证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引
2022年期货从业资格考试《法律法规》押题卷1_create
单选题（共69题，共69分）1.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。
【答案】D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险2.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。
A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费3.因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
【答案】A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。
一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任4.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务实施办法
国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务实施办法第一章总则第一条为规范国都证券有限责任公司（以下简称国都证券）为国都期货有限公司（以下简称国都期货）提供中间介绍业务（以下简称IB业务）活动，根据《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等法规文件，由国都证券和国都期货联合制订本办法。
第二条本办法所称IB业务，是指国都证券接受其控股的国都期货委托，为国都期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
第三条本办法所指专职介绍业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。
第四条本办法所指IB业务的范围包括：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立；（四）协助向客户提示风险；实用文档（五）中国证监会规定的其他服务。
第五条从事IB业务，国都证券和国都期货应书面签订《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议》，明确业务范围、对接规则、报酬支付及相关费用分担方式以及违约责任等。
第六条国都证券和国都期货保持独立经营，在财务、人员、经营场所等方面完全分开，IB业务开展遵循“权责明晰、风险可控”的原则，以防范和隔离风险，促进IB 业务健康、稳定、持续发展。
第七条国都证券经纪业务总部和国都期货交易服务部对IB业务实行统一管理，进行业务对接。
第八条本办法适用于国都证券及其营业部和国都期货IB业务经营管理工作。
第二章组织机构第九条国都证券与国都期货分别成立IB业务领导小组，负责IB业务工作的总体组织和安排。
（一）国都证券IB业务领导小组由公司主管经纪业务总监担任组长，经纪业务总部总经理担任副组长，经纪业务总部、研究所、合规与风险管理部、稽核审计部、信息技术中心、各营业部负责人任组员。
中金所杯全国大学生金融知识大赛题库及答案(判断题第301-400题)
正确答案：B 370.如果投资者预期利率互换(IRS)收益率曲线会变陡峭，则他选择的合理操作策略是买入长期IRS,卖出短期的 IRS。 A.正确 B.错误 正确答案：A 371.以某个资产现货为标的物的欧式向下敲出期权的价值，与以该资产期货为标的物的欧式向下敲出期权价值 相等(该期货合约到期日与期权到期日相同)。 A.正确 B.错误 正确答案：B 372.反向双货币票据的汇率风险敞口主要集中在本金上。 A.正确 B.错误 正确答案：B
A.正确 B.错误 正确答案：B .可转换债券的发行者通常没有为该债券提供抵押物，因此可转换债券的属性更接近股权类证券。 A.正确 B.错误 正确答案：A 334.中国金融期货交易所(CFFEX)沪深300指数期货的最小变动价位为0.02个指数点。 A.正确 B.错误 正确答案：B 335.778.现金证券化可以减少基金业绩的波动。 A.正确 B.错误
中金所杯全国大学生金融知识大赛题库及 答案（判断题第301-4库及答案（判断 题第301-400题）
.可赎回的反向双货币票据结构中具有隐含的利率期权。 A.正确 B.错误 正确答案：A .汇率类结构化票据一定具有期权性质。 A.正确 误 正确答案：B 303.完全保本型结构化产品中加入了期权空头结构后，可以提高产品的参与率。 A.正确 B.错误 304.结构化产品的价格既反映了产品各个组成部分的价值，也反映了交易成本或发行费用。 A.正确
B.错误 正确答案：B 353.沪深300指数期权仿真交易合约，每日价格最大波动限制为上一交易日沪深300指数收盘价的±10%。 A.正确 B.错误 正确答案：A 354.波动率越大，看涨期权价值越高，看跌期权价值越低。 A.正确 B.错误 正确答案：B 355.变量Xl和X2服从广义维纳过程，则变量(X1÷X2)服从广义维纳过程。 A.正确 B.错误 正确答案：A
Madlgh关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务的通知文库
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔中国证券监督管理委员会办公厅文件证监办发〔2010〕5号关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局，中国期货业协会：为落实《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》），进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）的规范运作、风险防范与监督管理，现就有关事项通知如下，请认真遵照执行。
一、建立专职介绍业务人员体系（一）专职业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会（以下简称中期协）组织的介绍业务专项培训和考试。
（二）证券公司及其营业部从事介绍业务必须具备专职业务人员，不具备专职业务人员的证券公司及其营业部不得从事介绍业务。
开展介绍业务的证券营业部负责人应参加中期协组织的专项培训，并取得培训证书。
（三）专职业务人员数量应符合《试行办法》的有关规定，即证券公司总部应至少配备5名专职业务人员，开展介绍业务的证券营业部应至少配备2名专职业务人员。
（四）各证券公司应根据本公司情况对专职业务人员建立系统、有效的持续培训机制，纳入公司制度体系，实行统一管理。
（五）中期协负责制定介绍业务专项培训的规划、师资准备及专职业务人员资质后续管理等工作；各证监局负责辖区内从事介绍业务人员的具体专项培训组织工作。
二、各证券公司、期货公司应加强介绍业务内部管理证券公司、期货公司应根据《试行办法》、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》和本通知等要求实行严格的内部管理。
内部管理应至少包括以下方面：（一）证券公司、期货公司应根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》（以下简称《操作指引》）及我会相关规定，按照权责明晰、风险可控的原则联合制定介绍业务实施办法（以下简称联合办法），报证券公司和期货公司住所地证监局备案。
2024年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四(含答案解析)
.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息 .在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）o A.期货 B.人民币一般股票 C.债券 D.证券投资基金 65.证券（）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严峻 C.的流淌性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺当进行 C.相互制约 D.证券发行为证券交易供应了对象，确定了证券交易的规模，是证券交易的前提 .目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。 A.债券 B.基金 A股 B股 19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。 A.优先股 B.一般股 C.基金凭证 D.认股权证
C.政府债券 D.可转换公司债46.假如上市公司发生（）等事项，不须要进行除息或除权。 A.权益分派 B.公积金转增股本 C.配股 D.兼并 47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的 共同对手方。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 .股票的日价格振幅的计算公式为（）o A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
D.全价，净价 .合格境外机构投资者从事境内证券交易时，全部合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计 不得高于该公司总股本的（）o
10%
15%
20%
25% .在新股网上定价发行过程中，假如有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号 抽签。 A.第一个交易日 B.其次个交易日 C.第三个交易日 D.第四个交易日 .深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位进行申报。 A∙1份
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)(2010)-
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)(2010)正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）各期货公司、证券公司：为了落实中国证监会关于建立股指期货投资者适当性制度的规定，我会会同中国证券业协会修订了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。
现予发布，请参照执行。
中国期货业协会中国证券业协会二○一○年二月九日证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（修订）甲方：证券公司乙方：期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。
（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。
（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二条乙方向甲方作如下声明：（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。
（二）乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。
乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二章介绍业务范围第三条甲方接受乙方委托，为乙方介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：（一）协助办理客户开户手续；（二）为客户提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】 D2、金融期权的基本功能包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】 C4、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。
Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C5、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。
?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】 A6、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券交易通常都必须遵循（）。
A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】 A8、场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】 D9、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。
”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】 C10、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】 D11、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引
证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引本指引根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》等要求制定，对证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）的基本要求、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等做出了具体规定。
证券公司及其营业部、期货公司在介绍业务开展过程中应严格遵守本指引规定，切实防范和隔离风险，促进介绍业务健康、稳定、持续发展。
一、基本要求（一）证券公司、期货公司应按照《试行办法》及本指引等相关要求联合制定介绍业务实施办法（以下简称联合办法），向证券公司和期货公司住所地证监局备案。
联合办法中涉及客户服务等方面需要公示的信息，应按照《试行办法》相关要求做好公示工作。
（二）联合办法应至少包括客户开户管理、风险控制方案、合规管理、信息技术管理、投诉处理、投资者教育、专职介绍业务人员培训方案等内容。
（三）证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员（以下简称专职业务人员）。
专职业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。
（四）证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业部至少有2名专职业务人员。
专职业务人员发生变更时，证券公司应及时公示，在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知期货公司。
证券公司营业部负责人应通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。
（五）证券公司应根据本公司情况对专职业务人员及相关人员建立系统、有效的持续培训机制，实行统一管理。
（六）证券公司、期货公司应成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理和业务对接。
（七）证券公司、期货公司应建立期货投资者教育制度，加强投资者教育与培训，充分揭示期货交易风险，引导投资者理性投资。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析18
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析18一、单选题(共60题)1.利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。
A：基本分析法B：技术分析法C：量化分析法D：定性分析法【答案】：C【解析】：考查量化分析法的概念。
2.相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。
A：主板市场B：中小板市场C：全国中小企业股份转让系统D：券商柜台市场【答案】：A【解析】：相对于创业板市场，主板市场是资本市场最重要的组成部分。
中小板市场属于主板市场。
券商柜台市场属于场外市场。
3.（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A：信用风险B：流动性风险C：市场风险D：操作风险【答案】：B【解析】：考查流动性风险的概念。
4.以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。
A：自销B：全额包销C：余额包销D：代销【答案】：D【解析】：代销的定义，指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出_售的股票全部退还给发行人的承销方式。
5.（2021年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。
A：证券B：股票C：期货D：基金【答案】：C【解析】：证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
6.（2021年真题）股票具有（）等特征。
Ⅰ收益性Ⅱ风险性Ⅲ流动性Ⅳ永久性A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅲ、ⅣC：Ⅰ、Ⅱ、ⅢD：Ⅱ、Ⅳ【答案】：A【解析】：股票作为证明股东所持有公司股份的凭证。
具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。
7.股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。
A：发行价高于面值B：发行价等于面值C：发行价低于面值D：发行价可能高于面值，也可能低于面值【答案】：B【解析】：考查股票发行价格与面值的关系。