证券从业资格考试证券基础知识真题
证券市场基础知识真题一、选择题（60题）1、有价证券本身（A）。
A.没有价值但有价格B.有价值而且有价格C.没有价值也没有价格D.有价值但没有价格2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。
A.发行市场和流通市场B.场外市场和交易所市场C.商品市场和金融市场D.货币市场和资本市场3、下列说法正确的是（D）。
A.证券上场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所4、以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是（C）。
A.地方政府B.国资委C.股份公司D.中国证监会5、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（D）。
A.20％B.30％C.40％D.50％6、下列不属于证券中介机构的是（A）。
A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构7、世界上第一个证券交易所是（B）。
A.纽约证券交易所B.阿姆斯特丹证券交易所C.伦敦证券交易所D.美国证券交易所8、美国工业革命后证券市场上取得政府债券主导地位的是（D）。
A.商业票据B.公司债券C.金融债券D.公司股票9、1999年11月4日，美国国会通过（C）标志着金融业分业制度的终结。
A.商业银行法B.格拉斯—斯蒂格尔法案C.金融服务现代化法案D.金融服务法案10、中国人自己创办第一个证券交易所是（A）。
A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.深证证券交易所D.天津市企业交易所11、伤害证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（C）。
A.1992年10月，1991年7月B.1991年7月，1990年12月C.1990年12月，1991年7月D.1991年7月，1992年10月12、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。
A.债券B.收益权C.物权D.所有权13、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。
A.股权证券B.债券证券C.物权证券D.事权证券14、股票代表着股东的（C）投资。
A.临时性B.短期性C.永久性D.连续性15、普通股票和优先股票是按（A）分类的。
A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价格D.股东的风险和收益16、根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开前五日前至股东大会闭幕时将（B）交存于公司。
A.股东身份证明B.股票C.资产证明D.股东名册17、发行股票募集资金超过面值总和的部分记入（B）。
A.股本B.资本公积金C.盈余公积金D.公积金18、股票的账面价值是人们分析（D）的重要指标。
A.票面价值B.清算价值C.实物价值D.投资价值19、股票的未来股息之和债券的本息和可以称之为（B）。
A.现值B.期值C.贴现值D.复利值20、我国有关法律规定公司缴纳所得税后的利润按照（C）顺序分配。
A.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B.弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金提取公益金C.弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D.弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金21、当股份公司为增加公司资本而决定发行新股票时，原普通股股东享有（A）。
A.优先认股权B.认购优先股的权利C.分配参与权D.优先退股权22、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（A）。
A.债权人、优先股东、普通股东B.债权人、普通股东、优先股东C.普通股东、优先股东、债权人D.优先股东、普通股东、债权人23、非累积优先股票的股息分派以（B）为分界，当年结清。
A.每个分配年度B.每个营业年度C.每个经营周期D.每个生产周期24、我国《公司法》规定，上市公司股票总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股票的比例不得低于（D）。
A.25％B.20％C.15％D.10％25、债券代表债券投资者的权利，这种权利为（C）。
A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权26、一般来说，期限较长的债券，（D）利率应该定的高一些。
A.流动性强风险相对较少B.流动性强风险相对较大C.流动性差风险相对较大D.流动性差风险相对较大27、股份公司在股票市场上筹集的自己是公司的（D）。
A.长期负债B.应付债款C.资本公积D.自有资本28、政府债券可分为中央政府债券和（B）。
A.国债B.地方政府债券C.专项债券D.建设债券29、早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行（C）。
A.赤字国债B.特种图债C.实物国债D.货币国债30、目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外还可运用受托经管的（C）进行投资A.退休基金B.社会保障基金C.企业年金D.社会保险基金31、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形式（A）A.依然存在B.自行消失C.转为股权D.自行作废32、欧洲债券是指筹资人（C）。
A.在欧洲国家发信，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行以欧元标明面值的外国债券。
33、一般认为基金起源于（B）。
A.美国B.英国C.德国D.瑞士34、认购公司型基金的投资人是基金公司的（C）。
A.债权人B.受益人C.股东D.委托人35、投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场进行（B）。
A.拍卖交易B.竞价交易C.议价交易D.平价交易36、成长潜力最大但风险也最大的基金是（D）。
A.平衡型基金B.收入型基金C.稳健成长型基金D.积极成长型基金37、申购ETF基金份额可以使用（C）A.股票债券B.其他基金份额C.一揽子股票D.现金38、证券投资基金资产的名义持有人是（C）。
A.基金投资者B.基金经管人C.基金托管人D.基金监管人39、一个基金操作是否有效率主要看其（C）是否偏高A.经管费B.托管费C.运作费D.宣传费40、由于期货交易的保证金制度造成的（B）决定了其高投机性和高风险性。
A.跨期市场B.杠杆效应C.市场风险D.违约风险41、资产证券化是（B）。
A.风险经管型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果C.信用创新型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果42、股票价格指数期货是（B）。
A.以股价为标的并采用现金结算方式的期货交易B.以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C.以股价为标的物应采用股票交割方式的期货交易D.以价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易43、只能在期权到期日行使的期权是（C）。
A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权44、在下列有关金融期权价格的说法中，说法错误的是（A）。
A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动法向是一至的C.通常，权利期间越长期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大时间价值就越小45、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（D）。
A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A.规则下的私募ADR46、以下不属于证券交易所职责的是（C）。
A.提供交易场所的设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情47、我国证券交易所均（B）。
A.按会员方式组成，系营利性的事业法人B.按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体C.按会员制方式组成，系营利性的企业法人D.按会员制方式组成，系非营利性的事业法人48、场外交易市场的价格决定方式为（A）。
A.议价方式B.公开竞价方式C.集合竞价方式D.连续竞价方式49、目前道琼斯股价指数是采用（C）。
A.简单算数平均法B.加权股价平均法C.修正股价平均法D.加权股价指数法50、公司的全体发起人或懂事必须保证公开纰漏文件内容都没有虚假严重误导性陈述或重大遗漏并就其保证承担（C）责任。
A.个别及连带B.个别或连带C.连带D.个别51、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（C）。
A.20％B.30％C.40％D.50％52、通常情况下，证券收益率（C）A.与偿还期成正比与风险形成反比B.与偿还期成反比与风险形成反比C.与偿还期和风险性成正比D.与偿还期成反比与风险形成正比53、从2007年6月起，浮息债券以（A）A.上海银行间同业拆放利率（SHIB.OR）B.中国人民银行活期存款利率C.全国银行间债券市场利率D.中国人民银行企业贷款利率54、证券经营机构与客户因证券交易发生纠纷，实行举证倒置，需要余由（C）进行举行。
A.客户B.证券交易所C.证券经营机构D.中国证监会55、从事证券业务的会计师事务所最主要的只能是（C）。
A.编制报表B.财务顾问C.审计D.验资56证券投资咨询人员，有（C）行为的，中国证监会将视情节认定其为市场禁入者。
A.挪用所经管的基金资产的B.出具的专业文件有虚假，严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操作市场价格的D.违反基金章程进行投资。
造成重大经济损失的57我国证券法规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（D）自行负责。
A.发行人B.承销人C.证券监管部门D.投资者58证券从业人员禁止的行为是（C）。
A.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会B.接受投资者或者客户的委托提供证券咨询服务C.以获取投资利益为目的利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托按规定的规范收取各项费用59证券监督经管机关在履行职责是如果没有法律依据或法律规定不明应当依据（C）原则解释法律和处理问题A.公平B.公正C.诚实信用D.公开60按照证券投资基金经管办法的规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以实现收益的（D）。
A.60％B.70％C.80％D.90％二、不定项选择题61、证券是指（ACD）。
A.各类记载并代表一定全力的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有者或第三者有全区的该证券拥有的特定权益的凭证62、有价证券的特征有（ABCD）。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性63、证券市场主要包括（ABC）。
A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.回购协议市场（货币市场）64、以下属于货币证券的是（ABC）。
A.商业汇票B.银行本票C.支票D.提货单（商品证券）65、以下有价证券中，属于公司证券的是（ABD）。
A.公司债B.商业票据C.银行本票D.股票66、基金性质的机构投资者包括（ABCD）。
A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.企业年金67、公墓证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。
2023年6月份证券基础知识真题解析
2023年6月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案及解析一、单项选择题1. 【解析】答案为C。
分析企业旳财务状况, 重点在于研究企业旳盈利性、安全性和流动性, 一般将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标, 周转率视为流动性指标, 杠杆比率视为安全性指标。
2. 【解析】答案为B。
自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
证券业协会是证券业旳自律性组织, 是社会团体法人。
证券业协会旳权力机构为全体会员构成旳会员大会。
根据我国《证券法》旳规定, 证券企业应当加入证券业协会。
3. 【解析】答案为A。
本题是对信用企业债券定义旳考察。
信用企业债券是一种不以企业任何资产作担保而发行旳债券, 属于无担保证券范围。
信用企业债券旳发行人实际上是将企业信誉作为担保。
4. 【解析】答案为D。
2023年4月, 中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入立案制, 深入扩大了交易主体范围, 也活跃了债券交易旳内容和程度。
银行间同业市场交易类别重要包括: 信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
来源: 考试大5. 【解析】答案为C。
长期国债, 一般在23年或23年以上, 常被用作政府投资旳资金来源, 在资本市场上有着重要地位。
6. 【解析】答案为B。
证券一般有明确旳还本付息期限, 以满足不一样筹资者和投资者对融资期限以及与此有关旳收益率需求。
股票没有期限, 可以视为无期证券。
7. 【解析】答案为C。
一般股票是最基本、最常见旳一种股票, 其持有者享有股东旳基本权利和义务。
一般股票旳股利完全随企业盈利旳高下而变化。
与优先股票相比, 一般股票是原则旳股票, 也是风险较大旳股票。
{来源: 考{试大}8. 【解析】答案为B。
股票具有如下特性: (1)收益性；(2)风险性；(3)流动性；(4)永久性；(5)参与性。
收益性是股票最基本旳特性, 它是指股票可认为持有人带来收益旳特性。
9. 【解析】答案为C。
考察债券旳发行方式。
龙债券是指除日本以外旳亚洲地区发行旳一种以非亚洲国家和地区货币标价旳债券。
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
证券从业资格基础知识考试试题
证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分）1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是（）。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的（）证书。
证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题
一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题1. 证券是各类记载并代表一定权益的().a. 书面凭证b. 法律凭证c. 收入凭证d. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a. 交易的对象b. 交易的性质c. 交易的期限d. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a. 场外交易市场b. 有形市场c. 第三市场d. 第四市场4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a. 纽约b. 伦敦c. 巴黎d. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a. 上海证券交易所b. 上海众业公所c. 上海华商证券交易所d. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a. 始终是审批制b. 由审批制到核准制c. 始终是核准制d. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a. 股票发行审核委员会b. 证券业协会c. 交易所监督部d. 证券登记机构8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().a. 证券交易所b. 证券业协会c. 证监会d. 证券登记结算公司9. 在中国,证监会属于()管辖中国.a. 中国人民银行b. 国务院c. 人大常委会d. 国家主席10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a.. 普通股票b.. 优先股票c.. 银行债权d.. 普通债权11. 股票的理论价值是().a. 票面价值b. 帐面价值c. 清算价值d. 内在价值12. 20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a. 纽约b. 新泽西c. 华盛顿d. 芝加哥13. 按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a. 制定公司内部基本管理制度b. 制定公司的利润分配方案和弥补方案c. 决定公司内部管理机构的设置d. 对是否发行公司债券作出决议14. 中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a. 1b. 2c. 4d. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,() 资产应该折算成国家股.a. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c. 国有企业改制成股份公司形成的股份d. 社会公众投资形成的股份16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a. 人民币b. 美元c. 港元d. 日元17. 证券必须同时具有的两个最基本特征是().a. 法律特征与经济特征b. 法律特征与书面特征c. 经济特征与书面特征d. 经济特征与权益特征18. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a. 资金b. 金融投资c. 货币投资d. 项目投资19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a. 政策性b. 公开市场操作c. 投资性d. 保值20. 股票实际上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债权c. 物权d. 所有权21. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a. 不规定利率b. 规定利率c. 标明折价d. 不标明折价22. 债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a. 复利债券c. 贴现债券d. 累进利率债券23. 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a. 单利债券b. 复利债券c..贴现债券d..累进利率债券24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a. 市场利率b. 银行贷款利率c. 同业折借利率d. 定期存款利率25. 债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 电子债券26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a. 短期国债b. 中期国债c. 长期国债d. 无期国债27. 可以提前兑现的债券是().a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 以上都不能28. 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a. 依然是国家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29. 以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a. 流通国债b. 非流通国债c. 短期国债d. 中长期国债30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是().a. 实物债券b. 本币国债c. 外币国债d. 实物国债31. 中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a. 高b. 低c. 等于d. 没有关系32. 中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033. 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a. 累积优先股b. 非参与优先股c. 参与优先股d. 非累积优先股34. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a. 10万b. 100万c. 200万d. 500万35. 经纪类证券公司最低注册资本限额为().a. 5千万b. 1亿c. 2亿d. 3亿36. 保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a. 1b. 2c. 3d. 437. 在中国,基本建设债券的发行主体不是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部38. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券39. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a. 不动产抵押公司债b. 信用公司债c. 保证公司债d. 收益公司债40. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a. 优先股b. 可转换公司债c. 收益公司债d. 信用公司债41. 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a. 美圆b. 德国马克c. 英镑d. 人民币42. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a. 债权关系b. 所有权关系c. 综合权利关系d. 委托代理关系43. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a. 证券业的最高监督机构b. 政府组织c. 民间组织d. 自律性组织44. 从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a. 股票市场.债券市场和基金市场b. 发行市场和交易市场c. 国际市场和国内市场d. 有行市场和无形市场45. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a. 货币市场b. 资本市场c. 贷款市场d. 中长期信贷市场46. 资本市场可以分为().a. 证券市场和同业拆借市场b. 中长期信贷市场和证券市场c. 证券市场和回购市场d. 股票市场和债券市场47. 证券投资者参与证券投资的目不是().a. 参与公司管理b. 赚取市场差价c. 获得高于银行利息的收益d. 收购企业48. 股票在实质上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债券c. 物权d. 所有权49. 帐面价值又称为().a. 票面价值b. 股票净值c. 清算价值d. 内在价值50. 封闭式基金的交易价格主要取决于().a. 基金总资产b. 供求关系c. 基金净资产d. 基金负债51. 封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a. 基金总资产b. 基金净资产c. 可分配收益d. 基金资本金52. 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a. 开盘价b. 收盘价c. 最高价d. 最低价53. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a. 债券基金b. 货币基金c. 股票基金d. 认股权证基金54. 基金持有人与托管人之间的关系是().a. 所有人与经营者的关系b. 经营与监管的关系c. 持有与监管的关系d. 委托与受托的关系55. 一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a. 管理费b. 托管费c. 运作费d. 宣传费56. 又称为单位信托基金的基金是().a. 公司型基金b. 契约型基金c. 封闭式基金d. 开放式基金57. 为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金.a. 封闭式基金b. 开放式基金c. 国债基金d. 股票基金58. 实物期货主要有()等几种类型.a. 外汇期货b. 利率期货c. 股票期货d. 有色金属期货59. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a. 50%b. 60%c. 80%d. 90%60. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a. 公司分配股利或者增资的计划b. 公司股权结构的重大变化c. 公司债务担保的重大变更d. 上市公司收购的有关方案61. 存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a. 领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国b. 负责ADR的注册和过户c. 负责保管ADR所代表的基础证券d. 负责对公司管理监督62. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 增发资本d. 更换法定代表人63. 不是普通股股东享有的权利主要有().a. 公司重大决策的参与权b. 选择管理者c. 有优先剩余资产分配权d. 优先配股权64. 不是影响债券利率的因素有().a. 筹资者资信b. 债券票面金额c. 筹资用途d. 借贷资金市场利率水平65. 债券和股票的不同点表现在().a. 都有规定的偿还期限b. 都属于有价证券c. 都是筹资手段d. 收益率相互影响66. 下面不是流通国债的特点是().a. 可自由转让b. 通常不记名c. 自由认购d. 无面值67. 其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a. 货币市场基金b. 黄金基金c. 衍生证券投资基金d. 平衡性基金68. 根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a. 成长性基金b. 收入性基金c. 平衡性基金d. 对冲基金69. 依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a. 5b. 10c. 15d. 2070. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值.a. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b. 出现巨额赎回的情形c. 出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产d. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二二二二.... 多选择题多选择题多选择题多选择题1. 按照性质分,证券分为().a. 有价证券b. 无价证券c. 资本证券d. 货币证券2. 从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a. 商业性汇率风险b. 金融性汇率风险c. 全球性汇率风险d. 区域性汇率风险3. 有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的().a. 商品b. 货币c. 利息收入d. 股息收入4. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a. 提货单b. 运货单c. 仓库栈单d. 存款单5. 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a. 银行本票b. 银行汇票c. 银行支票d. 定期存单6. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a. 占有b. 使用c. 收益d. 处置7. 证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的a. 承兑b. 贴现c. 交易d. 继承8. 证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a. 债券市场b. 股票市场c. 发行市场d. 基金市场9. 按照交割的时间,金融市场可以分为().a. 货币市场b. 现货市场c. 期货市场d. 资本市场10. 按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a. 同业拆借市场b. 国债市场c. 股票市场d. 金融期货市场11. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a. ADRb. 公司债券c. 股票d. 国库券12. 从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a. 金融证券化b. 证券市场国际化c. 投资者机构化d. 证券市场电脑化13. 二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a. 浮动利率债券b. 认股证c. 分期债券d. 可转换债券e 复合证券14. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a. 突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b. 直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c. 成本低d. 更加安全15. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a. 加强了证券公司等中介机构的责任b. 提高了证券市场的透明度c. 维护三公原则d. 提高了上市公司的质量16. 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a. 向法人配售b. 对公众上网发行c. 发行认股证d. 证券公司配售17. 在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a. 机构投资者b. 个人投资者c. 投机者d. 投资者18. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a. 家庭b. 政府c. 金融机构d. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a. 证券公司b. 会计师事务所c. 证券交易所d. 资产评估机构20. 中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a. 综合类证券公司b. 代理性证券公司c. 经纪类证券公司d. 自营性证券公司21. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a. 证券登记结算公司b. 会计师事务所c. 证券投资咨询公司d. 证券信用评级机构22. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a. 股票b. 定期存单c. CDSd. 公司债券23. 金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a. 回购协议市场b. 债券市场c. 基金市场d. 保险市场24. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a. 发行主体b. 股份c. 持有人d. 有面值25. 股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a. 要式证券b. 设权证券c. 证权证券d. 资本证券26. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下() 特点.a. 不必一次缴足b. 转让相对复杂或受限制c. 便于挂失d. 要求一次缴足股款27. 按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a. 资产受益b. 重大决策权c. 选择管理者d. 制定公司的具体规章28. 优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a. 股息率固定b. 股息分派优先c. 剩余资产分配优先d. 一般无表决权29. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a. A股b. N股c. H股d. B股30. 债券具有()的基本性质.a. 债券属于有价证券b. 债券是一种虚拟资本c. 债券是债权的体现d. 一种综合权利证券31. 本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a. 商业证券b. 资本证券c. 有价证券d. 凭证证券32. 证券投资者参与证券投资的目的有().a. 获取高于银行利息的收益b. 保值增值c. 参与公司管理d. 赚取市场差价33. 中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a. 相等b. 无关c. 超过票面价格d. 低于票面金额34. 根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a. 单利债券b. 复利债券c. 浮动利率债券d. 可变利率债券35. 债券根据偿还方式可以分为().a. 期中偿还b. 到期偿还c. 展期偿还d. 中途偿还36. 债券与股票相同的地方表现在().a. 两者都是有价证券b. 两者都是筹资手段c. 两者收益率相互影响d. 两者的风险差不多37. 公债的特征有().a. 安全性高b. 流动性好c. 收益稳定d. 免税待遇38. 依照不同的发行本位,国债可以分为().a. 实物国债b. 货币国债c. 记帐式国债d. 凭证式国债39. 在中国,基本建设债券的发行主体是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部40. 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券41. 下面属于重点企业债券的有().a. 电力建设债券b. 重点钢铁企业债券c. 有色金属企业债券d. 石油化工企业债券42. 综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a. 弥补国际收支逆差b. 收取外币资金,弥补国内预算资金的不足c. 一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散d. 为某些国际组织筹资,以支持其活动43. 广义的有价证券有很多种,其中包括().a. 商品证券b. 提单c. 货币证券d. 资本证券44. 证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a. 数量优先b. 价格优先c. 时间优先d. 地点优先45. 交易所上市委员会的职责是().a. 审批证券的上市b. 审定总经理提出的财务预算.决算方案c. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d. 选举和罢免理事46. 从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a. 凭证式国债b. 无记名国债c. 记帐式国债d. 可转换债券47. 基金的运作中的主要费用有().a. 管理费b. 托管费c. 风险费d. 投资费48. ()不得招聘为证券交易所的从业人员.a. 因违法违纪被开除的证券交易所从业人员b. 被开除的国家机关工作人员c. 被解聘的证券公司从业人员d. 被辞退的国有企业工作人员49. 证券从业人员的行为准则规定内容包括().a. 保证性行为b. 自律性行为c. 道德性行为d. 禁止性行为50. 优先股的优先权主要表现在().a. 认股权b. 分配剩余资产c. 分配公司收益d. 公司经营表决权51. 中国《公司法》中的公司主要形式是指().a. 有限责任公司b. 两合公司c. 股份有限公司d. 无限公司52. 在中国证券法中规定的委托方式有().a. 市价委托b. 限价委托c. 止损委托d. 限价止损委托53. 证券投资基金与股票.债券的区别在于().a. 风险水平不同b. 收益水平不同c. 所筹资金的投向不同d. 所反映的关系不同54. 封闭式基金与开放式基金的区别在于().a. 投资者的身份不同b. 期限和发行规模限制不同c. 基金单位交易方式和价格计算标准不同d. 投资策略不同55. 证券投资基金的当事人主要有().a. 基金持有人b. 基金发起人c. 基金托管人d. 基金管理人56. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 更换总经理d. 更换法定代表人57. 股东大会包括().a. 创立大会b. 特别股东大会c. 股东年会d. 临时股东大会58. ADR业务中涉及的关键机构包括().a. 基础证券的发行公司b. 存券银行c. 托管银行d. 存券信托公司59. 承销方式有().a. 包销b. 经销c. 自销d. 代销60. 不能开户的人员有().a. 证券交易所的管理人员b. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c. 未满18岁者d. 职业医生三三三三.... 判断题判断题判断题判断题1. 证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证.2. 拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8. 根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12. 根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13. 证券业协会是证监会下属的官方机构.14. 不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15. 证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16. 在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17. 股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同.18. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19. 股票是一种设权证券而不是证权证券.20. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21. 中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22. 中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24. 可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25. 普通股票在权利义务上不附加任何条件.26. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.27. 银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30. 凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32. 从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33. 财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行。