2018证券市场基础知识模拟试题含参考答案
2018证券市场基础知识模拟试题含参考答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的______。
A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的______划分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是______。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在______。
A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的______。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展______。
A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了______，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指______。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于_______管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是________。
A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是________。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国________州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有_____。
A 制定公司内部基本管理制度B 制定公司的利润分配方案和弥补方案C 决定公司内部管理机构的设置D 对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开_____次年会。
A 1B 2C 4D 没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_______资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C 国有企业改制成股份公司形成的股份D 社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，訽______买卖的。
A 人民币B 美元C 港元D 日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是_______。
A 法律特征与经济特征B 法律特征与书面特征C 经济特征与书面特征D 经济特征与权益特征18、资本证券是指与________直接有关的活动而产生的证券。
A 资金B 金融投资C 货币投资D 项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_______业务。
A 政策性B 公开市场操作C 投资性D 保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的_______。
A 产权B 债权C 物权D 所有权21、贴现债券通常在票面上_______，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率B 规定利率C 标明折价D 不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫________。
A 单利债券B 复利债券C 贴现债券D 累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫______。
A 单利债券B 复利债券C 贴现债券D 累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与______挂钩。
A. 市场利率 B 银行贷款利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中______是具有标准格式的债券。
A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为______。
A 短期国债B 中期国债C 长期国债 C 无期国债27、可以提前兑现的债券是______。
A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是_______。
A依然是国家 B 政府C 法院 D 只能是地方政府29、以个人为目标的_______一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A 流通国债B 非流通国债C 短期国债D 中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是_______。
A 实物债券B 本币国债C 外币国债D 实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率______。
A 高B 低C 等于D 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在_____年。
A 1985B 1987C 1988D 199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为______。
A 累积优先股B 非参与优先股C 参与优先股D 非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是______美元。
A 10万B 100万C 200万 D500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为______。
A 5千万B 1亿C 2亿D 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加____个百分点。
A 1B 2C 3D 437、在我国，基本建设债券的发行主体不是______。
A 国务院B 国家能源投资公司C 国家原材料投资公司D 铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是_______。
A 政府证券B 金融证券C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D 一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是_____。
A 不动产抵押公司债B 信用公司债C 保证公司债D 收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是______。
A 优先股B 可转换公司债C 收益公司债D 信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用______表示。
A 美圆B 德国马克C 英镑D 人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种______关系。
A 债权关系B 所有权关系C 综合权利关系D 委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于______。
A 证券业的最高监督机构B 政府组织C 民间组织D 自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为______。
A 股票市场、债券市场和基金市场B 发行市场和交易市场C 国际市场和国内市场D 有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于_____市场。
A 货币市场B 资本市场C 贷款市场D 中长期信贷市场46、资本市场可以分为_________。
A 证券市场和同业拆借市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和回购市场D 股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是_________。
A 参与公司管理B 赚取市场差价C 获得高于银行利息的收益D 收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的______。
A 产权B 债券C 物权D 所有权49、帐面价值又称为______。
A 票面价值B 股票净值C 清算价值D 内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于________。
A 基金总资产B 供求关系C 基金净资产D 基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的_______按投资者的出资比例进行分配。
A 基金总资产B 基金净资产C 可分配收益D 基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准。
A 开盘价B 收盘价C 最高价D 最低价53、在下列几种基金中，一般______的年管理费率最低。
A 债券基金B 货币基金C 股票基金D 认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是_______。
A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系C 持有与监管的关系D 委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看______是否偏高。
A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费56、又称为单位信托基金的基金是______。
A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，______一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金58、实物期货主要有_________等几种类型。
A 外汇期货B 利率期货C 股票期货 D有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的_____。
A、50%B、60%C、80%D、90%60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有_____。
A 公司分配股利或者增资的计划B 公司股权结构的重大变化C 公司债务担保的重大变更D 上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括_______。
A 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B 负责ADR的注册和过户C 负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有______。
A 设立或撤消分支机构B 变更注册资本 C增发资本 D 更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有______。
A 公司重大决策的参与权B 选择管理者C 有优先剩余资产分配权D 优先配股权64、不是影响债券利率的因素有______。
A 筹资者资信B 债券票面金额C 筹资用途D 借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在______。
A 都有规定的偿还期限B 都属于有价证券C 都是筹资手段D 收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是______。
A 可自由转让B 通常不记名C 自由认购D 无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是______。
A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是______。
2018年证券考试证券基础知识考试试题及答案
2018年证券考试证券基础知识考试试题及答案[第1题]()，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策参考答案：D答案解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
[第2题]()是最主要的利率风险。
A.基差风险B.收益率曲线风险C.重新定价风险D.期权风险参考答案：C答案解析：重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
[第3题]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.12B.24C.36D.72参考答案：C答案解析：《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
[第4题]我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。
A.收益优先、时间优先B.收益优先、数额优先C.价格优先、时问优先D.价格优先、数额优先参考答案：C答案解析：我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
[第5题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于()亿元人民币。
A.1B.2C.3D.5参考答案：B答案解析：发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（1）【3】
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（1）【3】41、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券正确答案是：C解析物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
42、金融市场最重要的参与者是()A.个人B.工商企业C.金融机构D.政府部门正确答案是：C解析金融市场最重要的参与者是金融机构。
43、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。
A. 三分之一B..三分之二C.二分之一D.全部正确答案是：C解析股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。
44、全面的风险管理的含义不包括( )。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理正确答案是：D解析全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。
(2)全部风险的管理。
(3)全方位的管理。
(4)全面有效的组织措施。
45、基金是()投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
A.直接B.间接C.信托D.资金正确答案是：B解析基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
46、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案是：C解析委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。
(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。
(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。
(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
2018证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)
证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
2018年证券从业考试模拟真题及答案(培训班内部资料)
2018年证券从业考试模拟真题及答案(培训班内部资料)DB.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
A.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A.25%B.10%C.15%D.20%15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C.交纳特别会员费及相关费用D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A.2006年8月10日B.2006年10月4日C.2007年2月20日D.2007年4月20日17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C.相互制约D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18. 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。
A.债券B.基金C.A股D.B股19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。
A.优先股B.普通股C.基金凭证D.认股权证20. ETF是一种( )。
A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易22. 我国现行有关交易制度，( )实行当日回转交易。
2018年5月证券从业《基础知识》真题及答案
2018年5月证券从业《基础知识》真题及答案【导语】整理的2018年5月证券从业《基础知识》真题及答案供大家参考，希望对考生有帮助！1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,()。
A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A首日上市的证券B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A股票基金B债券基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8、下列各项中属于我国发行的国债种类的是()。
I.普通国债II特别国债Ⅲ.长期建设国债Ⅳ.无期国债AII、Ⅲ、ⅣBI、II、ⅢCII、ⅢDI、IⅢ答案：B9、根据资产证券化的地域划分,可以分为()。
l离岸资产证券化‖境内资产证券化Ⅲ.国内资产证券化Ⅳ外国资产证券化Al、‖、Ⅲ、ⅣBl、Ⅲ、ⅣC‖、Ⅲ、ⅣDl、‖答案：D10目前,主要的风险管理工具包括()l远期ll期货Ⅲ期权Ⅳ.互换All、ⅢBl、ll、Ⅲ、ⅣCl、ll、ⅢDl、Ⅳ答案：B11、属于记账式国债承销程序的有()。
l.招标发行II债权托管Ⅲ.分销Ⅳ远程投标Al、II、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDl、II、Ⅲ、Ⅳ答案：D12、存钱类金融中介包括()I商业银行II储畜机构Ⅲ投资银行Ⅳ信用合作社AI、ⅢBII、Ⅲ、ⅣCI、II、ⅣDI、II、Ⅲ、Ⅳ答案：C13、下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有()。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。
其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）选择题1.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向( )申请注册。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织正确答案:C解析:考查基金评价机构的注册标准。
2.下列关于信用公司债券的说法正确的是()。
A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴正确答案:B解析:考查信用债券的概念。
少数大公司经营良好，信誉卓著，可发行信用公司债券。
为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。
信用公司债券属于无担保证券范畴。
3.会员制证券交易所的最高权力机构是( )。
A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会正确答案:A解析:考查会员制证券交易所。
会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。
4.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A.5%B.8%C.10%D.15%正确答案:C解析:沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
5.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是( )。
A.保证金分为结算准备金和交易保证金。
交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手正确答案:A解析:考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
2018证券从业基础知识试题及答案六
2018证券从业基础知识试题及答案六一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票2.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。
A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.股东持有的股份可依法转让4.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小5.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A.不记名股票B.国有股C.普通股D.记名股票7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券8.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照( )分类。
A.股东的权利和义务B.投资主体的不同性质C.流通受限与否D.按剩余资产分配顺序9.下面关于有面额股票的叙述不正确的是( )。
A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活10.决定股票市场价格的是股票的( )。
2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。
A.经济手段 B.行政手段 C.法律手段 D.自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。
Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限 制包括（）。
Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。
Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式 证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 8、港股通股票包括（） Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ 参考答案：C 9、下列关于债券特征的描述，错误的是（）。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷六)
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷六）一、单项选择题1、下面关于股票性质描述错误的是()。
A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是有价证券、要式证券D、股票是物权证券、债权证券2、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括()。
A、资产收益权B、财产直接支配处理权C、重大决策权D、选择管理者权3、股票收益主要来自()。
A、股票流通和股份公司B、法定存款准备金率的降低C、利率的降低D、股份公司4、通常，判断股票流动性强弱主要分析三个方面，其中不包括()。
A、股票面值B、报价紧密度C、市场深度D、股票的价格弹性或者恢复能力5、()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A、普通股票B、优先股票C、记名股票D、不记名股票6、下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。
A、无记名股票转让相对复杂B、无记名股票安全性较差C、股东权利归属股票的持有人D、认购股票时要求一次缴纳出资7、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。
A、票面金额B、账面价格C、清算价值D、内在价值8、()指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。
A、派现B、送股C、增发D、配股9、公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间是()。
A、股利宣布日B、股权登记日C、除息除权日D、派发日10、()是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本。
A、增发B、配股C、转增股本D、股份回购11、决定股票市场价格的是股票的()。
A、票面价值B、账面价值C、内在价值D、清算价值12、股票的()就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
A、现值B、期值C、面值。