经济体制转型方式及其决定
20公共财政概论_章后思考题参考答案-有小改
马克思主义理论研究与建设重点工程教材《公共财政概论》思考题参考答案目录绪论 (1)第一章公共财政与公共财政思想 (3)第二章公共财政职能 (6)第三章财政支出总论 (8)第四章政府消费支出 (9)第五章政府投资支出 (3)第六章社会保障支出 (4)第七章财政收入总论 (6)第八章税收 (8)第九章非税收入 (10)第十章公债 (11)第十一章政府预算 (13)第十二章财政体制 (15)第十三章财政平衡与财政政策 (17)第十四章国际财政 (19)绪论1.公共财政学的研究对象是什么？财政学作为研究财政分配关系的科学, 其研究对象是财政分配活动及其规律性。
《公共财政概论》的研究对象是：社会主义市场经济体制下的公共财政分配活动和分配关系及其规律性。
2.在新时代学习公共财政概论有什么特殊的意义？（1）学习公共财政概论有助于构建和发展中国特色的财政学理论。
通过学习公共财政概论, 在引进、借鉴、消化和吸收西方财政学理论有益成分的同时, 结合我国实际探索公共财政的运行规律和改革路径, 将促进我国财政学理论的发展和繁荣。
（2）学习公共财政概论有助于指导我国财政工作实践。
学习公共财政概论对于厘清市场和政府的关系、正确认识政府功能和角色定位大有裨益, 有助于我们正确把握国家治理能力和治理体系现代化对财政的要求, 正确理解和适应经济社会形态全面进入新时代, 正确认识“财政是国家治理的基础和重要支柱”的功能定位和财政运行规律, 正确运用财政政策手段和工具建立现代公共财政体系, 为实现全面建设社会主义现代化强国的宏伟目标提供财力支持和制度保障。
3.思考我国进入新时代“财政是国家治理的基础和重要支柱”的功能定位。
（1）财政既是一个历史范畴, 是伴随着国家的产生而产生的, 又是一个经济范畴, 是以国家或政府为主体的分配活动。
（2）新时代, 全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度, 推进国家治理体系和治理能力现代化。
对社会主义基本经济制度的认识飞跃
对社会主义基本经济制度的认识飞跃作者：曹露孔陆泉来源：《唯实》2021年第10期党的十九届四中全会通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）的一处重大创新，就是对我国社会主义基本经济制度作出了新的概括。
其内容在原来“公有制为主体、多种所有制经济共同发展”的基础上，加进了“按劳分配为主体、多种分配方式并存”和“社会主义市场经济体制”。
这看起来好像是一个简单的扩容问题，实际上标志着我们党对社会主义基本经济制度的认识，已更加全面、更加完善，从而为其走向更加成熟、更加定型，实现经济领域国家治理体系和治理能力的现代化，奠定了良好的思想理论基础。
对此，我们结合自己前期课题研究的成果谈一点认识。
一、从社会主义初级阶段基本经济制度的规定，到社会主义基本经济制度的规定，是我们党十八大以来认识上的一个飞跃对我国处于社会主义初级阶段的认定，始于党的十二大，完成于党的十三大。
党的十五大，最先把公有制为主体、多种所有制经济共同发展，规定为我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。
党的十六大和十七大，都强调要坚持和完善这一基本经济制度，并要求“形成与社会主义初级阶段基本经济制度相适应的思想观念和创业机制”。
就当时人们的思想观念来说，比较普遍的看法是：第一，这是社会主义初级阶段的基本经济制度，而初级阶段的基本国情，决定了我们不能实行完全的社会主义。
第二，为了发展市场经济，应当允许公有制之外的非社会主义经济成分存在。
第三，人们基本接受了毛泽东同志“三大改造”完成后的一个说法：“可以消灭了资本主义，又搞资本主义。
”但也存在着一种担心，对非社会主义经济成分如果把握不好，会给社会主义带来不良影响。
所以，党的十五大在提出这项基本经济制度时，就事先给人们打了“预防针”，送上了一颗“定心丸”：只要坚持公有制为主体，国家控制国民经济命脉，增强国有经济的控制力和竞争力，其比重的减少，不会影响我国的社会主义性质。
管理类毕业论文(5篇)
毕业论文论文题目：浅析工商行政管理部门市场监管所学专业：工商企业管理学生学号:姓名:写作日期:二0一五年三月至五月目录一、整顿和规范市场秩序是构建社会主义和谐社会的必然要求....... 错误!未定义书签。
（一)市场秩序 ......................................................................................... 错误!未定义书签。
（二）整顿和规范市场秩序是构建社会主义和谐社会的必然要求 ... 错误!未定义书签。
二、当前市场秩序混乱的表现及其产生的主要原因ﻩ错误!未定义书签。
(一）当前市场秩序混乱的表现 (1)（二）当前市场秩序混乱的主要原因ﻩ1三、建立和完善工商行政管理部门和谐市场监管的管理体制ﻩ错误!未定义书签。
(一）和谐市场监管体制的确立与完善 .................................................. 错误!未定义书签。
(二)建立和完善工商行政管理部门和谐市场监管的管理体制策略 .... 错误!未定义书签。
参考文献: ................................................................................................. 错误!未定义书签。
[内容摘要]我国市场经济体制从计划经济体制转型而来，一方面，市场秩序失序现象非常严重；另一方面，政府监管也受着许多指令式市场监管制度安排的影响，对市场监管不力，从而严重影响着我国社会主义市场经济的健康发展。
工商行政管理部门作为政府监管市场的主要力量，国务院赋予的“市场监管、行政执法”的职能，决定了其监管范围涉及市场的方方面面.研究政府对市场的监管就不可能不谈及工商行政管理对市场的监管.在对政府监管市场进行研究的基础上分析、研究工商行政管理市场监管制度的主要问题并加以解决，对于进一步明确工商行政管理职能并认真履行好这一职能,从而建立和维护良好的市场秩序具有重要的现实意义。
社会主义市场经济理论复习资料
社会主义市场经济理论复习资料一、市场经济与市场机制1资源配置：就是采用一定的调节机制，在不同用途和不同使用者之间分配各种经济资源。
2合理配置资源：就是以一定的资源消耗来尽可能充分满足各种社会需要，使资源配置的效能达到最大化。
3经济运行机制：又称经济机制，是指在经济运行过程中，经济组织或经济系统内部和外部各构成要素、各环节之间互相制约、互相作用的方式及其运作原理。
4资源配置方式：分为自然配置、市场配置和计划配置三种方式。
按照资源配置方式的不同，分别形成自然经济、市场经济和计划经济三种模式。
5经济体制：是组织和管理经济的一整套具体制度和形式，是基本经济制度的表现形式。
6经济体制与经济制度的关系：在社会化大生产的条件下，一方面，一定社会经济制度决定着经济体制的根本性质和主要特点，规定着经济体制的发展方向和活动范围，影响着经济体制运行效率的高低。
另一方面，一定的社会经济制度都是按照一定的资源配置方式所决定的经济体制来实现经济运行和发展的。
7市场经济：就是市场对资源配置起基础性作用的经济。
8市场经济的发展有三个阶段：萌生阶段、发展阶段和发达阶段。
与此相联系，市场经济也有三种：早期市场经济；近代市场经济；现代市场经济。
9现代市场经济的一般特征：生产要素商品化；资源配置市场化；企业行为自主化；产权关系明晰化；市场体系完善化；交易过程规范化；宏观调控间接化；保障制度社会化；经济管理法制化；经济运行国际化。
10市场机制：是市场经济最基本的运行机制。
它是市场经济运行中各构成要素之间相互影响和制约的有机联系及作用形式，其基本功能是调节市场经济运行，使经济运行趋近均衡状态。
包括价格机制、供求机制和竞争机制。
11市场机制的积极作用：一是以市场价格信号为调节器，使经济自动协调发展；二是自动按照市场需求调节资源流量和流向，实现产需衔接；三是推动科学技术和经营管理的创新，促进劳动生产率的提高；四是发挥竞争的优胜劣汰功能，刺激经济效率的提高。
如何使市场在资源配置中起决定性作用
如何使市场在资源配置中起决定性作用【摘要】中共十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，“经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府与市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用”。
使市场在资源配置中起决定性作用是一个亮点，是一个新提法，也是本届三中全会提出的一个重大理论观点。
本文分析了使市场在资源配置中起决定性作用的重要意义和如何实现使市场在资源配置中起决定性作用。
【关键词】资源配置市场政府一、使市场在资源配置中起决定性作用的重要意义1992年年初，邓小平在南方谈话中明确提出：“计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。
”“计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。
”这从根本上解除了传统思想的束缚，即把计划经济和市场经济作为姓“资”还是姓“社”的标志，极大地推动了我国经济体制改革。
1993年召开的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》指出，“社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度结合在一起的。
建立社会主义市场经济体制，就是要使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用”。
十八届三中全会提出“使市场在资源配置中起决定性作用”，从“基础性作用”到“决定性作用”，虽然只是两字之差，但充分说明了党中央对市场经济规律的认识和理解上了新台阶，这种认识的提高具有重大的实践意义。
1、有利于加快推进经济结构调整和转变经济发展方式改革开放30多年来，我国走过了发达国家上百年的工业化、城镇化道路，经济取得了举世瞩目的成就，但是基本上是“高投资、高消耗、高污染、低效益”的模式，这种粗放型经济发展方式使经济取得快速发展的同时也产生了一些负面影响，比如：过度消耗资源、环境污染严重，投资消费比例失衡，产业结构不合理，自主创新能力不够强大，地区差距、城乡差距、收入分配差距过大等。
公共政策分析简答题
简答题（50题）1、简述公共政策的含义及其基本特征含义：公共政策是政府社会等社会公共权威为实现社会目标、解决社会问题而制定的公共行动计划、方案和准则，具体表现为一系列的法令、策略、条例和措施等。
基本特征：1、阶级性：反映统治阶级的意志和愿望、政治倾向和利益追求2、目标性：为实现经济社会目标3、强制性：具有约束性和强制力4、相对稳定性：一定的稳定性，相应的政策调整2、简述公共政策的基本功能。
1、分配社会资源。
将社会公共资源合理有效地在它所服务的公众中加以分配，协调社会中的各种利益关系。
2、规范社会行为。
规范各种行为，将各种社会行为纳入到统一的、明确的目标。
3、解决社会问题。
公共政策的制定与执行，其目的在于解决社会问题。
4、促进社会发展。
实现社会公平与效率的价值目标，促进社会发展。
3、简述公共政策学的创立者拉斯韦尔所揭示的这门学科的特点。
（1）政策科学是关于民主的学问（2）政策科学的目标是追求政策的"合理性"（3）政策科学是一门对时间和空间都非常敏感的学问（4）政策科学具有跨学科的特性（5）政策科学是一门需要学者和政府官员共同研究的学问（6）政策科学必须具有"发展概念"，必须建立动态模型4、简述公共政策直接主体的政策角色。
公共政策直接主体，是指直接参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体和组织，包括以下几种：立法机关、行政机关、司法机关、政党。
立法机关为国会、议会代表会议一类的国家权力机构，如我国则主要是指全国以及地方各级的人民代表大会及其常务委员会，它的主要任务是立法；行政机关为掌握国家行政权力、运用公共政策对国家公共事务进行管理的机构，是立法机构所确立的国家意志的执行者，如国务院；地方各级人民政府，负责执行政策，参与政策的制定；司法机关行使司法权的国家，狭义仅指法院，广义还包括检察机关，参与政策制定；政党代表一定阶级、阶层或集团的利益，旨在执掌或参与国家政权以实现其政纲的政治组织，负责提出政策议程，制定政策。
社会学概论新修第十三章
层的标准有关，设定的标准越多，规模就越小，因为有的人可能在教育上符合 中产，但在收入上却不符合。其二，中产阶层主要存在于城市，一些大城市像 北京、上海的中产阶层比例相对较高。其三，我国中产阶层整体规模在逐渐扩 大，其中新中产阶层构成了中产阶层的主要部分，但老中产阶层的规模增长明 显。
• 由于社会关系的多样性和复杂性，人们的社会地位具有多样性。这些社会地位 的不同维度，集中在一个人身上时，可能会出现不同情况。有些人在多个维度 上是一致的。例
三、社会分层的一种说法，也 就是为什么在大多数社会大 多数时期，存在不平等的社会分层结构呢？
• 中国中产阶层：一方面，中国中产阶层在改革过程中获得了财富和地位；另一 方面，他们因为受教育程度较高而具有较强的社会批判意识。
• 因此，中国中产阶层的社会态度没有那么清晰，他们既有“保守的一面”，如 认可政府的合法性，也有“激进的一面”，如具有更强的民主意识和参与意识。 而且，中产阶层内部存在一定分化，不同类型的中产阶层的社会态度明显不同。
二、阶级的理论传统
• （二）韦伯的阶级思想 • 韦伯也认为财产所有权对于成员阶级位置有重要意义，但不一定是决定性作用。 • 在他看来，市场交换领域的权力关系或支配关系才是阶级关系的决定因素，所
谓阶级，主要是指因在商品和劳动力市场中获取经济利益（占有财物与获得收 入）的不同而享有不同生活机会的群体。他明确指出，在市场上的这种机会是 表现个人命运的共同条件的机制，阶级状况归根结底取决于市场状况，市场地 位和市场状况强烈地形塑着成员的生活机会。 • 韦伯也分析了阶级行动。他认为，阶级行动本质上是一种经济行动，是旨在获 得市场中的商品和服务的行动。
《决定》的理论创新及其意义
《决定》的理论创新及其意义十六届三中全会审议通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》是一个历史性的决定，是以“完善”为主题，推进市场经济体制建设，为全面建设小康社会提供强有力体制保障的纲领性文献，具有重大的现实意义和深远的历史意义。
《决定》的最高概括是“五个统筹”；最亮看点是“公有制的主要实现形式”、产权改革；最新理念是确立一条“以人为本、全面、协调、可持续”的科学发展观。
《决定》从加强社会主义市场经济的制度建设、健全现代市场体系、完善宏观调控关系、完善收入分配和社会保障体系、完善涉外经济体制、健全经济增长与社会进步的机制，以及加强经济法律建设等各个方面创新了社会主义经济理论，是面向21世纪新的中国版的政府经济学。
一、《决定》在经济发展指导原则方面的创新1、《决定》就完善社会主义市场经济体制提出了“五个统筹”的具体指导原则。
即统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然的和谐发展、统筹国内发展和对外开放。
①统筹城乡发展。
全面小康难点是农村，中国不可能在一个农民占绝大多数的情况下实现全面小康。
目前农业占国内生产总值比重已下生到了15%（我省19.5%），而农村人口仍然占60%以上。
城乡矛盾的突出表现是城乡收入差距过大。
2002年我国城镇居民可支配收入人均为7703元（我省6958元），而农民人均为2476元（我省2398元），再加上城市居民享受的福利，二者收入的判别是4-5倍。
美国著名未来学家约翰·奈斯比特说，一个国家开始真正地增长，是通过五个阶段实现的。
第一阶段是人们开始下饭馆；第二个阶段是开始买新衣服；第三个阶段是开始积累家电用品；第四个阶段是开始购买冰箱、电视机；第五个阶段是开始买汽车和房屋。
中国城镇居民正经历几个阶段中的一个阶段或正参与所有的五个阶段，而很多农村则没有达到任何一个阶段。
外国人认为中国的城市像欧洲，农村却像非洲。
实践证明、统筹城乡发展，必须把加快推进城镇化作为主线，把解决城乡二元结构矛盾作为关键。
第三篇 社会主义经济制度及其运行
第三篇社会主义经济制度及其运行第七章社会主义初级阶段的经济制度和经济体制7.1 社会主义初级阶段的基本经济制度7.1.1 社会主义经济制度生产资料公有制是社会主义经济制度的基础。
决定着社会主义生产关系的各个方面。
生产资料公有制实现了劳动者与生产资料的直接结合，意味着劳动者在公有的生产资料面前都是平等的主人。
作为人类社会历史上前所未有的经济制度，并不是由主观愿望决定的，是生产关系一定要适合生产力状况规律的体现，是资本主义基本矛盾尖锐化的必然结果。
我国社会主义经济制度是在新民主主义革命取得胜利后，通过没收官僚资本、和平赎买资本等途径建立的。
①没收官僚资本，建立社会主义全民所有制；②通过和平赎买民族资本，壮大社会主义全民所有制经济；③改造个体私有经济，建立社会主义集体所有制经济。
1956年底对个体农业、个体手工业和资本主义工商业的改造基本完成，标志我国完成了从新民主主义到社会主义的过渡，建立了以公有制为基础的社会主义经济制度。
7.1.2 社会主义初级阶段基本经济制度的确立依据以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，是由社会主义性质和初级阶段国情决定的。
①公有制是社会主义经济关系的基础，是社会主义经济与资本主义经济的本质区别：②社会主义初级阶段生产力发展状况，决定了多种所有制经济的存在。
③一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。
7.1.3 公有制的主体地位坚持公有制主体地位的原因：①生产资料公有制是社会主义制度的根本特征。
社会的性质是由占统治地位的所有制形式决定的。
②坚持公有制主体地位才能保证经济发展的社会主义方向。
在多种所有制并存的条件下，公有制经济的发展，可以巩固社会主义经济制度，也为其他经济的发展创造了平台。
③坚持公有制主体地位是实现共同富裕的根本保证。
公有制经济的主体地位主要体现在：①公有资产在社会总资产中占优势；公有资产占优势，不仅指量的优势，更注重质的提高；②国有经济控制国民经济命脉，对整个经济发展起主导作用，国有经济的主导作用主要体现在控制力上。
高中政治新教材必修2第1单元生产资料所有制与经济体制第二课课时1：使市场在资源配置中起决定性作用
第二课我国的社会主义市场经济体制课时1使市场在资源配置中起决定性作用[课标要求]评析市场机制的优点与局限性；说明市场在资源配置中是如何发挥决定性作用的。
[素养目标] 1.科学精神：正确认识市场机制的优点与局限性。
2.法治意识：市场参与者应该学法、懂法、守法、用法、护法，运用法律武器维护自己的合法权利。
3.公共参与：任何市场参与者都应该树立诚信意识、遵循市场规则、维护市场秩序。
探究点一市场配置资源1．资源配置的基本手段配置资源的两种基本手段：计划和市场。
想一想：为什么要合理配置资源？提示人类的需要是多种多样、不断发展变化的，而在一定时期和范围内，社会能够加以利用的资源又是相对有限的。
为了更好满足人类的多方面需要，社会必须对资源进行合理配置，以尽可能少的资源投入生产尽可能多的产品、获得尽可能大的效益。
2．市场配置资源(1)含义：市场在资源配置中起决定性作用，就是市场经济体制。
市场决定资源配置是市场经济的一般规律。
(2)方式：在市场经济中，生产什么、如何生产、产品如何分配，主要通过价格、供求、竞争等机制来调节。
(3)优点：在瞬息万变的经济生活中，市场价格及其波动，能够反映供求状况及其变化，市场供求的变化也会影响市场价格。
市场竞争能够引导资源流向效率高的领域和企业，推动科学技术和经营管理进步，实现优胜劣汰。
(4)缺陷①市场失灵：市场调节不是万能的。
市场调节存在着自发性、盲目性、滞后性等弊病。
②单靠市场调节的危害单靠市场调节，会影响资源配置效率，导致资源浪费；会导致经济运行大起大落，社会经济不稳定；会产生不正当竞争、垄断，损害社会公平；会导致收入差距拉大。
1.自中华人民共和国成立以来，我国就实行社会主义市场经济体制。
改错：改革开放以前，我国实行的是计划经济体制；改革开放以后，我国逐步建立了社会主义市场经济体制。
2．在市场经济中，市场在资源配置中起决定性作用，不存在计划。
改错：在市场经济中，资源配置包括两种手段：一种是宏观调控即计划；一种是市场调节。
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经济体制转型方式及其决定周 冰 靳 涛本文从改革风险的角度研究转型方式的决定问题,以宪法性秩序是否崩溃为线索,将中俄为代表的两种转型方式概括为转型的平滑模式和突变模式,提出了转型方式综合因素决定理论,具体指出了转型的初始条件和改革策略各自在转型方式决定中的作用。
制约着改革策略选择的初始条件包括原计划体制的结构、外部环境、改革时机三个因素,三者的交集决定着改革的策略空间。
能够直接决定转型方式的改革策略,包括寻求改革“合法性”的处理方式、改革时序安排、掌握改革主导权、对社会利益分化的调控四个方面。
中国在前三个方面都采取了正确的策略并且已经取得成功,但是第四个方面的风险正在积聚和加大。
关键词 转型方式 宪法性秩序 改革风险 转型初始条件 改革策略作者周冰,1949年生,浙江财经学院经贸学院教授(浙江 310012);靳涛,1965年生,经济学博士,厦门大学经济研究所(厦门 361005)。
转型经济研究已经成为当前经济学理论发展最重要的前沿领域之一,这一领域理论探索和争论的焦点,则是两种不同的转型方式及其如何决定的问题。
中国和俄罗斯分别是从原计划经济体制向市场经济转型的两种不同方式的典型代表。
这两种不同的转型方式判若鸿泥的实践效果,对正统的经济学理论提出了严峻的挑战,有的经济学家把中国转型过程中的持续高速增长称为“中国之谜”。
对于经济体制转型的两种不同方式,特别是中国的改革做出理论上严谨规范的科学解释,无疑是经济学理论中最具突破性的研究课题之一。
本文从改革风险的角度研究转型方式的决定问题。
文章分为四个部分:第一部分在对两种流行的界定转型方式的理论观点进行剖析的基础上,重新界定了中俄为代表的两种不同的转型方式,提出以宪法性秩序是否崩溃为线索,将两种转型方式分别概括为转型的平滑模式和突变模式。
第二部分探讨了改革风险,提出了转型方式综合因素决定的理论,分析了转型的初始条件对改革策略空间的决定作用。
第三部分则具体分析构成体制转型初始条件的三个因素。
第四部分对直接决定着转型方式的四个方面的改革策略进行了讨论。
一、经济体制转型的平滑模式与突变模式研究原计划经济体制向市场经济转型的两种不同方式是由什么决定的,首先需要对转型方式本身做出正确的理论界定。
对转型方式的理论概括,主要有两种流行的观点:一种观点是用渐进式改革和激进式改革概括中俄为代表的两种不同的转型方式。
这得到了多数转型研究者的认同,代表人物主要有斯蒂格利茨①、罗兰②、樊纲③等。
这种观点首先由于隐含着转型具有一个预设的并且相同的目标假定,因此自然就把研究的重心全部放在了改革策略的选择上,往往将那些造成或制约着转型方式不同的客观因素忽略,把转型当作一个似乎人们在主观上可以完全控制的过程,从而远离了实际。
其次,它把人们的目光完全吸引到了对转型速度的关注上④,从而忽略了某些更加基本和核心的东西。
事实上,不论转型国家采取的策略如何不同,转型都是一个长期过程,所谓的激进式改革最终也演变成了旷日持久的改革,而所谓的渐进式改革中也都包含着某些激进的局部和措施。
显然,这对概念并没有揭示出两种不同转型方式的本质特征。
另一种观点是把转型与改革区分开来,只把苏东巨变后的后社会主义国家的市场化进程称为转型,而把社会主义国家的市场化进程称为改革,而不是转型。
持这种观点的主要代表人物有萨克斯、胡永泰和杨小凯⑤,科尔奈⑥,科勒德克⑦等。
这种理论观点把经济转型与政治体制的变革完全联系在一起,甚至以政治变革为经济转型成功的前提条件,但这是缺乏现实根据的。
不仅西方发达的市场经济国家在当前和历史上兴起的过程中存在着多种不同的政治体制,而且中国社会科学 2005年第1期①②③④⑤⑥⑦斯蒂格利茨:《社会主义向何处去》,吉林人民出版社,1998年。
Roland,G erard,T ransition and Economics:Politics,M arkets,and Fi rms.The MIT Press,2000.中文版见罗兰《转型与经济学》(北京大学出版社,2002年)。
樊纲:《渐进改革的政治经济学分析》,上海远东出版社,1996年;《两种改革成本与两种改革方式》,《经济研究》1993年第1期。
载盛洪主编《中国的过渡经济学》,上海三联书店、上海人民出版社, 1994年,第134—161页。
在这个问题上,科尔奈说过一句很经典的话:“转轨不是赛马,成功的主要标志不是谁先冲过终点线。
”科尔奈:《后社会主义转轨的思索》,吉林人民出版社,2003年,第20—21页。
转轨与转型的英文对译词都是transition,直译成中文则是“过渡”。
这几个词语的理论含义并没有实质性的差别,只是从中文词义的理解上重点会有一些不同,过渡强调的是过程性,转轨突出了机制的转换,而转型则突出了体制型态的变化面而已。
本文的研究因为着眼于从原计划经济向市场经济的体制模式的转变,所以使用了转型,而不是转轨的概念。
这三位教授在他们共同撰写的《经济改革和宪政转轨》一文中重新定义转型的含义,来为他们所主张的激进改革辩护。
该文以法国大革命为例,对什么是转型的本质进行了探讨。
他们提出,转型的核心是宪政规则的大规模改革,只有完成了宪政转轨,才能说是真正完成了转型,仅仅完成了市场取向的改革,并不能算是转型的完成(J.Sacks,Wing Thye Woo,and Xiaokai Yang,Economic Ref orms and Constitutional T ranstion,CID Working Paper,no.42(April 2000).中译文见萨克斯、胡永泰、杨小凯《经济改革与宪政转型》,《开放时代》2000年第7期)。
科尔奈认为,转型即意味着体制“品性”的改变,它具体表现为以下五个方面:(1)政治力量特征;(2)产权的分配特征;(3)协调机制特征;(4)经济行为者的典型特征;(5)经济运行特征。
在这五个特征中,前三者是“基础性特征”,应当作为一个整体来把握,它们的转型决定着“非基础性特征”(后两者)的状态。
因此,转型就是从社会主义向资本主义的转变。
转型的历史过程的结束,取决于社会主义的经济特征和政治制度被资本主义的经济特征和政治制度的取代,社会主义国家运用现行的制度去创造一种“社会主义市场经济”是不可能的(K ornai,J anos,What the Change of System f rom Socialism to Capitalism Does and Does not Mean.J ournal of Economic Pers pectives,vol.1,no.1 (Winter2000),pp.22—27)。
科勒德克提出:“应当将市场化改革与向市场经济转轨区分开来。
”“而转轨则是要通过完全的制度替换和建立新型的经济关系来废除以前的制度。
从这个角度来看,在1989年以前所进行的是一系列的改革,而改革显然从1990年起就停止了,整个地区(指东欧和前苏联地区———引者注)已经开始了替换而不是改革旧制度的过程”(科勒德克:《从休克到治疗:后社会主义转轨的政治经济》,上海远东出版社,2000年,第34、2页)。
战后新兴市场经济国家和地区的崛起也伴随着民主和专制性质完全不同的政治制度。
不可否认,一个社会的经济体制要与其政治体制、文化体制相互适应形成耦合关系才能稳定,但是这些方面的体制又都具有一定的独立性,它们之间的耦合关系并不是惟一的,变化更不会是同步的。
上述观点,把前苏联和东欧国家前期的改革与巨变后的转型这两个具有内在联系的阶段割裂开来,既不利于深入探讨原计划经济体制向市场经济转型整个过程的内在逻辑,同时也给两种不同转型方式的研究设置了理论障碍。
观察以中国和俄罗斯为代表的两种不同的转型方式,使其彼此区别开来的最显著的现象是:在1989年到1991年间,前苏联和东欧国家全都出现了政权更替,共产党普遍失去了执政地位,南斯拉夫、苏联和捷克斯洛伐克等国家先后解体,所有这些国家都出现了剧烈的社会动荡和动乱,巴尔干和高加索地区的一些国家甚至还爆发了战争;而中国和越南等国则没有出现这种严重的秩序混乱。
这就是说,原计划经济体制向市场经济转型的两种方式的根本区别在于,宪法性秩序转变的方式不同。
任何一种体制都有其特殊的秩序,这是由体制的结构,包括组织结构和利益结构,行为主体及其目标以及协调机制等共同决定的。
我们把这种由体制自身决定的,反映着体制本质特征的,基本的、原则的、普遍而又抽象的社会秩序,称为该体制的宪法性秩序。
这里的宪法性秩序,并不是法学意义上的宪法,而是指整个体制结构所决定的根本性的秩序,它决定着人们基本的行为方式,这就类似于宪法在法学体系中所起的作用。
因此,它不同于萨克斯等人所说的宪政制度。
不同体制模式的宪法性秩序是不同的。
原计划经济体制下的宪法性秩序是一种行政秩序,市场经济体制下的宪法性秩序则是一种法律和信用秩序。
从原计划经济体制向市场经济转型必然包含着宪法性秩序的转换,即从行政性秩序向法律和信用秩序的转变。
原计划经济向市场经济转型的两种不同方式的本质区别在于,宪法性秩序转换的方式不同。
前苏联和俄罗斯与中东欧国家在这一过程中,出现了宪法性秩序的中断、原有秩序的崩溃和社会秩序的混乱;而中国的转型方式在这一过程中,宪法性秩序的变化是一个连续和平滑的过程。
我们以此为依据,把中国和俄罗斯所代表的转型的两种不同方式,分别称为向市场经济体制转型的平滑模式和突变模式。
提出经济体制转型的平滑模式和突变模式的概念,绝不仅仅是一个词语上的简单改变。
语词的转换,所反映的是思维方式的转变。
本文提出宪法性秩序是否出现过崩溃这一要害,其意义还不仅仅在于确立区分中俄两种不同转型方式的根本标志,更重要的是,它使我们可以从风险控制的角度,重新审视转型方式是如何决定的,以及不同转型方式对于转型绩效的意义。
二、改革风险与改革策略空间对于中俄为主要代表的两种不同转型方式的原因,理论上的各种解释和分歧,归纳起来,集中在如何看待转型的初始条件和改革策略二者的作用上。
例如,世界银行对中国的考察报告认为,中国经济体制改革的成功是因为具有“理想的”初始条件①,因而无需实行“休克疗法”。
萨克斯和胡永泰用工业化完成与否从而所处发展阶段的不同来解释中俄不同的转型方式②。
钱颖经济体制转型方式及其决定①②世界银行:《90年代的改革和计划的作用》,中国财政经济出版社,1993年。
J.Sacks,and Wing Thye Woo,Structure Factorsin the Economic Reform of China,Easter Europe and Former Soviet Union.Economic Policy,vol.18,no.1(April1994),pp.102—145.一等人借用企业理论中企业组织结构的M型和U型两种形式,提出了用体制结构决定转型方式的理论①。