2019年3月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选
2019年3月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选
(总分：50.00，做题时间：120分钟)
一、单项选择题(总题数：50，分数：50.00)
1.关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的（ ）。（分数：1.00）
A.转换条款
B.回售条款
C.通货膨胀联结条款
D.赎回条款 √
解析：
2.业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）。（分数：1.00）
A.平均收益率
B.夏普比率
C.Brinson模型 √
D.特雷诺比率
解析：
3.形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容（ ）。（分数：1.00）
A.规划阶段 √
B.监控阶段
C.执行阶段
D.反馈阶段
解析：
4.09附息国债20是2009年8月27日为起息日的20年国债，票面利率为4%，每半年付息一次，假设当前日期为2018年8月27日，当前价格为票面价格的104%。关于该债券，以下说法正确的是（ ）。（分数：1.00）
A.2029年8月到期当月的现金流为每单位100元
B.息票率为2%
C.剩余存续期限为11年 √
D.票面利率小于市场利率
解析：
5.根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（ ）。
Ⅰ、私募证券基金买卖股票产生盈利 Ⅱ、公墓基金买卖股票产生盈利
Ⅲ、私募证券基金管理人收取基金管理费
Ⅳ、公募基金管理人收取基金管理费（分数：1.00）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ √
C.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
解析：
6.个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（ ）。（分数：1.00）
A.买卖股票差价收入
B.股利收入 √
C.定期存款利息收入
D.国债利息收入
解析：
7.市场提供给A公司的借款固定利率为4%，提供给B公司的为5%；如果A和B公司之间能够进行利率互换，A公司的浮动利率为LIBOR，银行中介收取的利差为0.5%，则B公司的浮动利率可能为（ ）。（分数：1.00）
A.LIBOR+0.7%
B.LIBOR+0.2% √
C.LIBOR+0.8%
D.LIBOR+0.6%
解析：
8.关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（ ）。（分数：1.00）
A.资本市场线决定最适合的资产配置点
B.资本市场线的斜率是市场组合的风险溢价 √
C.证券市场线用系统性风险（β值）衡量风险
D.资本市场线可以运用于有效投资组合
解析：
9.关于另类投资的局限，以下表述错误的是（ ）。（分数：1.00）
A.估值难度大
B.流动性较好 √
C.杠杆率较高
D.信息透明度低 解析：
10.偿债基金是指债券发行人通过划拨一定数额资金或者慢慢积累资金的方式形成的存款准备金，目的是在未来某一时间节点用于清偿某笔债务。因此偿债基金的主要作用就是降低（ ）。（分数：1.00）
A.信用风险 √
B.通货膨胀风险
C.再投资风险
D.利率风险
解析：
11.净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（ ）。（分数：1.00）
A.总资产周转率
B.存货周转率 √
C.销售利润率
D.权益乘数
解析：
12.某零息债券面额为100元。内在价值为90.70元，到期期限为2年，则市场的贴现率为（ ）。（分数：1.00）
A.5.5%
B.4.5%
C.5.0% √
D.4.0%
解析：
13.以下属于投资组合市场风险管理措施的是（ ）。（分数：1.00）
A.限制与同一交易对手的交易集中度
B.计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期
C.分析投资组合持有人结构和特征
D.跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例 √
解析：
14.关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（ ）。（分数：1.00）
A.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关 √
B.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货
C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等
D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点
解析： 15.某汽车生产企业在2017年度收到一笔订购汽车的预收账款，共计现金5000万元。这笔预收账款对该企业现金流的影响是（ ）。（分数：1.00）
A.经营活动产生的现金流增加 √
B.筹资活动产生的现金流减少
C.投资活动产生的现金流增加
D.企业的现金流增加但不影响现金流量表
解析：
16.以下属于财务风险的是（ ）。（分数：1.00）
A.某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息 √
B.某上市公司股票在资本市场不景气时，价格出现较大波动
C.某公司由于某重大投资项目的亏损，使得公司息税前利润大幅度减少
D.某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失
解析：
17.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（ ）。（分数：1.00）
A.基金规模 √
B.基金公司股权稳定性
C.基金经理从业年限
D.基金公司资产管理规模
解析：
18.在其他条件都相同的情况下,以下债券中当期收益率与到期收益率最为接近的是（ ）。（分数：1.00）
A.5年期债券A，市场价格98，债券面值100
B.10年期债券A，市场价格102，债券面值100 √
C.10年期债券A，市场价格108，债券面值100
D.5年期债券A，市场价格92，债券面值100
解析：
19.采用被动投资策略的投资者,通常（ ）。（分数：1.00）
A.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票
B.认为市场并非完全有效
C.试图利用技术预测市场总体走势调整股票组合
D.通过跟踪指数获得基准指数的回报 √
解析： 20.某日,投资者小李在A股市场买入X股票10000，每股价格40元，卖出Y股票10000，每股价格50元，过户费费率为0.02‰，小李应缴纳的过户费金额为（ ）元。（分数：1.00）
A.8
B.18 √
C.10
D.2
解析：
21.资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是（ ）。（分数：1.00）
A.系统性和非系统性风险
B.非系统性风险
C.系统性风险 √
D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险
解析：
22.如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（ ）。（分数：1.00）
A.除以交易日数量
B.除以交易日数量的开方
C.乘以交易日数量
D.乘以交易日数量的开方 √
解析：
23.关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（ ）。（分数：1.00）
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令 √
C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令
D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易
解析：
24.关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是（ ）。（分数：1.00）
A.优先股有优先投票权
B.债券的投票权次于普通股
C.投票权与现金流量权保持一致
D.普通股按持股比例投票 √
解析：
25.投资者于2017年2月3日（周五）申购A货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益（ ）。（分数：1.00）
A.2017年2月5日（周日）
B.2017年2月4日（周六）
C.2017年2月3日（周五）
D.2017年2月6日（周一） √
解析：
26.关于投资者特征，以下表述错误的是（ ）。（分数：1.00）
A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种
B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强
C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种
D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品 √
解析：
27.关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（ ）。（分数：1.00）
A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高
B.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率
C.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率 √
D.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低
解析：
28.关于常用的VAR结算方法-历史模拟法，以下表述正确的是（ ）。（分数：1.00）
A.历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
B.历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布
C.历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史 √
D.历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算
解析：
29.合格境内机构投资者（QDII）产品的相关当事人不包括（ ）。（分数：1.00）
A.资产管理人
B.中国证监会 √
C.境外投资顾问
D.资产托管人
解析：
30.关于被动投资，以下表述错误的是（ ）。（分数：1.00）
A.通过跟踪指数获得基准指数的回报
2019年证券从业资历考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析
百度文库
1 2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析
1、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形
B.V形反转
C.三角形
D.旗形
标准答案： a
解 析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。A选项符合题意。
2、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%
B.5%
C.l0%
D.无限制
标准答案： b
3、 ( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口
B.突破性缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
标准答案： a
解 析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、 在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
A.1226
B.1326 百度文库
2 C.2612
D.1530
标准答案： a
5、 当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离
B.顶背离
C.双重底
D.双重顶
标准答案： b
6、 技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSY
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-96
1
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-96
1、风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是（ ）。【单选题】
A.正相关的
B.负相关的
C.不确定的
D.无关的
正确答案:A
答案解析:风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，但这并不意味着投资组合的收益风险会随着资产数量的增加而逐渐降到零。
2
2、下列流动性资产中，流动性最差的是（ ）。【单选题】
A.现金及现金等价物
B.存货
C.应收票据
D.应收账款
正确答案:B
答案解析:企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。相对于其他流动资产来说，存货的流动性较差，因为存货的变现需要通过销售来实现，而销售面临诸多的市场环境限制和风险。
3、证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（ ）。 【单选题】
A.发行新股 3
B.资产出售
C.发放红利
D.配股
正确答案:B
答案解析:权益核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括发行新股、发放股息和红利、配股等公司行为的核算。
4、（ ）是贵金属类大宗商品的典型代表。【单选题】
A.黄金
B.白银
C.铂金
D.铱 4
正确答案:A
答案解析:贵金属类大宗商品，通常具备相对较好的物理属性、高度的发展性和稀少等特点，其中，黄金是贵金属类大宗商品的典型代表。作为一种特殊的通货，黄金通常可用于储备和投资，又联系到从低级到高级不同层次的制造业。
5、时间加权收益率衡量的是基金经理人的（ ）。 【单选题】
A.绝对表现
B.超常表现
C.相对表现
D.基准表现
正确答案:A
答案解析:时间加权收益率是核算绝对收益的指标，反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率。时间加5
权收益率给出了基金经理人的绝对表现，也就是说时间加权收益率衡量的是基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣，基金表现的优劣只能通过相对表现才能作出评判。
基金从业资格考试《证券投资基金基础》考点
基金从业资格考试《证券投资基金基础》考点
基金从业资格考试《证券投资基金基础》考点
导语：在基金从业资格考试中我们相关的真题考点内容有哪些?下面是店铺为您整理的复习资料需要考试的朋友们一起来看看相关的考试练习题吧。
1、流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小。因此，流动性比率重点关注的是企业的流动资产和流动负债。包括(1.流动比率2.速动比率)
2、财务杠杆比率与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。包括(1.资产负债率，2.权益乘数和负债权益比)
3、经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。在某些特定商品的交易中，如大宗股票或债券、房地产等，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，经纪人市场便出现了。经纪人可以根据自己客户的指令来寻找相应的交易者，也可以依靠自身的信息资源来寻觅买家和卖家，以此促成交易，赚取佣金。
4、普通股与优先股的区别：(1)优先股的股东以不享受表决权换取对公司盈利和剩余财产的优先分配权。(2)普通股股东有表决权，但是本息得不到保障。(3)公司破产清算时，债券持有者优于优先股股东，优先股股东优于普通股股东。
5、报价驱动(quotedriven)中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出。与股票不同的是，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的。
6、基金业绩评价需考虑的因素：(1)投资目标与范围;(2)基金风险水平;(3)基金规模;(4)时期选择。
7、期货与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货(商品)，期货主要不是货，而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具。
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-97
1
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-97
1、下列关于机构法人买卖基金产生的税收的表述，正确的是（ ）。 【单选题】
A.对机构买卖基金份额征收印花税
B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
D.对金融机构买卖基金的差价收入征收增值税
正确答案:D
答案解析:A项，机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税；B项，非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；C项，机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。 2
2、资产负债表的下列科目中，不属于所有者权益的是（ ）。【单选题】
A.长期股权投资
B.资本公积
C.股本
D.未分配利润
正确答案:A
答案解析:资产负债表中，所有者权益包括以下四部分：①股本，即按照面值计算的股本金；②资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等；③盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积；④未分配利润，指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。长期股权投资属于非流动资产。
3、关于大宗商品投资，说法错误的是（ ）。【单选题】 3
A.大宗商品基本上可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品四类
B.大宗商品是指具有实体，不可进入流通领域，可在零售环节进行销售的商品
C.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式
正确答案:B
答案解析:B说法错误，大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品；大宗商品基本上可以分为四类：能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品，大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大，购买大宗商品，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
4
4、某统一公债的债券面值为100，票面利率为5%，市场利率为4.5%，则该统一公债的内在价值为（ ）元。【单选题】
基金从业资格考试题目及答案
基金从业资格考试题目及答案
一、单项选择题
1. 基金从业资格考试是由（ ）负责组织实施的。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国银行业协会
答案：C
解析：基金从业资格考试是由中国证券投资基金业协会负责组织实施的。
2. 基金从业资格考试的主要目的是（ ）。
A. 提高基金从业人员的业务水平
B. 规范基金从业人员的职业行为 C. 保护基金投资者的合法权益
D. 以上都是
答案：D
解析：基金从业资格考试的主要目的是提高基金从业人员的业务水平、规范基金从业人员的职业行为以及保护基金投资者的合法权益。
3. 基金从业资格考试的科目包括（ ）。
A. 基金法律法规、职业道德与业务规范
B. 证券市场基本法律法规
C. 基金基础知识
D. 以上都是
答案：D
解析：基金从业资格考试的科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范、证券市场基本法律法规和基金基础知识。
4. 基金从业资格考试的合格标准是（ ）。
A. 单科成绩达到60分
B. 单科成绩达到70分
C. 两科成绩均达到60分
D. 两科成绩均达到70分
答案：C
解析：基金从业资格考试的合格标准是两科成绩均达到60分。
5. 基金从业资格证书的有效期限是（ ）。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
答案：C
解析：基金从业资格证书的有效期限是3年。
二、多项选择题
1. 基金从业资格考试的报考条件包括（ ）。
A. 具有完全民事行为能力
B. 具有高中以上文化程度
C. 品行端正，具有良好的职业道德
D. 无不良诚信记录
答案：ABCD
解析：基金从业资格考试的报考条件包括具有完全民事行为能力、具有高中以上文化程度、品行端正，具有良好的职业道德以及无不良诚信记录。
2. 基金从业资格考试的报名流程包括（ ）。
A. 网上注册 B. 填写个人信息
C. 选择考试科目和考试地点
D. 网上支付考试费用
证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第3419篇)
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构( )个月过渡期以达到法规要求。
A、36
B、24
C、18
D、12
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第3节>三、证券公司业务国际化
【答案】：B
【解析】：
考点：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。
2.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。
Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第2节>二、新股发行 【答案】：B
【解析】：
Ⅳ选项，募集资金必须存放于公司【董事会】决定的专项账户，故该选项错误。
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下列规定：
(1)募集资金数额不超过项目需要量。
(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。
(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0112-73
1
基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0112-73
1、UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（ ）。【单选题】
A.更简单的风险分散规则
B.更广泛的投资品种
C.引入简要招募说明书
D.更广泛的业务范围
正确答案:A
答案解析:A项不属于UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容；UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括：①管理公司的护照；②更复杂的风险分散规则；③更广泛的投资品种；④更广泛的业务范围；⑤引入简要招2
募说明书；⑥进一步加强对投资者的保护；⑦过渡条款。
2、市场组合本身的β系数为（）。【单选题】
A.0
B.1
C.1.5
D.0.5
正确答案:B
答案解析:选项B正确：市场组合本身的β系数为1。
3、（ ）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。【单选题】
A.股利贴现模型 3
B.股权资本自由现金流贴现模型
C.自由现金流贴现模型
D. 超额收益贴现模型
正确答案:B
答案解析: 股权资本自由现金流贴现模型是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
4、发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当（ ）。【单选题】
A.更注重客户的风险承担能力
B.更注重客户的风险承担意愿
C.更注重客户的收益要求 4
D.兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿
正确答案:D
答案解析:发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当为客户提供顾问服务，兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿，帮助客户确定合理的风险承担水平，确定适当的投资组合。
5、风险承担意愿取决于投资者的（ ）。【单选题】
证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题
一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题
1. 证券是各类记载并代表一定权益的().
a. 书面凭证
b. 法律凭证
c. 收入凭证
d. 资本凭证
2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.
a. 交易的对象
b. 交易的性质
c. 交易的期限
d. 交易的时间
3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交
易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().
a. 场外交易市场
b. 有形市场
c. 第三市场
d. 第四市场
4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().
a. 纽约
b. 伦敦
c. 巴黎
d. 阿姆斯特丹
5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().
a. 上海证券交易所
b. 上海众业公所
c. 上海华商证券交易所
d. 北平证券交易所
6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().
a. 始终是审批制
b. 由审批制到核准制
c. 始终是核准制
d. 由核准制到审批制
7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发
行进行复审.
a. 股票发行审核委员会
b. 证券业协会
c. 交易所监督部
d. 证券登记机构
8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().
a. 证券交易所
b. 证券业协会
c. 证监会
d. 证券登记结算公司
9. 在中国,证监会属于()管辖中国.
a. 中国人民银行
b. 国务院
c. 人大常委会
d. 国家主席
10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().
a.. 普通股票
b.. 优先股票
c.. 银行债权
d.. 普通债权
11. 股票的理论价值是().
a. 票面价值
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(投资交易与清算)(附真题)
1/48基金从业资格考试
《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）
第十一章基金的投资交易与清算
一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1.某日，A投资者在场内申贩了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。
[2017年11月真题]
A．T＋0货银对付担保交收
B．T＋1逐笔非担保交收
C．T＋1货银对付担保交收
D．T＋0逐笔非担保交收
【答案】C
【解析】我国证券市场中，在多边净额结算斱式下，已实现对ETF交易、单市场股票
ETF及单市场债券ETF申贩不赎回的仹额和现金替代、货币ETF申贩不赎回等业务迕行T
＋1货银对付担保交收。
2.兲二场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。[2017年11月真题]
A．国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定
B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用
C.按照规定，证券经纨商向客户收叏的佣金丌得低二代收的证券交易监管费和证券交
易所手续费
D.按照规定，证券经纨商向客户收叏的佣金（丌包括代收的证券交易监管费和证券交
易所手续费）丌得高二证券交易金额的0.3%2/48【答案】C
【解析】A项，国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回贩以及以后出现的新的交
易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定幵报中国证监会和原国家収展计划委员会（现为国
家収展和改革委员会）备案，备案15天内无异议实斲；B项，佣金是投资者在委托买卖证
券成交后按成交金额一定比例支付的费用；D项，证券经纨商向客户收叏的佣金（包括代收
的证券交易监管费和证券交易所手续费等）丌得高二证券交易金额的3‰，也丌得低二代
收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
3.某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中丌能
成功交易的是（）。[2017年11月真题]
A.该证券当天涨停
B.该证券当天盘中停牌，当天14∶55恢复交易，该基金二15∶20申报卖出
C．该笔交易申报时间为15∶40
D．卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》一
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》一
姓名： [填空题] *
_________________________________
单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。 [单选题] *
A、 1
B、 2(正确答案)
C 、 5
D、 10
2、在经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组织于( )率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。 [单选题] *
A、 20世纪五十年代
B、 20世纪六七十年代(正确答案)
C 、 20世纪八十年代
D、 20世纪九十年代
3、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。 [单选题] *
A、 上海银行间同业拆放利率
B、 3年期定期存款利率(正确答案)
C 、 1年期定期存款利率
D、 国债回购利率
4、关于常用技术分析的方法，下列说法正确的是( )。
Ⅰ 道氏理论堪称是市场技术派研究的鼻祖
Ⅱ 按照量价理论，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况
Ⅲ与过滤法则密切相关的投资技术是“止损指令”
Ⅳ 利用量价关系判断买卖时机，是比较重要的技术分析方法 [单选题] *
A、 Ⅱ、Ⅲ
B、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
C 、 Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、在回购协议中，证券的出售方为()。 [单选题] *
A、 正回购方(正确答案)
B、 资金供给方
C 、 逆回购方
D、 资金贷出方
6、在金融期货中，除少数合约有特殊规定外，绝大多数合约的交割月份都定为每年的()。 [单选题] *
A、 1月、3月、5月和7月
B、 3月、6月、9月和12月(正确答案)
C 、 2月、4月、6月和8月
D、 5月、6月、7月和8月