2009年证券从业资格考试之(证券投资基金)真题试卷打包下载(图片版)
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2009年5月证券从业资格考试之（证券投资基金）真题试
卷打包下载（图片版）
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2009年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．我国发行企业债券开始于( )A．1990年B．1985年C．1983年D．1980年正确答案：C2．首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。
3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：C4．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月正确答案：C5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：D6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A．2B．3C．15D．30正确答案：B解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书正确答案：C9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。
证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011、2009年考试真题)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是( )。
A．基金持有人大会B．董事会C．基金总经理D．投资决策委员会正确答案：D解析：本题考查重点是对“专业委员会”的熟悉。
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
因此，本题的正确答案为D。
知识模块：基金管理人2．(2011、2009年考试真题)基金管理公司的核心业务是( )。
A．基金设立B．基金投资C．基金发行D．风险管理正确答案：B解析：本题考查重点是对“投资决策机构”的了解。
基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：基金管理人3．(2010年考试真题)( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部B．交易部C．投资部D．研究部正确答案：C解析：本题考查重点是对“基金管理公司机构设置”的熟悉。
基金管理公司的投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：基金管理人4．(2010年考试真题)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．董事会D．基金份额持有人大会正确答案：B解析：本题考查重点是对“基金管理公司机构设置”的熟悉。
基金管理公司的风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析
证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题答案及解析一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（）的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（）。
A.净资本1B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、（）是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（）。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
证券投资基金_第十三章 第五节 第十四章 第一节_2009年版
1、在下列几种股票价格中，道氏理论认为（）最为重要。
A:开盘价
B:收盘价
C:全天最高价
D:全天最低价
E:
答案:B
解析:
2、下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：A. B. C. D. A:市场是强有效的
B:市场是次强有效的
C:市场未达到弱有效程度
D: 市场未达到次强有效程度
答案:B
解析:
3、消极型股票投资战略的理论基础是（）。
A:市场有效性理论
B:市场无效性理论
C:套利定价理论
D:资本资产定价理论
答案:A
解析:
4、积极型股票投资战略包括（）。
A:以技术分析为基础的投资战略
B:以基本分析为基础的投资战略
C:市场异常战略
D:投资组合战略
答案:A,B,D
解析:
5、股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。
答案:True
解析:。
2009年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：366.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.我国发行企业债券开始于( )（分数：2.00）A.1990年B.1985年C.1983年√D.1980年解析：3.首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
（分数：2.00）A.3个月B.4个月C.6个月√D.12个月解析：解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。
4.关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
（分数：2.00）A.市场独立第三方B.原先收取C.由中国证监会核准√D.由母公司核准解析：5.上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
（分数：2.00）A.3个月B.6个月C.12个月√D.36个月解析：6.( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
（分数：2.00）A.发行申请人B.发行申请人律师C.上市公司D.主承销商√解析：7.协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
（分数：2.00）A.2B.3 √C.15D.30解析：解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
2009年证券资格考试《证券基础知识》真题
2009年证券资格考试《证券基础知识》真题D4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A．1B．2C．4D．没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。
（）18. 股票的面值通常为1元。
证券从业考试_证券投资分析真题2009年5月_真题-无答案
证券从业考试证券投资分析真题2009年5月(总分100,考试时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。
)1. 下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是( )。
A. 超买超卖指标B. 投资指标C. 消费指标D. 货币供应量指标2. 一般而言，当( )时，股价形态不构成反转形态。
A. 股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B. 股价完成旗形形态C. 股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D. 股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度3. 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )。
A. 0.29B. 1.0C. 0.67D. 0.434. 依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是( )。
A. 价值挖掘型投资理念B. 价值发现型投资理念C. 价值培养型投资理念D. 以上都不是5. 个体心理分析基于( )心理分析理论进行分析。
A. 个体生存欲望B. 人的权利欲望C. 人的存在价值欲望D. 以上都是6. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率( )其票面利率。
A. 大于B. 小于C. 等于D. 不确定7. 下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是( )。
A. 算术平均数法或中间数法B. 趋势调整法C. 市场预期回报率倒数法D. 回归调整法8. 下列各项中，通过( )渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。
A. 媒体信息B. 历史资料C. 实地访查D. 网上信息9. 下列关于市场占有率的说法中，错误的是( )。
A. 市场占有率反映公司产品的高技术含量B. 市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C. 公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D. 公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率10. 通货紧缩形成对( )的预期。