证券期货工作计划书

天风证券合肥一六年创新业务工作计划书

概要

随着开户数量限制取消和互联网金融推动，传统型经纪业务面临诸多券商佣金价格战，竞争日趋激烈且佣金收入呈现一定下降压力。

通道型业务由于行业无差异化竞争，最终会出现穷途困境博弈局面，证券交易费用下降，传统小型券商面临淘汰或者转型。在面对行业此种竞争形势下，如何转型传统业务模式以及开拓新的创新业务，就成为占领更多市场份额，获取更多客户资源，提高更多业务收入来源的依据。

内容

由于我的主要工作内容，这里忽略掉对传统业务模式转型的工作计划论述，仅详细对开拓创新业务工作计划进行介绍。结合领导给予的规划和行业未来发展趋势，下面主要进行介绍期货IB业务，个股期权业务和资产管理业务三方面创新业务进行详细概述。

期货IB业务

期货IB业务是证券公司接收期货公司委托，为期货公司提供中间介绍客户的业务，其主要收入来源为客户交易佣金返还。

期货IB业务未来工作计划，结合期货经纪商天风期货业务政策和双方资源，有重点有目标开拓客户资源，积累业务基础，力争一年之内团队分工到位，IB业务业绩排名合肥市前10名，客户资产管理

规模3000万以上。

IB业务可以是证券公司转换证券客户为期货客户，尤其开发金融期货交易客户的一大优势，证券营业部即可以发展存量客户，又可以开发增量客户。未来工作计划思路，营业部组建3-5人IB业务团队，内部进行团队组建，业务培训，专业培养，外部进行个人投机客户开发，产业套保客户拓展，聚集一定客户资源，通过专业化咨询，权威性投研高质量服务支持将内部投入转化外部工作业绩。

个股期权业务

个股期权属于股票现货的金融衍生品，对于投资者来说是一个新的金融投资产品和风险管理工具，不仅可以简单的当做风险对冲的手段，还可以构建多样的投资组合和丰富的投资策略。证券公司在开展个股期权业务时候，其主要收入来源为经纪佣金收入。

个股期权未来的工作计划，组建合适的营销团队，搭建科学的营销体系，培养专业的营销队伍，多渠道，多方面，多领域开拓市场，梳理出高效业务办理流程，形成专业的金融产品投资咨询，树立行业内地方个股期权服务口碑，力争实现拥有上千名投资者的客户基础。

证券公司可以利用个股期权的特点和长处，结合交易所对于个股期权业务推广的支持，在搞好投资者教育，市场普及的基础上积累一定的客户资源，然后通过专业，权威，及时的咨询服务，投研策略支持，提升客户交易指导服务水平，促进客户资源聚集增长。其业务拓展的方式，一边依托存量股票客户的推广发展，一边通过对外营销市场引进增量客户，存量增量双轮发展，内外部结合推广。其市场范围

以合肥市为中心，依托武汉总部资源优势，借助互联网信息平台，面向个人和机构投资者多渠道，多方面，多领域开拓市场。

资产管理业务

资产管理业务是指证券，期货，基金等金融投资公司作为资产管理人，根据资产管理合同规定，对客户资产进行经营运作，为客户提供投资管理服务的行为。证券公司资管在此可以自主管理资管产品，也可聘请第三方外部投顾，使用自身管理人身份销售募集资管产品。

资管产品按管理人发行的通道主要有证券公司资产管理产品，期货公司资产管理产品，私募投资公司私募基金。结合营业部情况，未来资管业务拓展是以通道发行，产品对接为主：聘请第三方投顾，募集发行管理型证券公司资产管理产品（公司主要收入管理费和销售费用，佣金费用）；投顾出资劣后资金作为劣后委托人，成为证券公司或者期货公司资管产品投资顾问，募集销售结构型产品（证券公司主要收入管理费，佣金费用）；投顾出资劣后资金作为劣后委托人，自主发行管理私募基金，证券公司负责对接高净值，三方销售渠道，公司内部销售渠道募集产品优先资金（证券公司主要收入销售服务费，托管费，佣金费用）。

资产管理业务未来的工作计划，梳理产品业务发行流程，搭建产品对接的渠道资源，促进产品项目与资金对接。证券公司资管通道型业务，要建立一整套洽谈投顾，通道沟通，产品评审，销售募集，售后维护等工作流程，建立投顾项目方和渠道资金方资源库，促进产品

项目成功对接。在资管业务方面，未来期待结合天风证券期货双资管平台优势，积极拓展外部投顾项目资源，搭建高净值，第三方销售渠道，银行金融机构等资金资源，促进产品项目快速对接发行，实现高效资源整合和业务拓展，力求一年左右发行募集5只以上私募证券投资基金，管理客户资产规模达到5000万左右。

证券公司开展资产管理通道型业务，首先以合肥本地投顾为产品项目资源库，就近获取和开发产品项目。其次利用互联网信息，例如，社交平台，基金协会网站，投顾官方网站等建立投顾联系资源库，通过电话，网络了解近期产品项目发行意向。最后，了解和梳理公司内部产品发行流程，条件和自身资金资源，建立第三方销售募集渠道关系资源，搭建银行金融机构以及相应产业资金资源。通道型产品发行流程包括投顾尽职调查，项目可行性评审，销售前段安排，产品正式发行，销售后端服务。总体原则，业务模块化运作，整合项目资金两方资源，促进通道型产品发行成功。

总结

期货IB，个股期权和资产管理属于客户投资的创新金融产品和工具，在进行业务管理上也应该遵循专业服务，目标开发，持续维护的原则，力争做到行业内树立品牌，客户心中树立口碑。

团队管理上，职责分工，定期培训，考核激励，沟通协助，搞好专业团队建设，提升团结整体凝聚力，促进全员团队业绩水平提升。

业务开发上，线上借助互联网金融信息优势，通过多类型，多渠道的互联网平台聚拢客户，整合资源，通过网络社交，网络传媒，网络媒体等让客户了解我们的服务，体验我们的服务，接受我们的服务。线下业务团队电话沟通，现场面谈，上门拜访；银行，投资等金融机构合作渠道搭建；特定场所组织营销策划活动；组织的投资报告会，投资培训会等形式聚拢客户资源，推荐创新业务。

发展战略上，推动期货IB业务，个股期权业务，资产管理业务整体业务架构的搭建，具备开展业务合理的基础设施，科学的工作流程以及完整的人员配备标准，提升整体创新业务工作效率，形成一定的创新业务业绩基础，促进创新收入大幅提高。IB业务力争做到合肥市券商营业部排名前10名，打造券商期货IB业务最具成长性的品牌。个股期权业务，存量发展和增量发展双轮推动，搞了投资者教育和投资咨询服务，树立行业地方口碑，争取积累上千名客户资源的基础。资产管理业务依托证券期货资管平台优势，拓展外部投顾项目资源，开拓高净值，金融机构，三方渠道等资金资源，促进产品项目对接，资源快速整合，力求一年左右发行募集5只以上私募证券投资基金，管理客户资产规模达到5000万左右。

朱陈元

2015年12月21日