2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一、选择题1.下列各项中，不属于债券兑付方式的是（）。
A.到期兑付B.提前兑付C.推迟兑付D.转为普通股兑付答案：C解析：债券一般有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付，没有推迟兑付，故答案选C。
2.新加坡交易所（简称SGX）于（）9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996B.2010C.2006D.2000答案：C解析：新加坡交易所(简称SGX)于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
3.通过证券交易所进行的融资属于（）。
A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资答案：D解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
在证券交易所进行融资是属于直接融资。
4.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其持有的开放式基金份额。
A.基金托管人B.基金保管人C.基金代理人D.基金管理人答案：D解析：开放式基金的赎回是基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的份额。
5.下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C.英镑D.港币答案：D解析：国际债券是在国际市场上发行，计价货币一般是国际通用货币，以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
6.下列关于债券的说法，错误的是（）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。
B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答案：A解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
7.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。
A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融呼唤答案：B解析：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
8.证券投资基金在香港地区称之为（）A.证券投资基金信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金答案：D解析：证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同，在美国叫共同基金，在英国和我国香港地区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金等。
9.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产D.当期损益答案：D 解析：公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资按公允价值估值时予以确认。
10.与认购期权价值正相关，与认沽期权价值负相关的期权价值影响因素是（）A.标的资产价格变动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间答案：A 解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。
11.应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料答案：D解析：基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
12.基金首次募集信息披露主要包括（）进行信息披露A.基金合同生效前B.基金份额发售前C.基金份额发售前至基金份额发售结束D.基金份额发售前至基金合同生效期间答案：D 解析：基金募集信息披露可以分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。
首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。
13.在我国，凭证式国债由具备凭证式国债的承销团资格的机构承销，这种资格一般由（）确定。
A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国财政部和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会答案：C 解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
14.下列关于金融债券的说法，错误的是（）。
A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。
B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券答案：D解析：金融租赁公司和汽车金融公司、企业集团财务公司等都是非银行的金融机构，但是它们可以发行金融债券。
15.不属于债券买卖交易报价方式的是（）A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价答案：A 解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
16.下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法，正确的是（）A.是否进行评级由证券交易所确定B.是否进行评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定答案：D 解析：非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定17.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代答案：B解析：1982年1月，中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的武士债券，期限12年，利率8．7％，这个不属于政府债券。
18.公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.我国发行债券应该进行债券信用评级B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行答案：B 解析：对公司债券发行没有强制性担保要求。
故答案选B。
19.投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金称为（）A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金答案：B 解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
20.证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）答案：B 解析：证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务21.资产支持证券的基础资产不包括（）A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收帐款答案：B 解析：不动产、应收账款、信贷资产、未来收益(如高速公路收费)、债券组合等类别。
股票不属于此类别22.经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。
A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金答案：B 解析：经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是建业基金。
23.下列关于银行间债券信用等级的说法，错误的是A.中长期债券信用评级划分为三级九等B.短期债券信用评级可用“+”，“-”符号对信用等级微调。
C.中长期债券信用评级可用“+”，“-”符号对信用等级微调。
D.短期债券信用评级划分为四等六级答案Ｂ：解析：中长期债券信用评级除ＡＡＡ级、ＣＣＣ级以下（含）外，每一个信用等级可以用加减符号微调，表示略高或略低于本等级；短期债券每一个作用等级均不进行微调。
24.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.套利性资金流动B.国际间接投资C.投机性资本流动D.保值性资本流动答案：Ｄ解析：金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是保值性资金的流动。
25.既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构答案：C 解析：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
26.根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门答案：C解析：证券交易的过户费一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。
27.股票的（）决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其波动。
A.清算价值B.账面价值C内在价值. D.票面价值答案：C解析：股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
28.根据《证券账户管理规则》相关规定，（）对证券账户实施统一管理。
A.证券公司B.中国证券登记结算有限公司C.中国人民银行D.中国证监会答案：Ｂ解析：根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。
29.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是（）A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票答案：Ｂ解析：一般可交换债券的标的为母公司所持有的子公司股票，为存量股，发行可交换债券一般并不增加其上市子公司的总股本，在转股后会降低母公司对子公司的持股比例。
30.通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险答案：A解析：非系统性风险可以通过投资组合分散和规避。
31.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进从为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲答案：C解析：撮合成交的顺序是价格优先；相同价格时间优先。
32.股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值答案：D解析：无33.根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应为（）A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票答案：A解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票应为记名股票34.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2
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2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案2一、单项选择题。
1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货D利率期货答案：B4、债券回购交易的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,()。
A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A首日上市的证券B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A股票基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托正确答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是()A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会正确答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票正确答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化正确答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而()A. 不变B. 增大C. 下降D. 无法确定正确答案：B14 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()A. 较小B. 较大C. 相同D. 不确定正确答案：B15 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()A. ETF 基金份额B. 普通股票C. 公司债券D. 优先股票正确答案：B16 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案：A17 属于银行间债券市场现券交易品种的是()A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案：B18 我国创业板正式启动的时间是()A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B19 我国 A 股账户不可用于买卖()A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A20 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元A. 50B. 200C. 150D. 100正确答案：B21 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券A. 资金权B. 债权C. 财产权D. 转让权正确答案：C22 货币期货又称()A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D. 利率期货正确答案：B23 债券回购交易的是有()的属性A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易正确答案：C。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券市场主体-上)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第三章证券市场主体上第一节证券发行人一、组合型选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．我国中央银行的基本职能包括（）。
[2018年5月真题]Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．实施金融监管Ⅳ．发行股票A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
作为发行的银行，中央银行通过国家授权，集中垄断货币发行，向社会提供经济活动所需要的货币，并保证货币流通的正常运行，维护币值稳定。
作为银行的银行，中央银行充当一国金融体系的核心，为银行及其他金融机构提供金融服务、支付保证，并承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能。
作为政府的银行，中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，制定和执行货币政策，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。
2.中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）。
[2018年3月真题]Ⅰ．有投票权的股票Ⅱ．中央银行股票Ⅲ．出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券Ⅳ．长期政府债券A．Ⅱ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。
第一类是中央银行股票。
在一些国家（例如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。
3.公司可以是（）等证券的发行主体。
[2017年6月真题]Ⅰ．权证Ⅱ．可转换债券Ⅲ．优先股Ⅳ．商业票据A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ【答案】C【解析】公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-金融衍生工具-上)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第七章金融衍生工具上第一节金融衍生工具概述一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1．OTC是（）的简称。
[2018年3月真题]A．首次公开发行B．交易所市场C．场外交易市场D．芝加哥期权交易所【答案】C【解析】证券市场可分为有形市场和无形市场。
其中，无形市场称为场外市场或柜台市场（简称OTC市场），是指没有固定交易场所的市场。
2.目前可以在全国银行间同业拆借中心进行交易的是（）。
[2017年9月真题]A．债券远期交易B.存托凭证C.股指期货交易D.股票远期合约交易【答案】A【解析】中国银行间衍生品市场主要集中于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称“交易中心”），交易中心于2005年6月15日推出债券远期交易。
3.以下关于金融自由化的说法错误的是（）。
[2017年9月真题]A.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行很大一块阵地B.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具C.金融自由化促进了金融竞争D.金融自由化迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主【答案】D【解析】金融自由化一方面使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使得投贷者迫切需要可以回避市场风险的工具；另一方面，金融自由化促进了金融竞争。
由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地；再加上银行业本身业务向多功能、综合化方向发展，同业竞争激烈，存贷利差趋于缩小，使银行业不得不寻找新的收益来源，改变以存、贷款业务为主的传统经营方式，把金融衍生工具视作未来的新增长点。
4.通常在场外市场交易的衍生工具是（）。
[2017年6月真题]A．金融期货B.互换交易D．商品期货【答案】B【解析】场外交易市场（简称0TC）交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易。
2020年8月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年8月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案
2020年8月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）
1、下列关于金融市场功能的说法，正确的有（）。
I．金融市场能够降低搜寻成本和信息成本
II．金融资产具有将有形资产产生的风险在资本供求双方之间重新配置的功能
III金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映
IV．金融资产流动性直接影响实体经济的资金供求
A、I、ll、IV
B、I、IV
C、ll、III
D、I、II、III
答案：D
2、下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（）。
A、深圳证券交易所中小企业板
B、银行间债券市场
C、全国中小企业股份转让系统
D、深圳证券交易所创业板
答案：A
3、可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是（）。
A、净额结算制度
B、分级结算制度
C、货银对付交收制度
D．证券实名制
答案：c
4、区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A、市级
B、跨市级
C、跨省级
D、省级
答案：D
5、1988年以前，我国国债发行采用（）方式。
A、行政分配
B、代销
C、公开招标
D、包销
答案：A。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020(98题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20201.[单选题]在我国金融中介体系中，信托机构属于()A)银行机构体系B)房地产中介体系C)保险中介体系D)投资中介体系答案:D解析:P60-79目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央银行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行 、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
2.[单选题]中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体,( )。
A)既可以发行股票，也可以发行债券B)不可以发行股票，但可以发行债券C)可以发行股票，但不可以发行债券D)既不可以发行股票，也不可以发行债券答案:A解析:P118-121中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2020年9月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（）I．代销II．全额包销III．用余额包销IV．自销AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV答案：B2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）I．原股东配售股份ll．向不特定对象公开募集股份III．发行可转换公司债券IV．非公开发行股票AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDI、III、IV答案：B3、一般来说，债券具有（）等特征。
I．流动性II．波动性III．安全性IV．收益性AII、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDI、II、IV答案：C4、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）I．证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II．证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明III．证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日AI、IVBI、II、IIICII、IIIDI、II、III、IV答案：B5、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）I．银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制II．银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成III．交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制IV．交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算AI、II、IIIBII、IVCI、II、III、IVDI、III答案：D。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-股票-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第四章股票下第四节股票估值一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
[2018年12月真题]A．宏观经济因素B．公司经营状况C．政治因素D．供求关系【答案】D【解析】股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。
其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
2.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
[2018年10月真题]A.中国人民银行B.证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部【答案】B【解析】有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌会大大平缓。
另外，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
3.根据《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
[2018年9月真题]A．交易限制B．停止清算C．临时停市D．技术性停牌【答案】C【解析】因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
4.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
[2018年3月真题]A.无风险利率B.定期存款利息率C．存款准备金率D．必要收益率【答案】D【解析】股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。
股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
2020年11月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案
2020年11月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年11月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）
1、关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。
A．不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
B．不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介
C．不得在互联网上向不特定对象宣传推介
D．不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
参考答案：B
2、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是（）。
A．与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进原则
B．准入前的国民待遇和正面清单原则
C．重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配原则
D．准入后的国民待遇和负面清单原则
参考答案：C
3、不属于有限售条件的股份的是（）。
A．内部职工股
B．境内上市外资股与境外上市外资股
C．因股权分置改革暂时锁定的股份
D．董事、监事、高级管理人员持有的股份
参考答案：B
4、双方约定在未来某一时刻，按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（）。
A．现券交易
B．即期交易
C．远期交易
D．回购交易
参考答案：C
5、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。
A．自律性组织
B．监管组织C．登记备案组织D．审批组织
参考答案：A。
2020年金融市场基础知识精选真题及参考答案
2020年金融市场基础知识精选真题及参考答案备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。
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2020年金融市场基础知识精选真题及参考答案一、单项选择题1.证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。
A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。
2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。
A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。
即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。
3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。
A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。
4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。
A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
5.下列不属于股票特征的是( )。
A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。
6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。
2020年证券从业资格考试(二科合一)章节题库(金融市场基础知识-证券市场主体-下)(附答案)
2020年证券从业资格考试（二科合一）章节题库【金融市场基础知识】第三章证券市场主体下第四节自律性组织一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。
[2018年12月真题]A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D．中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
2.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）。
[2018年10月真题]A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C．理事会会议须有三分之二以上理事出席D．理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】A【解析】理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。
理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。
3.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）。
[2018年10月真题]A．资金的募集和证券的登记B．发行初始登记C．证券制作D．证券签章【答案】A【解析】在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。