2022-2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案
单选题（共50题）
1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日
【答案】 C
2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（ ）日向董事会提出申请。
A.10
B.15
C.30
D.60
【答案】 C
3、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（） A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人
【答案】 C
4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
【答案】 B
5、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
【答案】 C
6、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景
B.风险偏好
C.收入状况
D.投资目标
【答案】 D
7、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A.15%
B.20%
C.35%
D.50%
【答案】 D
8、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会
【答案】 B
9、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。
A.85
B.90
C.80
D.95
【答案】 C
10、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15 D.20
【答案】 D
11、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】 A
12、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月
【答案】 C
13、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。
A.中国证监会
B.期货交易所 C.中国期货业协会
D.中国银监会
【答案】 A
14、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】 A
15、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
【答案】 B 16、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。
A.审查
B.监督
C.举证
D.执行
【答案】 C
17、期货执业人员在执业中应当（ ）。
A.诚实守信，恪尽职守
B.向客户承诺或保证最低收益
C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D.以本人或者他人名义从事期货交易
【答案】 A
18、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A.风险管理制度
B.财务会计.内部控制制度
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易.结算和交割制度
【答案】 B
19、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。 A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
【答案】 A
20、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性
【答案】 D
21、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准
【答案】 C 22、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A.光盘备份
B.打印文件
C.客户整容确设文件
D.电子文档
【答案】 D
23、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所理事会
D.中国证监会派出机构
【答案】 B
24、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
【答案】 A
25、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.本人
【答案】 D
26、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所
【答案】 A 27、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.从事期货经营业务的机构
【答案】 C
28、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.保证金监控机构
D.期货交易所
【答案】 A
29、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
30、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.风险准备金制度
【答案】 C
31、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 D
32、（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
A.中国金融期货交易所
B.行业协会
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题13(答案解析)
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）
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第壹卷
一.综合考点题库(共50题)
1.期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
正确答案：B
本题解析：
《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
2.期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
正确答案：A、B、C、D
本题解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第10条的规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
3.期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2023年期货从业资格之期货基础知识押题练习试题B卷含答案
2023年期货从业资格之期货基础知识押题练习试题B卷含答案
单选题（共30题）
1、跨国公司可以运用中国内地质押人民币借入美元的同时，在香港做NDF进行套利，总利润为（ ）。
A.境外NDF与即期汇率的差额+境内人民币定期存款收益-境内外币贷款利息支出-付汇手续费等小额费用
B.境外NDF与即期汇率的差额+境内人民币定期存款收益+境内外币贷款利息支出+付汇手续费等小额费用
C.境外NDF与即期汇率的差额+境内人民币定期存款收益+境内外币贷款利息支出-付汇手续费等小额费用
D.境外NDF与即期汇率的差额+境内人民币定期存款收益-境内外币贷款利息支出+付汇手续费等小额费用
【答案】 A
2、国内某铜矿企业与智利某铜矿企业签订价值为3000万美元的铜精矿进口合同，规定付款期为3个月。同时，该铜矿企业向日本出口总价1140万美元的精炼铜，向欧洲出口总价1250万欧元的铜材，付款期均为3个月。那么，该铜矿企业可在CME通过（ ）进行套期保值，对冲外汇风险。
A.卖出人民币兑美元期货合约，卖出人民币兑欧元期货合约
B.买入人民币兑美元期货合约，买入人民币兑欧元期货合约
C.卖出人民币兑美元期货合约，买入人民币兑欧元期货合约
D.买入人民币兑美元期货合约，卖出人民币兑欧元期货合约
【答案】 D
3、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格上涨时，其操作方式应为（ ）。
A.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看跌期权 B.买进较低执行价格的看涨期权，同时卖出较高执行价格的看涨期权
C.买进较高执行价格的看跌期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权
D.买进较高执行价格的看涨期权，同时卖出较低执行价格的看涨期权
【答案】 B
4、期货市场技术分析是研究期货市场行为，通过分析以往的（）等数据预测未来的期货价格。
A.期货价格、持仓量和交割量
B.现货价格、交易量和持仓量
C.现货价格、交易量和交割量
2023年期货从业资格之期货基础知识能力提升试卷B卷附答案
2023年期货从业资格之期货基础知识能力提升试卷B卷附答案
单选题（共30题）
1、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入5手，成交价格为2015元／吨，此后合约价格迅速上升到2025元／吨，为进一步利用该价位的有利变动，该投机者再次买入4手5月份合约，当价格上升到2030元／吨时，又买入3手合约，当市价上升到2040元／吨时，又买入2手合约，当市价上升到2050元／吨时，再买入l手合约。后市场价格开始回落，跌到2035元／吨，该投机者立即卖出手中全部期货合约。则此交易的盈亏是（ ）元。
A.-1300
B.1300
C.-2610
D.2610
【答案】 B
2、中国外汇交易中心公布的人民币汇率所采取的是（）。
A.单位镑标价法
B.人民币标价法
C.直接标价法
D.间接标价法
【答案】 C
3、套期保值是指企业通过持有与其现货头寸方向（ ）的期货合约，或将期货合约作为其现货市场未来要交易的替代物，以期对冲价格风险的方式。
A.相反
B.相关 C.相同
D.相似
【答案】 A
4、（ ）是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
A.董事会
B.理事会
C.会员大会
D.监事会
【答案】 B
5、某投资者在A股票现货价格为48元／股时，买入一份该股票看涨期权合约，期权价格为2美元／股，执行价格为55美形股，合约规模为100股，则该期权合约的损益平衡点是（ ）。
A.损益平衡点=55美元／股+2美元／股票
B.损益平衡点=48美元／股+2美元／股票
C.损益平衡点=55美元／股-2美元／股票
D.损益平衡点=48美元／股-2美元／股票
【答案】 A
6、对于股指期货来说，当出现期价低估时，套利者可进行（ ）。
A.正向套利
B.反向套利
C.垂直套利
D.水平套利 【答案】 B
7、标准普尔500指数期货合约的交易单位是每指数点250美元。某投机者3月20在1250.00点位买入3张6月份到期的指数期货合约并于3月25日在1275.00点位将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下，该投资者的净收益是（ ）美元。
2023年期货从业资格之期货基础知识押题练习试题B卷含答案 2
2023年期货从业资格之期货基础知识押题练习试题B卷含答案
单选题（共30题）
1、期权的基本要素不包括（ ）。
A.行权方向
B.行权价格
C.行权地点
D.期权费
【答案】 C
2、某国债期货合约的市场价格为97.635，若其可交割后2012年记账式财息（三期）国债的市场价格为99.525，转换因子为1.0165，则该国债的基差为（ ）。
A.99.525-97.635÷1.0165
B.97.635-99.525÷1.0165
C.99.525-97.635×1.0165
D.97.635×1.0165-99.525
【答案】 C
3、某交易者在1月份以150点的权利金买入一张3月到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。与此同时，该交易者又以100点的权利价格卖出一张执行价格为10200点的恒指看涨期权。合约到期时，恒指期货价格上涨到10300点。
A.-50
B.0
C.100 D.200
【答案】 B
4、目前绝大多数国家采用的外汇标价方法是（ ）。
A.间接标价法
B.直接标价法
C.英镑标价法
D.欧元标价法
【答案】 B
5、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为（ ）元。
A.亏损150
B.获利150
C.亏损200
D.获利200
【答案】 B
6、6月10日，王某期货账户持有FU1512空头合约100手，每手50吨。合约当日出现跌停单边市，当日结算价为3100元/吨，王某的客户权益为1963000元。王某所在期货公司的保证金比率为12%。FU是上海期货交易所燃油期货合约的交易代码，交易单位为50吨/手。那么王某的持仓风险度为（ ）。
2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
单选题（共30题）
1、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
【答案】 A
2、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】 B
3、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。
A.期货交易所理事会工作规则
B.期货交易所交易细则
C.期货交易所会员管理办法
D.期货交易所章程
【答案】 D
4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
【答案】 A
5、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。
A.当日
B.一周后
C.下一交易日
D.两天内
【答案】 C
6、（ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
A.期货公司首席风险官
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
【答案】 A
7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。
A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】 A
8、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有从事期货业务2年以上经验
【答案】 D
9、可以指定交割仓库的是（ ）
A.国务院期货监督管理机构
2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
单选题（共50题）
1、期货交易所章程应当载明下列事项（ ）。
A.所有业务制度
B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C.章程修改时间
D.变更、终止的条件、程序及清算办法
【答案】 D
2、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.控股股东
C.主要客户
D.全体客户
【答案】 A
3、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（ ）
A.监事长提议
B.中国证监会提议
C.总经理提议
D.1/4以上理事联名提议
【答案】 B
4、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。
A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
【答案】 B
5、（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书
B.董事长
C.副董事长
D.理事长
【答案】 A
6、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价
A.98.55
B.98.54
C.98.3
D.98.32 【答案】 C
7、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题1(答案解析)
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）
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第壹卷
一.综合考点题库(共50题)
1.某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。
A.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
C.对单位判处罚金
D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金
正确答案：A、B、C、D
本题解析：
《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。 单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。"
2.甲是某期货公司的客户。该期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。则该期货公司因此形成的交易结果（ ）。
A.无效
B.效力待定，如果甲追认，则有效
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题18(答案解析)
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）
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卷I
一.综合考点题库(共50题)
1.根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司
正确答案：B
本题解析：
《期货从业人员管理办法》第八条。通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
2.根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。
A.期货公司变现资产
B.期货公司自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货公司结算担保金
正确答案：A、B
本题解析：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置．应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
3.根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
A.收付期货保证金
B.存取期货保证金 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试卷 附答案
第 1 页 共 42 页 2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试卷 附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
2、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。
A、工商局
B、期货交易所
C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（
）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 第 2 页 共 42 页 A、2
B、3
C、5
D、7
4、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。
A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
5、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（
）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2
B、3
C、5
D、7
6、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）。
A、3年
B、5年
C、15年
D、20年 第 3 页 共 42 页 7、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一
1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任
参考答案：D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚 D.行政处分
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科
B.本科
C.硕士
D.博士
参考答案：A
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。