2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共45题）1、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）A.近三年年均收入不低于50万的个人B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C.资产不低于300万的个人D.资产高于300万的单位【答案】 D2、基金清算的原因不包括（）A.基金存续期届满B.董事会决定进行基金清算C.全部投资项目都已经清算退出的D.符合合同约定的清算条款【答案】 B3、(2017年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（）。
A.用来保证股权投资基金权益的约定B.目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购C.当目标企业未达到设定的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权D.约定目标企业董事会席位数量【答案】 A4、以下说法正确的是（）。
A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.投资者应当确保投资资金来源合法C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】 B5、以下关于大宗交易描述错误的是（）。
A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 B6、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，由（）对合伙债务承担无限连带责任。
A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投资人【答案】 B7、下列关于公司型股权投资基金的登记，说法错误的是（）A.公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续B.公司型股权投资基金增资、终止清算，应向工商行政管理机关办理工商变更登记C.公司型股权投资基金终止清算应向工商行政管理机关办理工商注销手续D.股份有限公司型股权投资基金发起人发生变更的，无须向工商行政管理机关办理登记手续【答案】 D8、相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共100题）1、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股（）以上股东，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。
A.5%；20%B.10%；20%C.5%；5%D.20%；20%【答案】 A2、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。
A.实际价值B.公允价值C.最终价值D.内在价值【答案】 B3、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D4、以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】 A5、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管【答案】 A6、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。
A.基金资产保管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】 D7、关于境外上市，以下描述错误的是（）A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业B.对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外间接上市的方式登陆资本市场C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式D.我国企业选择境外直接上市，需首先向境外证券交易所提出申请【答案】 D8、关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）A.工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案B.工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记C.办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明D.办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案【答案】 A9、（2020年真题）关于投资协议的保密条款，以下表述错误的是（）A.保密条款通常约定保密期限B.股权投资基金在对目标公司尽职调查过程中与目标公司所沟通的尽调流程，估值意见等属于保密信息的具体内容C.保密条款需约定违约责任D.保密义务是双方共同的义务，目标公司知悉的未经投资人同意非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密【答案】 D10、股权投资基金（）是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共20题）1、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（）。
A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】 C3、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括（）。
A.《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》B.《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》C.《境外投资管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》D.《中外合资经营法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》【答案】 C4、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。
影响组织形式选择的因素主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。
对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。
A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。
——B同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】 D7、关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是（）A.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型B.合伙型基金的设立，无须办理工商注册登记程序C.信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立D.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案【答案】 B8、下列关于我国股权投资基金的说法中，正确的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试卷附有答案详解
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 《公司法》关于股东优先购买权的规定是（）法律规范。
A.任意性B.强制性C.自律性D.选择性【答案】 A2. 关于政府引导基金，说法正确的是（）。
A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府弓I导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金【答案】 D3. 确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（）的责任。
A.基金托管人B.基金管理人C.全体投资人D.监管部门【答案】 B4. 下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的是（）。
A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征B.有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人C.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续D.合伙型股权投资基金增资，应向基金业协会办理变更登记、注销手续【答案】 D5. 根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()A.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资B.有生产经营场所C.有书面合伙协议D.有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人【答案】 A6. 尽职调查方法包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（）。
A.拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请B.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记C.对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态D.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示【答案】 B8. （2017年真题）杠杆收购的收购资金来源有（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。
A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B2、基金托管人（），充分履行其职责。
A.应防止基金财产被基金管理人挪作他用，基金交割需根据基金管理人和基金投资人的共同指令办理B.对于基金产品的托管可不保存期基金托管业务活动的报表C.对于同一基金管理人管理的不同基金可以建立统一账户进行监管，但托管资金应与基金托管机构自有财产严格分开D.应对基金财产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值与会计核算的真实性和准确性【答案】 D3、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。
A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】 B4、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】 A5、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A6、以下说法错误的是（）。
A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】 A7、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。
A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】 A8、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（）等内容作出约定。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试卷附答案单选题（共20题）1. 一般来说，股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. （）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额（通常称为“现行重置成本”）的估值技术。
A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】 B3. 由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（）。
A.基金管理人自我管理B.委托专业机构管理C.下设专业子公司管理D.以上都不是【答案】 B4. 股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标不包括（）。
A.业绩指标B.成长指标C.网点建设D.销售额增长【答案】 A5. 以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管协议C.销售推介材料D.定期报告【答案】 D6. 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示【答案】 D7. 关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（）。
A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户D.未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】 D8. 关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。
A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】 D9. 关于股权投资基金说法正确的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷附答案单选题（共20题）1. 关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】 A2. 股权投资基金监管的重中之重是（）。
A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.防止股权投资基金违规操作D.加强行业自律【答案】 A3. 人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以（）对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A.中国境外，人民币B.中国境内，人民币C.中国境内，外币D.中国境外，外币【答案】 B4. 基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5. 基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
A.基金管理人B.基金投资者C.基金股东大会D.基金委托人【答案】 A6. 关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。
A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值【答案】 D7. （）在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用，属于股权投资机构内部的自我监督机制。
A.内部监督B.内部核查C.内部复核D.内部调查【答案】 C8. （2017年真题）为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。
A.500B.1000C.2000D.3000【答案】 B2、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。
A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】 D3、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】 A4、(2017年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】 B5、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。
A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。
B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。
C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。
D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。
【答案】 D6、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（）。
A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】 A7、(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。
A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】 B8、（2016年真题）B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）A.10名投资者成立的契约型股权投资基金B.15名投资者成立的契约型股权投资基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企业【答案】 A9、2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共35题）1、创业投资估值法的步骤正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
【答案】 C3、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。
A.基金管理人召集基金年度会议B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人开展投资者教育【答案】 A4、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C5、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。
A.独立性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.相互制约原则【答案】 D6、以下属于相对估值法的方法是（）。
A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A7、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。
A.回购退出B.清算退出C.并购退出D.协议转让退出【答案】 B8、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。
A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D9、（），国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】 D10、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共150题）1、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（）。
A.基金相关法律协议及募集推介材料B.基金的投资情况、收益分配情况C.基金主要财务指标D.基金的预测收益【答案】 D2、一般采用清算价值法估值时，采用（）的折扣率。
A.当前B.未来C.较高D.较低【答案】 D3、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。
A.股权投资基金B.指数化投资基金C.契约型投资基金D.公司制投资基金【答案】 A4、（2020年真题）以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。
A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】 A5、关于境外上市，以下描述错误的是（）A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业B.对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外直接上市的方式登陆资本市场C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式D.我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请【答案】 B6、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、相对估值法中，（）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。
A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值／息税折旧摊销前利润【答案】 B8、关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（）。
A.母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务B.一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权D.在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资【答案】 B9、私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。
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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共40题）1、关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（）。
A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D.有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人【答案】 B2、私募股权投资属于（）。
A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】 A3、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）。
A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A4、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A.《合伙企业法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】 D5、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（）A.公司依法设立且存续满一年B.公司治理机制健全,合法规范经营C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】 B6、公司型基金设立的第一步是（）。
A.申请设立登记B.名称预先核准C.领取营业执照D.基金备案【答案】 B7、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。
A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视投资企业高层人员频繁变动C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题D.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位【答案】 D8、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。
A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程的控制D.授权流程管理【答案】 C9、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（）A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终退出耗时较长C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同【答案】 D11、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】 A12、按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B13、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A.专业化B.利润最大化C.统一化D.差异化【答案】 A14、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。
A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D15、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。
A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】 A16、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。
A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】 C17、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值【答案】 B18、(2017年)下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是（）。
A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流加总得到相应的价值B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永远C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期，此期间通过对目标公司的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流【答案】 A19、基金销售机构应当具备的资质条件是（）。
A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A20、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。
A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.激励约束D.投资保障【答案】 C21、创业投资估值法的步骤正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C22、股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。
A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】 D23、律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D24、2014年8月21日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】 B25、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】 C26、(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。
A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】 B27、（2016年真题）基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B28、（2021年真题）选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】 D29、财务比率分析可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D30、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B31、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。
A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 D32、关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。
A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等D.基金从业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】 D33、（2017年真题）股权投资基金的退出方式有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D34、某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。
A.4名自然人B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】 C35、股权投资基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。
A.基金销售协议B.招募说明书C.基金合同附件D.基金托管协议【答案】 C36、（）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
A.高效监管B.依法监管C.适度监管D.审慎监管【答案】 A37、下列关于资本成本的说法，错误的是（）。
A.所谓资本成本，指的是股权或债权资本的机会成本或经济成本B.股权资本的成本不一定低于债权成本C.股权收益只体现在股东红利上D.债权资本的成本等于贷款或债券的利率【答案】 C38、股权投资基金产品的募集者可以是（）。
A.基金管理人B.律师事务所C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A39、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。
A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督【答案】 A40、下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。
A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。
C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。