企业与科技型中小企业PPT课件
第三章 认定条件与程序
• 第十一条 认定为高新技术企业须同时满足 以下条件：
• （一）企业申请认定时须注册成立一年以 上；
• （二）企业通过自主研发、受让、受赠、 并购等方式，获得对其主要产品（服务） 在技术上发挥核心支持作用的知识产权的 所有权；
• （三变变）化化二三对：：取放企消宽独对业占 科许技主可人要类员型和产的研知发品识人产员（权比服例的务要求）发挥核心 支持作用的技术属于《国家重点支持的高
第二章 组织与实施
• 第六条 科技部、财政部、税务总局组成全 国高新技术企业认定管理工作领导小组 （以下称“领导小组”），其主要职责为：
• （一）确定全国高新技术企业认定管理工 作方向，审议高新技术企业认定管理工作 报告；
• （二）协调、解决认定管理及相关政策落 实中的重大问题；
• （三）裁决高新技术企业认定管理事项中 的重大争议，监督、检查各地区认定管理 工变作化一，：取对消复发审现的问题指导整改。
• 高新技术产品（服务）收入是指企业通过研发和相关技术创新活动，取得的 产品（服务）收入与技术性收入的总和。对企业取得上述收入发挥核心支持 作用的技术应属于《技术领域》规定的范围。其中，技术性收入包括：
• （1）技术转让收入：指企业技术创新成果通过技术贸易、技术转让所获得的 收入；
• （2）技术服务收入：指企业利用自己的人力、物力和数据系统等为社会和本 企业外的用户提供技术资料、技术咨询与市场评估、工程技术项目设计、数 据处理、测试分析及其他类型的服务所获得的收入；
—— 职工总数
•企业职工总数包括企业在职、兼职和临时聘 用人员。在职人员可以通过企业是否签订了劳
关于企业研究开发费用占比（1）
—— 企业研究开发活动确定 • 研究开发活动是指，为获得科学与技术（不包括社会科学、艺术或人 文学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品 （服务）、工艺而持续进行的具有明确目标的活动。不包括企业对产品 （服务）的常规性升级或对某项科研成果直接应用等活动（如直接采用 新的材料、装置、产品、服务、工艺或知识等）。
《中小企业支持政策》课件
政府支持中小企业的必要性
1
经济发展
中小企业是促进经济增长和就业的重要力量。
2
创新能力
中小企业是创新的主要推动者，需要政府的支持和培育。
3
社会稳定
中小企业的发展能够促进社会稳定和平衡发展。
中小企业发展政策框架
财政支持
提供财政资金、专项基金等支持中小企业发 展。
税收支持
减免税费、优惠税收政策等支持中小企业减 轻负担。
国际合作支持政策的分类和内容
1 国际交流
2 技术转移
促进中小企业之间的国际合作与交流。
提供技术转让、合作研发等支持服务。
3 市场拓展
支持中小企业进入国际市场，扩大海外合作业务。
中小企业融资新政策
直接融资
提供股权融资、债券融资等直接融资渠道。
间接融资
通过银行贷款、担保机构等间接融资方式满足 中小企业融资需求。
金融支持
提供贷款、风险投资、担保等金融服务。
市场准入支持
简化审批流程、降低准入门槛，促进中小企 业市场竞争。
创新创业支持政策的分类和内容
1
创新支持
提供创新创业培训、研发资金等支持服务。
2
创业支持
提供创业指导、创业孵化器等支持中小企业创业。
人才支持政策的分类和内容
1
人才引进
提供人才引进岗位补贴、人才评价机
中小企业的定义和特点
定义
根据规模、资产、从业人数等指标，对中小 企业进行分类和定义。
特点
灵活、创新、高效、就业机会多、对济增 长有重要贡献。
中小企业的发展现状与面临挑战
1 发展现状
中小企业在经济中起到重要作用，并且在数字化时代面临着机遇和挑战。
最新2019-2019年度中关村中小企业创新-PPT课件
创新基金网站： 中关村园区网站：
7
一 园区中小企业创新支持资金介绍 二 项目申报介绍 三 重点说明及注意事项
8
二、项目申报介绍
支持的技术领域： 电子信息、生物和医药、新材料、光机电一体化、资 源与环境、新能源与高效节能、高技术服务业等，请查 看科技部《项目指南》。
12
二、项目申报介绍
无偿资助的一般项目 ➢研究、开发及中试阶段，目前尚未有销售； ➢执行期内实现一定的销售（药品除外）； 企业注册资本最低不得少于30万元，职工人数 不超过300人，资产总额不高于3000万元，年 营业收入不超过3000万元； ➢项目新增投资1000万元以下，实施周期为两 年（按满两年测算）（药品可延至三年）；
15
二、项目申报介绍
初创期小企业创新项目
初创期小企业创新项目是支持创业初期、 有较高的创新程度和技术水平、市场前景好， 但企业资金较少的小企业的技术创新项目。小 企业注册资金不超过300万，注册成立时间不超 过18个月，且没有承担过创新基金项目的企业。 创新基金对选择的具备科技型中小企业专业抚 育能力的机构（07年认定）继续作为初创期小 企业创新项目服务机构进行项目推荐工作。
2019年度中关村中小企 业创新
支持资金申报注意事项
二○○八年六月五日
一 园区中小企业创新支持资金介绍 二 项目申报介绍 三 重点说明及注意事项
2
一 园区中小企业创新支持资金介绍 二 项目申报介绍 三 重点说明及注意事项
3
一、园区中小企业创新支持资金介绍
设立目标 核心目标： 突出“园区十一五产业发展规划”中重点技术领域 的创新活动，发掘、筛选和培育出一批具有自主创新能 力强、高成长性、能够引导各类资源和具有投资价值的 中小企业群体。 创新性--强调自主技术创新，商业模式创新；技术 可行性，关注专利、标准、知识产权问题； 成长性--关注项目产品市场前景，强调企业发展能 力，包括创业者、企业家精神及企业成长性； 引导性--关注企业是否吸引社会创业投资机构。
7
一 园区中小企业创新支持资金介绍 二 项目申报介绍 三 重点说明及注意事项
8
二、项目申报介绍
支持的技术领域： 电子信息、生物和医药、新材料、光机电一体化、资 源与环境、新能源与高效节能、高技术服务业等，请查 看科技部《项目指南》。
12
二、项目申报介绍
无偿资助的一般项目 ➢研究、开发及中试阶段，目前尚未有销售； ➢执行期内实现一定的销售（药品除外）； 企业注册资本最低不得少于30万元，职工人数 不超过300人，资产总额不高于3000万元，年 营业收入不超过3000万元； ➢项目新增投资1000万元以下，实施周期为两 年（按满两年测算）（药品可延至三年）；
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二、项目申报介绍
初创期小企业创新项目
初创期小企业创新项目是支持创业初期、 有较高的创新程度和技术水平、市场前景好， 但企业资金较少的小企业的技术创新项目。小 企业注册资金不超过300万，注册成立时间不超 过18个月，且没有承担过创新基金项目的企业。 创新基金对选择的具备科技型中小企业专业抚 育能力的机构（07年认定）继续作为初创期小 企业创新项目服务机构进行项目推荐工作。
2019年度中关村中小企 业创新
支持资金申报注意事项
二○○八年六月五日
一 园区中小企业创新支持资金介绍 二 项目申报介绍 三 重点说明及注意事项
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一 园区中小企业创新支持资金介绍 二 项目申报介绍 三 重点说明及注意事项
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一、园区中小企业创新支持资金介绍
设立目标 核心目标： 突出“园区十一五产业发展规划”中重点技术领域 的创新活动，发掘、筛选和培育出一批具有自主创新能 力强、高成长性、能够引导各类资源和具有投资价值的 中小企业群体。 创新性--强调自主技术创新，商业模式创新；技术 可行性，关注专利、标准、知识产权问题； 成长性--关注项目产品市场前景，强调企业发展能 力，包括创业者、企业家精神及企业成长性； 引导性--关注企业是否吸引社会创业投资机构。
中小企业创业创新管理全套课件完整版
中小企业创业创新管理全套课件完整版创业创新是推动经济发展和企业竞争力提升的重要驱动力。
中小企业因其灵活性和适应性强的特点，对创业创新的需求更为迫切。
然而，中小企业在创业创新过程中面临着许多挑战和困难。
为帮助中小企业更好地进行创业创新管理，本文提供了一套全面的课件。
一、市场分析与商业模式市场分析和商业模式是创业创新的基础。
中小企业需要准确地了解市场需求，分析竞争对手的优势和劣势。
在课件中，我们提供了市场调研方法、数据分析工具以及评估商业模式的框架，帮助企业确定目标市场和制定切实可行的商业模式。
二、团队建设和领导力培养团队是创业创新成功的关键。
中小企业需要拥有高效的团队，具备良好的协作能力和创造力。
在课件中，我们介绍了如何搭建团队、分工合作、培养领导力等内容，帮助企业打造强大的团队力量。
三、创新管理方法和工具创新是中小企业在市场竞争中脱颖而出的核心竞争力。
在课件中，我们提供了一系列创新管理方法和工具，如创意生成、创新策略规划、风险评估等，帮助企业培养创新意识和创新能力，推动实施创新项目。
四、风险管理与融资策略创业创新伴随着一定的风险。
中小企业需要合理评估和管理风险，并选择适合的融资策略支持企业的发展。
在课件中，我们介绍了风险管理的方法和工具，如风险矩阵、风险防范措施等，同时提供了融资渠道和策略的分析，帮助企业制定科学有效的风险管理和融资计划。
五、市场营销和品牌建设市场营销和品牌建设是企业获取市场份额和提升企业价值的重要手段。
在课件中，我们提供了市场营销的基本概念、策略和推广方式，并重点讲解了品牌建设的步骤和方法。
通过学习这些内容，中小企业可以有效地推动市场营销和品牌建设，提升企业知名度和竞争力。
六、资源整合与合作伙伴关系管理中小企业通常面临资源不足的问题。
通过资源整合和合作伙伴关系管理，企业可以最大化地利用有限资源，实现创新和发展。
在课件中，我们提供了资源整合的方法和实践案例，并介绍了建立良好合作伙伴关系的原则和技巧，帮助企业解决资源问题，加速创新发展。
中小企业成长之路PPT文档共38页
中小企业成长之路
11、不为五斗米折腰。 12、芳菊开林耀，青松冠岩列。怀此 贞秀姿 ，卓为 霜下杰 。
13、归去来兮，田蜀将芜胡不归。 14、酒能祛百虑，菊为制颓龄。 15、春蚕收长丝，秋熟靡王税。
▪
26、要使整个人生都过得舒适、愉快，这是不可能的，因为人类必须具备一种能应付逆境的态度。——卢梭
▪
27、只有把抱怨环境的心情，化为上进的力量，才是成功的保证。——罗曼·罗兰
▪
28、知之者不如好之者，好之者不如乐之者。——孔子
▪
29、勇猛、大胆和坚定的决心能够抵得上武个强壮的盲人，倚靠在明眼的跛子肩上。——叔本华
谢谢！
38
11、不为五斗米折腰。 12、芳菊开林耀，青松冠岩列。怀此 贞秀姿 ，卓为 霜下杰 。
13、归去来兮，田蜀将芜胡不归。 14、酒能祛百虑，菊为制颓龄。 15、春蚕收长丝，秋熟靡王税。
▪
26、要使整个人生都过得舒适、愉快，这是不可能的，因为人类必须具备一种能应付逆境的态度。——卢梭
▪
27、只有把抱怨环境的心情，化为上进的力量，才是成功的保证。——罗曼·罗兰
▪
28、知之者不如好之者，好之者不如乐之者。——孔子
▪
29、勇猛、大胆和坚定的决心能够抵得上武个强壮的盲人，倚靠在明眼的跛子肩上。——叔本华
谢谢！
38
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三千万元
要求
要求
最近两年管理层、 主营业务、控制人 可以变更，证明对
公司有利
最近两年管理层、主营业务、 最近三年管理层、主营业务、控制人不得
控制人不得变更
变更
交易制度
SAC
类
别
交易模式
交易单位 交易时间
涨跌幅
结算方式 证券账户 资金账户
新三板
协议成交、不撮合
创业板
连续竞价
中小板
连续竞价
不低于3万股 相同
28024
净资产 （09年中）
16703
营业收入 （09年上）
14528
净利润 （09年上）
2610
营业收入增长 率(%)
（08年）
净利润增长率 (%)（08 年）
66.71
64.96
毛利率(%) （08年）
43.50
净资产收益率 (%)（08 年）
29.54
过会率 (%) 79.73
新三板
助力创新型中小企业加速成长
SAC
南京证券投资银行部
副总经理 张玉玺
目录
新三板的定位与发展 新三板与主板、创业板的异同 成长中的选择－新三板还是创业板？
助力科技型中小企业成长－南京证券
Company Logo
新三板——中小企业进入资本市场 的新起点
Company Logo
新三板的发展历程
SAC
信息披露制度
类别
性质
年报\中报\季报 临时报告
新三板
最低披露要求，鼓励自愿披 露
要求\要求\鼓励
要求（十四项基本披露）
财务报告审计 券商信息披露
要求
主办报价券商披露风险提示 公告等
披露场所 信息披露监管
指定网站 主办券商督导
创业板
强制性 要求\要求\要求
要求 要求 不要求
证监会指定媒体 交易所自律监管 证监会行政监管
最近一年盈利：净利润不少于 五百万元，营业收入不低于五 千万元，增长率不低于三十
净资产不少于两千万，发行后 不少于三千万
最近3个会计年度净利润为正且累计超过 3000万元
最近3个会计年度经营活动现金流量累计 超过5000万元；或最近3个会计年度营业
收入超过3亿元 无形资产占净资产的比例不高于20％
最近一期末不存在未弥补亏损
SAC
宽松的上市条件
●无实质性财务指标 ●创新性、成长性 ● ●国家级高新区内的高新企业 ●无重大违法违规行为 ●券商把握
新三板与创业板、中小板的最大区别
SAC
备案制
●无需证监会发审委投票核准 ●证监会只进行形式性审查 ●券商内核决定是否推荐企业上市挂牌 ●国际资本市场主流的股票发行许可制度
新三板与创业板、中小板的最大区别
代办系统
1999年9月9日， 全国证券自动报 价系统(STAQ）
关闭
1999年9月10日, 全国电子交易系 统（NET）关闭
为解决两系统挂牌公司流通股转让问题，2001年6月12日，经 中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转 让服务业务试点办法》，证券公司代办股份转让服务业务正式
启动，代办股份转让系统诞生
SAC
中小板
强制性 要求\要求\要求
要求 要求 不要求
证监会指定媒体 交易所自律监管 证监会行政监管
监管制度
类别
发行批准 审批机构 保荐期 地方政府
新三板
备案制 证监会 主办券商终身督导 监管挂牌公司
创业板
核准制 证监会
三年 不直接监管
SAC
中小板
核准制 证监会 两年 不直接监管
新三板与创业板、中小板的最大区别
目录
新三板的定位与发展 新三板与中小板、创业板的异同 成长中的选择－新三板还是创业板？
助力科技型中小企业成长－南京证券
SAC
发行和上市条件
SAC
类别
主体资格 持续经营 盈利要求
股本要求 持续盈利能力
重大变化
新三板
股份公司
创业板
股份公司
中小板
股份公司
两年
两年
三年
不要求
不少于五百万元 不要求
最近两年盈利：两年净利润不 少于一千万元
2006年1月，经证 监会批准，协会发 布股份报价转让试 点办法及相应配套 规则，中关村科技 园区非上市公司进 入代办系统进行股 份报价转让试点工 作正式启动
2006年1月23日，首批挂牌公司 世纪瑞尔、中科软正式挂牌
新三板——国家自主创新金融支持战略
SAC
国家中长期科学和技术发展规划纲要 （2006━2020年）
八、若干重要政策和措施
5．实施促进创新创业的金融政策
……在国家高新技术产业开发区内， 开展对未上市高新技术企业股权流 通的试点工作。
国务院实施《国家中长期科学和技术 发展规划纲要（2006—2020年）》 的若干配套政策
（十九）建立支持自主创新的多层次 资本市场
……推进高新技术企业股份转让工作。 启动中关村科技园区未上市高新技 术企业进入证券公司代办系统进行 股份转让试点工作。在总结试点经 验的基础上，逐步允许具备条件的 国家高新技术产业开发区内未上市 高新技术企业进入代办系统进行股 份转让。
SAC
高效率、低成本
●时间一般不超过半年 ●不影响企业正常经营 ●备案时间短 ●政府补贴可基本覆盖上市费用
目录
新三板的定位与发展 新三板与主板、创业板的异同 成长中的选择－新三板还是创业板？
助力科技型中小企业成长－南京证券
SAC
创业板——距离中小企业有多远
SAC
发行前总股本 （万股）
6976
总资产 （09年中）
新三板与多层次资本市场
SAC
上交所
主板 中小板 创业板
新三板
深交所 场外市场
资本接力：新三板－创业板－中小板
SAC
新三板
成长初期高新企 业，为创业板中 小板培育后备资 源 选手——细分行 业未来冠军
创业板
处于快速成长及 成熟期的创新企 业 选手——细分行 业隐形冠军
中小板
企业规模进一步 扩大，经营步入 稳定期的中小企 业 选手——细分行 业冠军
新三板的发展历程
SAC
2002年，北京市政 府向李岚清副总理 提出，中关村科技 园区未上市股份公 司存在较强的股份 流通需求，国务院 指示由中国证监会 商有关方面共同研 究园区公司进入代 办系统进行试点
在证监会协调下， 协会和北京市政府 、科技部、深圳证 券交易所等相关单 位历经三年半的研 究和准备，制订报 价转让试点方案， 2005年12月，股） 相同
一手（100股） 相同
±30%
±10%
±10%
T+1交收、双边净额结算、货 T+1交收、多边净额结算、货
银对付、无担保交收
银对付、担保交收
T+1交收、多边净额结算、货银 对付、担保交收
深交所证券账户
深、沪交易所证券账户
深、沪交易所证券账户
第三方存管资金账户
第三方存管资金账户
第三方存管资金账户
要求
要求
最近两年管理层、 主营业务、控制人 可以变更，证明对
公司有利
最近两年管理层、主营业务、 最近三年管理层、主营业务、控制人不得
控制人不得变更
变更
交易制度
SAC
类
别
交易模式
交易单位 交易时间
涨跌幅
结算方式 证券账户 资金账户
新三板
协议成交、不撮合
创业板
连续竞价
中小板
连续竞价
不低于3万股 相同
28024
净资产 （09年中）
16703
营业收入 （09年上）
14528
净利润 （09年上）
2610
营业收入增长 率(%)
（08年）
净利润增长率 (%)（08 年）
66.71
64.96
毛利率(%) （08年）
43.50
净资产收益率 (%)（08 年）
29.54
过会率 (%) 79.73
新三板
助力创新型中小企业加速成长
SAC
南京证券投资银行部
副总经理 张玉玺
目录
新三板的定位与发展 新三板与主板、创业板的异同 成长中的选择－新三板还是创业板？
助力科技型中小企业成长－南京证券
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新三板——中小企业进入资本市场 的新起点
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新三板的发展历程
SAC
信息披露制度
类别
性质
年报\中报\季报 临时报告
新三板
最低披露要求，鼓励自愿披 露
要求\要求\鼓励
要求（十四项基本披露）
财务报告审计 券商信息披露
要求
主办报价券商披露风险提示 公告等
披露场所 信息披露监管
指定网站 主办券商督导
创业板
强制性 要求\要求\要求
要求 要求 不要求
证监会指定媒体 交易所自律监管 证监会行政监管
最近一年盈利：净利润不少于 五百万元，营业收入不低于五 千万元，增长率不低于三十
净资产不少于两千万，发行后 不少于三千万
最近3个会计年度净利润为正且累计超过 3000万元
最近3个会计年度经营活动现金流量累计 超过5000万元；或最近3个会计年度营业
收入超过3亿元 无形资产占净资产的比例不高于20％
最近一期末不存在未弥补亏损
SAC
宽松的上市条件
●无实质性财务指标 ●创新性、成长性 ● ●国家级高新区内的高新企业 ●无重大违法违规行为 ●券商把握
新三板与创业板、中小板的最大区别
SAC
备案制
●无需证监会发审委投票核准 ●证监会只进行形式性审查 ●券商内核决定是否推荐企业上市挂牌 ●国际资本市场主流的股票发行许可制度
新三板与创业板、中小板的最大区别
代办系统
1999年9月9日， 全国证券自动报 价系统(STAQ）
关闭
1999年9月10日, 全国电子交易系 统（NET）关闭
为解决两系统挂牌公司流通股转让问题，2001年6月12日，经 中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转 让服务业务试点办法》，证券公司代办股份转让服务业务正式
启动，代办股份转让系统诞生
SAC
中小板
强制性 要求\要求\要求
要求 要求 不要求
证监会指定媒体 交易所自律监管 证监会行政监管
监管制度
类别
发行批准 审批机构 保荐期 地方政府
新三板
备案制 证监会 主办券商终身督导 监管挂牌公司
创业板
核准制 证监会
三年 不直接监管
SAC
中小板
核准制 证监会 两年 不直接监管
新三板与创业板、中小板的最大区别
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新三板的定位与发展 新三板与中小板、创业板的异同 成长中的选择－新三板还是创业板？
助力科技型中小企业成长－南京证券
SAC
发行和上市条件
SAC
类别
主体资格 持续经营 盈利要求
股本要求 持续盈利能力
重大变化
新三板
股份公司
创业板
股份公司
中小板
股份公司
两年
两年
三年
不要求
不少于五百万元 不要求
最近两年盈利：两年净利润不 少于一千万元
2006年1月，经证 监会批准，协会发 布股份报价转让试 点办法及相应配套 规则，中关村科技 园区非上市公司进 入代办系统进行股 份报价转让试点工 作正式启动
2006年1月23日，首批挂牌公司 世纪瑞尔、中科软正式挂牌
新三板——国家自主创新金融支持战略
SAC
国家中长期科学和技术发展规划纲要 （2006━2020年）
八、若干重要政策和措施
5．实施促进创新创业的金融政策
……在国家高新技术产业开发区内， 开展对未上市高新技术企业股权流 通的试点工作。
国务院实施《国家中长期科学和技术 发展规划纲要（2006—2020年）》 的若干配套政策
（十九）建立支持自主创新的多层次 资本市场
……推进高新技术企业股份转让工作。 启动中关村科技园区未上市高新技 术企业进入证券公司代办系统进行 股份转让试点工作。在总结试点经 验的基础上，逐步允许具备条件的 国家高新技术产业开发区内未上市 高新技术企业进入代办系统进行股 份转让。
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高效率、低成本
●时间一般不超过半年 ●不影响企业正常经营 ●备案时间短 ●政府补贴可基本覆盖上市费用
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新三板的定位与发展 新三板与主板、创业板的异同 成长中的选择－新三板还是创业板？
助力科技型中小企业成长－南京证券
SAC
创业板——距离中小企业有多远
SAC
发行前总股本 （万股）
6976
总资产 （09年中）
新三板与多层次资本市场
SAC
上交所
主板 中小板 创业板
新三板
深交所 场外市场
资本接力：新三板－创业板－中小板
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新三板
成长初期高新企 业，为创业板中 小板培育后备资 源 选手——细分行 业未来冠军
创业板
处于快速成长及 成熟期的创新企 业 选手——细分行 业隐形冠军
中小板
企业规模进一步 扩大，经营步入 稳定期的中小企 业 选手——细分行 业冠军
新三板的发展历程
SAC
2002年，北京市政 府向李岚清副总理 提出，中关村科技 园区未上市股份公 司存在较强的股份 流通需求，国务院 指示由中国证监会 商有关方面共同研 究园区公司进入代 办系统进行试点
在证监会协调下， 协会和北京市政府 、科技部、深圳证 券交易所等相关单 位历经三年半的研 究和准备，制订报 价转让试点方案， 2005年12月，股） 相同
一手（100股） 相同
±30%
±10%
±10%
T+1交收、双边净额结算、货 T+1交收、多边净额结算、货
银对付、无担保交收
银对付、担保交收
T+1交收、多边净额结算、货银 对付、担保交收
深交所证券账户
深、沪交易所证券账户
深、沪交易所证券账户
第三方存管资金账户
第三方存管资金账户
第三方存管资金账户