上海2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
上海2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。
A．15B．20C．25D．302、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券3、__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票B．趋势成长型股票C．周期型股票D．价值型股票4、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。
A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金5、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。
A．1000万B．2000万C．500万D．1500万6、国际推介的对象主要是__。
A．政府机构B．机构投资者C．证券公司D．个人投资者7、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。
A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价B．配售C．向机构投资者发行D．网上定价发行8、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为__。
A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲9、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。
A．5年以下B．3年C．3年以下D．5年10、设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是__。
A．卖方信贷B．出口信贷C．买方信贷D．一般信贷11、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。
A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失12、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。
A．转账B．托管C．交割D．变更13、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。
A．中国银行B．中国进出口银行C．国家发展银行D．中国农业发展银行14、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损D．发行后股本总额不少于3000万元15、关于有效证券组合，下列说法错误的是__。
A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上B．在图形中表示就是可行域的上边界C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点16、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。
在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。
A．58.33%B．68.33%C．75%D．83.33%17、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．15418、如果市场不有效，基金管理人__。
A．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票19、不属于证券公司内部控制机制原则的是__。
A．健全性B．合法性C．制衡性D．独立性20、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。
A．带说明事项段的有保留B．带强调事项段的无保留C．否定D．带强调事项段的有保留21、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。
那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。
A.B.C.D.22、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。
A．由正回购方决定B．由中国人民银行统一制定C．由逆回购方决定D．由回购双方约定23、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。
A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税24、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。
A．每日B．每周C．每月D．每季25、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%B．40%C．70%D．80%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．金融远期合约2、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B．ETF发行后规模固定C．ETF需每季度公布一次财务状况D．封闭式基金没有固定的存续期3、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括__等。
A．信用衍生工具B．股权类产品的衍生工具C．独立衍生工具D．货币衍生工具4、下列属于国务院鼓励的创新活动的有__。
A．经营方式创新B．业务创新C．组织创新D．激励约束机制创新5、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性6、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率7、承销金额在三亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A．8B．5C．10D．38、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。
A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日9、基本分析主要适用于__。
A．短期行情的预测B．相对成熟的证券市场C．预测精确度要求不高的领域D．周期相对比较长的证券价格预测E．其他任何情况都适合10、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是__。
A．在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税B．投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴33%的个人所得税C．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税D．对投资者从基金分配中获得的国债利息，买卖股票收入，在国债利息收入，个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税11、行业股票基金一般包括（）。
A．房地产基金B．科技股基金C．资源类股票基金D．金融服务基金12、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__万元以上__万元以下罚款A．1，10B．2，20C．3，30D．5，5013、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束__个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
A．3B．6C．9D．1214、中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A．初步询价B．累计投标询价C．集合竞价D．连续竞价15、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。
A．股票B．债券C．金融期货D．货币市场工具16、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是__。
A．在流动资产中，存货的变现能力最差B．由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理C．部分存货已抵押给某债权人D．存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题17、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：__。
A．要求经纪商为自己办理受托业务B．了解交易风险，明确买卖方式C．履行交割清算义务D．采用正确的委托手段18、按照规定，我国基金管理公司2008年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。
A．3%B．5%C．10%D．15%19、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有__。
A．市场深度B．报价紧密度C．政策的稳定性D．股票的价格弹性或者恢复能力20、我国的外资股包括__。
A．红筹股B．蓝筹股C．境内上市外资股D．境外上市外资股21、下面的__属于证券交易。
A．房屋交易B．债券交易C．存货单交易D．基金交易E．股票交易22、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．6B．12C．18D．2423、上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为__。
A．-2元B．2元C．18元D．20元24、符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所__的批准方能称为证券交易所的会员。
A．监事会B．董事会C．专门委员会D．理事会25、下列经济指标中，属于滞后性指标的有__。
A．失业率B．银行未收回贷款规模C．企业投资规模D．GDP。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_20161.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
2016年5月证券从业资格考试试卷及答案
2016年5月证券从业资格考试试卷及答案2016年资格5月就要开考了，那么关于证券考试各科目考试知识点你熟悉吗?下面跟一起来练习一下最新证券从业模拟试卷吧!证券市场法律法规单选题1、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。
A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
2、公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告正确答案：C解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。
(2)基金募集情况。
(3)基金份额上市交易公告书。
(4)基金资产净值、基金份额净值。
(5)基金份额申购、赎回价格。
(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。
(7)临时报告。
(8)基金份额持有人大会决议。
(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。
(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
3、期货交易所的负责人由( )任免。
A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府正确答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及参考答案【5分文档
证券从业资格考试 -金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及答案一、选择题1、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．直接融资B．上市融资C．发债融资D．间接融资参考答案： A2、若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。
[2015 年 11 月真题]A．银行贷款B．境外融资C．间接融资D．直接融资参考答案： D3、以下债券信用风险最小的是 ( ) 。
[2015 年 3 月真题]A．长期金融债券B．短期公司债券C．短期金融债券D．国库券参考答案： D4、政府发行的证券品种一般为 ( ) 。
[2014 年 9 月真题]A．权证B．股票C．债券D．期货参考答案： C5、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( ) 。
[2016 年 10 月真题]A．机构投资者B．投资银行C．投资公司D．证券公司参考答案： A6、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A． QDIIB． QFIIC． 0TCD． FICC参考答案： A7、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和 ( ) 。
[2016 年 3 月真题]A．获取利息B．获取资本收益C．调剂资金余缺D．获取投资回报参考答案： C8、我国《证券法》正式颁布的时间是 ( ) 。
[2016 年 10 月真题]A． 1999 年 3 月B． 1998 年 3 月C． 1998 年 9 月D． 1998 年 12 月参考答案： D9、在转融通业务中， ( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
[2016 年 10 月真题]A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者参考答案： A10、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与 ( )买卖并提供相关服务的业务活动。
上海证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题
上海证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率2、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券3、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险4、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单5、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制6、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%7、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
证券从业资格考试历年真题库(多选题、判断题)含答案
4 证券市场的基本经济功能是[ABD]。
筹资|资本配置|企业转制|资本定价5 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了[BC]的全新特征。
证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化6 享有优先认股权的股东可以有[ABC]的选择。
行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现7 根据股票的定义，股票的基本要素是[ACD]。
发行主体|票面金额|持有人|股份8 无面额股票的特点是[ABC]。
可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据9 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[BCD]。
内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值10 股票的未来收益包括[ABC]。
股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值11 普通股票的功能有[AB]。
筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能12 普通股股东的义务有[ABC]。
遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会13 优先股的特征有[ABCD]。
一般无表决权 |股息分派优先 |股息率固定|剩余资产分配优先14 债券票面的基本要素有[ABCD].票面价值|偿还期限|利率|发行者名称15 影响债券偿还期限的因素主要有[BCD]。
债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力16 债券的性质可以表述为[AC]。
属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证17 债券的特征有[ABCD]。
偿还性|安全性|流动性|收益性18 按记息方式分类，债券可以分为[ABCD]。
单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券19 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。
这种偿还方式属于[AD].期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还20 债券和股票的区别表现在[ABCD]方面。
证券从业资格考试考点习题及答案解析
证券从业资格考试考点习题及答案解析L证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资B. 一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】：A【解析】：证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
2.股份有限公司利润分配的项目包括（）o [2013年9月真题]I .按照相关规定提取法定公积金II.弥补亏损HI.依据公司章程向股东支付利润W.经股东大会决议提取任意公积金A. I、m8.II > IIIc.i、II、wd.i、n、m、w【答案】：D【解析】：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。
3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（）I .申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元II.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元III.参与证券交易24个月以上IV.上海证券交易所规定的其他条件a.i、n、nib.n、m、ivc.i、Ik IVD. i、IIL IV【答案】：B【解析】：参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。
4.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）oI.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效II.委托指令部分成交后，委托指令失效III.委托有效期满，委托指令自然失效IV.我国现行规定的委托期为当日有效A.IK III、IVB.I、Ik IVc.i、in、IVd.i、n、in【答案】：c【解析】：n项，客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。
2016年下半年上海证券从业《市场》之地方政府债券考试试卷
2016年下半年上海证券从业《市场》之地方政府债券考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、非参与优先股是指__。
A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C．股息当年结清不能累积发放的优先股D．发行后股息率不再变动的优先股2、适合人选收入型组合的证券有__。
A．低派息低风险普通股B．附息债券C．优先股D．避税债券3、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。
A．月收益率B．季度收益率C．年收益率D．加权平均收益率4、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券5、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。
A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1990年12月C．1991年7月和1992年10月D．1992年10月和1991年7月6、关于贴现债券，下列说法不正确的是__。
A．习惯上，贴现年率以360天计B．贴现债券一般用于长期债券的发行C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券7、以下说法正确的是（）。
A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位8、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外9、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
2016年下半年江西省证券从业《证券市场》：证券市场的行政监管考试试题
2016年下半年江西省证券从业《证券市场》：证券市场的行政监管考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。
A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处2、适当性原则背后的法律基础是__原则。
A．公平B．诚信C．自愿D．合法性3、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。
A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%4、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
A．历史资料研究法B．调查研究的方法C．归纳与演绎法D．比较研究法5、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。
A．50；500B．100；500C．50；300D．100；3006、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。
__A．上市地；信息备忘录B．发行地；信息备忘录C．上市地；招股章程D．发行地；招股章程7、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__A．总量分析和结构分析是互不相干的B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D．总量分析比结构分析重要8、股票是一种有价证券，它是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A．合伙企业B．有限公司C．股份有限公司D．注册公司9、目前道-琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法10、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。
A．大股东B．少数股东C．控股股东D．全部股东11、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
证券市场监管与合规考试
证券市场监管与合规考试（答案见尾页）一、选择题1. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度2. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 行政监管B. 自律管理C. 市场约束D. 法律制裁3. 证券市场中的信息披露要求对于投资者有哪些重要性？A. 提高投资者决策的质量B. 减少信息不对称现象C. 防止内幕交易D. 保护投资者免受欺诈行为侵害4. 以下哪个选项不是合规文化对金融机构的重要性？A. 提高员工风险意识B. 降低法律风险C. 增强金融机构声誉D. 保障客户资产安全5. 证券服务机构在证券市场中扮演什么角色？A. 提供市场分析报告B. 提供交易执行服务C. 提供估值服务D. 提供客户服务6. 以下哪个选项不是证券市场监管的基本原则？A. 公开透明B. 客观公正C. 严格执法D. 保护投资者利益7. 证券市场中的操纵市场行为有哪些特点？A. 通过虚假信息影响市场价格B. 通过不正当手段控制交易量C. 利用技术手段进行内幕交易D. 通过市场心理影响市场价格8. 以下哪个选项不是合规管理在金融机构中的作用？A. 提高员工合规意识B. 预防违规行为的发生C. 应对监管部门的法律责任D. 提升金融机构竞争力9. 证券市场中的内幕交易是指什么？A. 交易双方事先知道未来价格变动的信息B. 交易双方在公开披露的信息前进行交易C. 交易双方在未公开披露的信息后进行交易D. 交易双方在已知信息的基础上进行交易10. 以下哪个选项不是证券市场监管的国际合作趋势？A. 加强跨境监管合作B. 完善国际监管标准C. 建立全球监管体系D. 促进国际金融市场的融合11. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度和效率12. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管谈话B. 非现场监管C. 专项行动D. 法律制裁13. 证券从业人员的职业道德规范包括哪些方面？A. 诚实守信B. 投资者利益优先C. 勤勉尽责D. 公平交易14. 什么是证券市场的信息披露制度？A. 证券发行后的披露B. 证券上市后的持续披露C. 证券发行前的披露D. 证券交易过程中的披露15. 以下哪个选项不是证券市场自律组织？A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证券投资基金业协会D. 中国人民银行16. 证券市场监管中，中国证监会的职责是什么？A. 制定证券市场监管规则B. 监督证券市场运行C. 对证券公司进行监管D. 处理证券纠纷和诉讼17. 什么是证券市场的透明度？A. 证券市场的交易信息能够真实、准确、完整地传递给市场参与者B. 证券市场的监管信息能够及时、全面、准确地传递给市场参与者C. 证券市场的公开信息能够公平、公正地传递给市场参与者D. 证券市场的历史信息能够长期、稳定地传递给市场参与者18. 以下哪个选项不是证券市场违规行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 做市商操纵D. 信息披露违规19. 中国证监会在证券市场监管中采取了哪些措施来保护投资者利益？A. 加强对证券公司的监管B. 完善证券法律法规C. 提高证券从业人员素质D. 建立健全投资者教育机制20. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度和效率21. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管机构对证券公司进行定期检查B. 证券公司内部风险控制C. 对违规行为进行处罚D. 建立健全证券市场信息披露制度22. 证券市场合规管理对于预防和减少违规行为的重要性体现在哪些方面？A. 提高员工合规意识B. 降低法律风险C. 维护市场稳定D. 保护投资者权益23. 在证券市场中，以下哪个选项不属于市场操纵行为？A. 内幕交易B. 操纵市场价格C. 虚假陈述D. 市场谣言24. 证券市场中的信息披露制度对于投资者的意义在于什么？A. 提高投资者决策质量B. 减少信息不对称C. 预防市场风险D. 提升市场整体价值25. 以下哪个选项不是证券市场监管机构的主要职责？A. 制定证券市场法律法规B. 监督证券市场运行C. 保护投资者利益D. 打击证券市场犯罪活动26. 证券市场中的中介机构在合规方面应承担哪些责任？A. 提供真实、准确的信息B. 建立健全内部控制制度C. 定期进行自查自纠D. 合规培训员工27. 以下哪个选项不是证券市场合规管理的基本原则？A. 公平、公正、公开B. 风险可控C. 诚信原则D. 自我学习28. 证券市场合规管理的核心要素包括哪些？A. 合规政策B. 合规培训C. 合规报告D. 合规文化建设29. 以下哪个选项不是证券市场监管中应该强调的风险因素？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 合规风险30. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 增加市场流动性31. 以下哪个选项不是证券市场监管的手段？A. 监管谈话B. 非现场检查C. 直接干预市场交易D. 信息披露监管32. 证券市场合规管理的重要性体现在哪些方面？A. 提高公司治理水平B. 降低投资风险C. 遵守法律法规D. 维护市场稳定33. 以下哪个选项不是合规管理的三个层次？A. 基层员工合规B. 业务部门合规C. 合规部门合规D. 公司高层合规34. 证券从业人员在执业过程中应遵守的行为规范包括哪些？A. 诚实守信B. 投资者利益优先C. 保密义务D. 勤勉尽责35. 以下哪个选项不是证券市场异常交易行为的监管措施？A. 提高信息披露质量B. 加强市场监控C. 采取自律管理措施D. 移交行政处罚36. 证券服务机构在提供证券服务时，应履行哪些法定职责？A. 保证服务质量B. 保密义务C. 遵守法律法规D. 提供专业意见37. 以下哪个选项不是证券市场禁入措施的实施对象？A. 证券从业人员B. 证券经营机构高级管理人员C. 证券服务机构的高级管理人员D. 证券交易所的从业人员38. 证券市场禁入措施的期限是多久？A. 3个月B. 6个月C. 1年D. 5年39. 以下哪个选项不是证券市场监管国际合作的内容？A. 参与国际组织B. 信息交流与合作C. 建立跨境监管机制D. 对外提供监管协助40. 证券市场监管的主要目的是什么？A. 保护投资者利益B. 促进市场公平交易C. 防止市场操纵D. 提高市场透明度41. 以下哪个选项是证券市场监管的三个层次？A. 行政监管、自律监管和市场自我调节B. 法律监管、行政监管和行业监管C. 法律监管、自律监管和市场自我调节D. 行政监管、法律监管和行业监管42. 证券市场中的信息披露制度对于投资者有何重要性？A. 有助于投资者了解公司的财务状况B. 可以防止内幕交易C. 增强市场的透明度和公正性D. 保护投资者的知情权43. 什么是证券市场的“三公”原则？A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公开、公平、公信力D. 公开、公平、公认44. 在证券市场中，以下哪个行为是被禁止的？A. 操纵市场B. 内幕交易C. 做空股票D. 投资者教育45. 证券市场中的中介机构主要包括哪些？A. 证券公司B. 会计师事务所C. 投资银行D. 法律顾问46. 证券市场中的注册制与核准制的主要区别是什么？A. 注册制对发行人信息披露的要求更高，核准制对发行人的门槛要求更高B. 注册制更注重市场参与者的自主决策，核准制更注重政府的审批和干预C. 注册制更有利于提高市场的效率，核准制更有利于保障市场的稳定D. 注册制更有利于保护投资者的利益，核准制更有利于规范市场秩序47. 证券市场的风险主要有哪些？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险48. 证券市场的合规管理包括哪些方面？A. 合规审查B. 合规培训C. 合规报告D. 合规文化建设49. 证券市场监管机构的主要职责是什么？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 监管市场风险二、问答题1. 什么是证券市场监管？2. 证券市场监管的目的有哪些？3. 中国证券市场监管体系主要由哪些机构组成？4. 什么是合规管理在证券行业的重要性？5. 证券公司在合规管理方面应承担哪些职责？6. 什么是证券市场的自律管理？7. 如何提高证券市场监管的有效性？8. 如何在证券市场中实现公平竞争？参考答案选择题：1. ABCD2. D3. ABCD4. C5. ABCD6. D7. ABCD8. C9. C 10. D11. ABCD 12. D 13. ABCD 14. AB 15. D 16. ABC 17. A 18. C 19. ABCD 20. ABCD21. B 22. ABCD 23. C 24. ABC 25. D 26. ABCD 27. D 28. ABCD 29. D 30. ABCD31. C 32. ABD 33. C 34. ABCD 35. A 36. BCD 37. D 38. C 39. A 40. ABCD41. A 42. ABCD 43. A 44. AB 45. ABCD 46. A 47. ABCD 48. ABCD 49. ABC问答题：1. 什么是证券市场监管？证券市场监管是指证券监管部门（如中国证监会、证券交易所等）为保护投资者利益、维护市场秩序、促进证券市场健康发展而制定并执行的法律法规、政策、措施及对市场违规行为的处罚。