西方新制度经济学课件
新制度经济学
新制度经济学 周业安
一、导言
按照科斯的说法，新制度经济学这个名称是由威廉姆森提出的，目的是与早期康芒斯等人的老制度经济学相区别。[1]新制度经济学的产生和发展经历了一个漫长的过程。在古典经济学家那儿，经济和社会、政治、法律等领域紧密相关，对经济现象的分析实际上也就是一个总体架构下的因素分析，斯密、李嘉图、马克思等古典经济学家在理解经济活动时，既关注价格等纯经济现象，同时也关注财产权、阶级、国家、道德等政治和社会制度现象，两者密不可分。不过，这些古典经济学家的立足点还是牛顿的机械论，主要讨论商品的生产、交换和消费等人与自然的关系，即使涉及到社会关系，也把它看作是有客观规律可寻的[2]。继古典经济学之后，发端于边沁、西尼尔、戈森等人，由杰文斯、门格尔、瓦尔拉斯、庞巴维克和克拉克等人开拓的新古典经济学则发掘了经济活动的主观面，其分析的出发点是从事经济活动的当事人的快乐或痛苦感等主观感受，但其分析的落脚点仍是商品。为了突出个体的主观感受，新古典经济学家不惜忽略社会关系层面的东西，把政治、法律和社会制度等作为外生产物，出现在当事人决策的约束环境中。个体决策模型简化为面对客观约束的主观效用最大化，这种思路和古典经济学毫无差别，仍然是牛顿力学的产物。即使面临未来的问题，也可以通过贴现来处理，当事人能够准确比较决策结果的现值。
在牛顿世界中，经济活动的当事人面对资源约束和主观偏好，可以井然有序地完成各种活动，从而实现最大化目标。在经济活动中，人和自然的关系是基础，人和人缔结的社会关系是从属。即使马克思正确地认识到当事人生产出商品的同时，也生产出了社会关系，并且当事人的决策是在一定的社会关系中做出的，但古典经济学家仍然无法摆脱纯客观的思维，社会关系的形成和演变仍和商品配置一样，具有可设计的有序的特性。所以，无论对古典经济学家还是对新古典经济学家，政治、法律和社会制度层面的东西是无需单独作为分析对象的。康芒斯、凡勃伦和米切尔等人正是看到这一点，他们对古典经济学非独立地处理制度问题不满，同时对新古典经济学忽略制度问题更为不满，于是在各自的著作中，采用不同的分析方法来深入研究制度本身的问题。在他们看来，制度不仅对生产力层面的东西有反作用，而且在很多时候甚至具有决定作用；制度涉及到的各种关系并不能仅仅通过牛顿的机械论来理解；制度是和整个社会联系在一起，制度分析只能是整体分析。康芒斯等人的理论立足于古典经济学的分析范式，采取集体主义方法论，同时又试图突破牛顿力学范式的约束，引入休谟、马尔萨斯和达尔文等人的思想，这些思想体现了人们对真实世界的一种认知，比如制度的变化过程类似生物的演化过程；制度选择中的不确定性等。
西方新制度经济学
西方新制度经济学
第一篇：西方新制度经济学
名词解释：
交易费用：交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。
产权清晰：所谓产权清晰，指的是不同产权主体之间产权权属关系的清晰。
机会主义：机会主义行为指在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当手段谋取自身利益。威廉姆森看来，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。
资产专业性：资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。
完全契约：完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签订的契约条款，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如法院能够强制其执行。
不完全契约：由于人的有限理性，外在环境的复杂性、不确定性，信息的不对称性和不完全性，契约当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切，就造成契约条款是不完全的。
公地悲剧：当资源或财产有许多拥有者，他们每一个人都有权使用资源，但没有人有权阻止他人使用，由此导致资源的过度使用，即为“公地悲剧”。
代理成本：所谓代理成本，就是资产不同权之间分配时产生的费用。
敲竹杠问题：就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。
剩余索取权：剩余索取权是一项索取剩余（总收益减去合约报酬）的权力，也就是对资本剩余的索取。剩余控制权：剩余控制权是相对于合同收益权而言的，指的是对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的要求权。
公司治理：通过一套正式或非正式、内部或外部制度安排协调企业与利益相关者之间的关系，合理匹配利益者间的关系，以保证公司决策的科学性，最终使得各方利益得到保护。
简答题
1.威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？
2024版西方经济学(第二版)完整整套教学课件
2024/1/281西方经济学(第二版)完整整套教学课件
2024/1/282目录•导论•需求、供给与均衡价格•消费者行为理论•生产者行为理论•市场结构理论•分配理论
2024/1/283目录•微观经济政策•宏观经济学概述•总需求-总供给模型•经济增长与经济周期理论•通货膨胀与失业理论
2024/1/28401导论
2024/1/285经济学的研究对象稀缺性与选择研究如何在资源有限的情况下，通过选择来满足无限的需求。生产、分配、交换与消费探讨社会如何组织生产、分配商品和劳务，以及人们如何进行交换和消费。经济制度与经济发展分析不同经济制度下的资源配置效率及经济发展动力。
2024/1/286研究个体经济单位（如家庭、企业）的经济行为，包括供求关系、价格机制、市场结构等。微观经济学宏观经济学微观与宏观的联系研究整个经济体系的运行，包括国民收入、就业、通货膨胀、经济增长等宏观经济现象。微观经济学是宏观经济学的基础，宏观经济学需要微观经济学的支持和补充。030201微观经济学与宏观经济学2024/1/28
703个量与总量分析个量分析研究单个经济主体的经济行为，总量分析则研究整个社会的经济总量及其变动。01实证分析与规范分析实证分析研究经济现象“是什么”，规范分析研究经济现象“应该是什么”。02定量分析与定性分析定量分析运用数学工具对经济现象进行量化研究，定性分析则通过归纳、演绎等方法对经济现象进行质的分析。经济学的研究方法
2024/1/28802需求、供给与均衡价格
2024/1/289需求的影响因素分析影响需求的因素，如价格、收入、消费者偏好、替代品价格等，以及它们如何影响需求曲线的移动。需求的变化与需求量的变化区分需求的变化与需求量的变化，理解它们在图形上的表现以及对市场的影响。需求函数与需求曲线解释需求函数的概念，如何通过价格和数量描述需求关系，并绘制需求曲线。需求理论
2024/1/2810供给的影响因素分析影响供给的因素，如价格、生产成本、技术、预期等，以及它们如何影响供给曲线的移动。供给的变化与供给量的变化区分供给的变化与供给量的变化，理解它们在图形上的表现以及对市场的影响。供给函数与供给曲线解释供给函数的概念，如何通过价格和数量描述供给关系，并绘制供给曲线。供给理论
第12章 新制度经济学
262 第十二章 新制度经济学
在经济生活中有很多不是简单的靠定量的最优规划方法能解决的经济问题。例如，对资源配置的最优化考察方法一般都假定经济物品是有归属的私人物品，其消费具有排他性，但是无可否认的是，还有一些消费具有非排他性和非竞争性的公共物品，比如公路和国防这样的产品。公共物品的消费和对应的资源配置效率问题是不能用单纯的生产者追求产出最大，或者消费者追求效用最大这样的方法来解决的.可以说，我们已经考察过的竞争市场是以高效的方式配置私人物品的制度，它不适用于公共物品，需要运用其他的社会经济制度来考察.
另外一个引人注目的问题就是外部性。当一个经济主体的行为直接影响另一个经济主体行为的环境甚至决策时,我们称这种情况为存在着外部性。存在消费的外部性时,一个消费者的效用将收到另一个消费者行为的直接影响。在经济生活中其实大量存在着外部性的情况.正的外部性例子如路旁居民养花使路人免费得益；负的外部性例子如造纸厂排放污水使渔业公司直接受损等等。一般来说，正的外部性不会引起太大的经济纠纷,但是存在负的外部性时，新古典意义上所谓的一般均衡是无效的，社会资源没有达到帕雷托最优的配置状态。
以科斯为代表的新制度经济学派提出了交易成本和产权的概念，制度创新的理论,在解决公共物品和外部性问题上取得了可观的成就，并以科斯定理的形式进行了总结，称为新制度经济学。这是传统经济学向具有普遍意义的新的问题和领域拓展的典范,也大大的丰富了经济学的研究对象和思想方法，值得认真的考察.
第一节 科斯革命与新制度经济学
众所周知，新制度经济学（The New Institutional Economics）是以科斯的两篇文章为基础发展起来的，一篇是他发表于1937年的《企业的性质》,另一篇是他发表于1960年的《社会成本问题》。科斯在1991年获得诺贝尔经济学奖，号称是经济学史上的一个奇迹，因为他并没有象其他经济学家一样著作等身,但他的理论在70和80年代对计划经济国家的指导作用非常大,并且一直在今天还闪烁着智慧的光芒。
新制度经济学主要代表人物
第 1 页 共 11 页 新制度经济学主要代表人物
新制度主义经济学 1 常用理论 交易费用理论
交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的科斯认为交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用发现交易对象和交易价格的费用讨价还价、订立合同的费用督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的交易费用理论表明交易活动是稀缺的市场的不确定性导致交易也是冒风险的因而交易也有代价从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以一定的制度必须提高经济效率否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
产权理论 新制度经济学家一般都认为产权是一种权利是一种社会关系是规定人们相互行为关系的一种规则并且是社会的基础性规则。 第 2 页 共 11 页 产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束是一个复数概念包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为产权安排直接影响资源配置效率一个社会的经济绩效如何最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
企业理论 科斯运用其首创的交易费用分析工具对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释将新古典经济学的单一生产制度体系——市场机制拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。 第 3 页 共 11 页 科斯认为市场机制是一种配置资源的手段企业也是一种配置资源的手段二者是可以相互替代的。
新制度经济学流派综述
第 1 页 共 6 页 新制度经济学流派综述
摘 要：以科斯为代表的新制度经济学派是20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的，是在新古典经济学基础上展开对制度及其在市场经济中作用的研究，他们把制度因素引入了经济分析^p ，认为制度对于经济运行至关重要。本文通过对新制度经济学的产生与发展、代表人物和主要理论政策进行了简要的介绍与阐述，以此来对新制度经济学流派进行一个更全面的认识。
【关键词】：^p ：新制度经济学；代表人物；理论政策
一、新制度经济学概述
（一）新制度经济学的产生与发展
自古典经济学产生以来，西方经济学史上发生了三次重大的理论革命，而第三次革命 “新经济史学革命”之后，便产生了新制度经济学。虽然自20世纪初以来就有凡勃仑、康芒斯为杰出代表的经济学家们对“制度”的重要性进行了大量的研究，但是他们的研究成果却一直未能进入经济学的视阈。新制度经济学最重要的观点之一“制度决定绩效”真正引起主流第 2 页 共 6 页 经济学的侧目是在20世纪80年代之后。而20世纪90年代以后，新制度经济学终于迎来了它的黄金时期。
（二）新制度经济学的研究内容
新制度经济学的研究内容十分的宽泛，但是按照威廉姆森的论述来讲，则主要集中在四个方面：（1）是社会理论层面，主要包括习惯、传统、道德、信仰等。
（2）是制度环境层面，主要包括正式的游戏规则，尤其是产权制度、政治制度、司法、官僚机构等正规制度。
（3）是治理机制层面，这是一威廉姆森为代表的交易成本经济学研究的主要层次，尽管财产很重要，但界定和实施契约的有效的有效的法律体系是不完全的。
（4）是与组织治理结构关联不强的其他问题所构成的层面。
（三）新制度经济学的研究方法
与旧制度经济学的研究方法和研究范式不同，新制度经济学吸收了大多数的新古典经济学的研究范式，甚至可以说在整个研究方法上并没有很大的创造。但是不可否认的是，新制度经济学虽然对于新古典经济学的研究范式有很大的继承，但是对之的超越同样也是十分明显的，并且新制度经济学家们对新古典方法的改进及其超越还具有很强的启示意义。
新制度经济学重点整理
新制度经济学概念、研究对象及基本假设
1、概念
– “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。
– 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。
2、研究对象
– “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；
– “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯）
新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性。
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。
新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
有限理性。这种假设源于：
现实生活是复杂的
事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的
人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的
搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。
3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
新制度经济学的代表作
科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等；
新制度学派
新制度学派
新制度学派是指20世纪70年代中期在西方经济学领域兴起的一种新兴学派，主要关注社会经济制度对经济行为和效果的影响。新制度学派与传统的新古典经济学派相比，更加注重社会、政治和历史因素对经济制度的塑造和影响。
新制度学派的理论基础主要有制度经济学和契约理论。制度经济学强调了制度对经济发展的重要性，认为经济行为是依赖于制度规则的，而不仅仅取决于个体的理性选择。契约理论则关注经济主体之间的契约关系，强调在不完全契约条件下的合作和博弈行为。
新制度学派对经济学的贡献主要有两个方面。首先，他们提供了一种新的分析框架，能够更好地解释和理解现实世界中的经济现象。他们认为，经济行为是受到社会、政治和历史因素制约的，而不仅仅是理性选择的结果。通过对制度的深入研究，可以揭示制度对经济效果的影响，从而为政策制定提供更科学的依据。
其次，新制度学派的研究还揭示了经济制度对经济增长和发展的重要性。他们认为，合适的制度安排和规则会促进经济的有效运行、资源的配置和创新的产生。相反，不合理的制度安排和规则会导致市场失灵、资源浪费和经济发展的滞后。这一观点对于发展中国家来说尤为重要，它们需要通过建立健全的制度框架来推动经济的快速增长和社会的全面发展。
新制度学派的研究方法主要是理论和实证相结合。他们通过对实际经济问题的观察和分析，构建了一系列的制度经济学模型，以此来解释和预测经济行为和效果。他们还采用实证研究方法，通过对实际数据的分析和比较，验证和证实他们的理论观点。
虽然新制度学派的研究在经济学领域引起了广泛的关注和讨论，但也存在一些争议。其中最主要的争议之一是，新制度学派过分强调了制度规则的约束作用，而忽视了个体行为的自由选择和创新能力。此外，新制度学派也面临一些方法论上的挑战，例如如何准确测量和分析制度对经济效果的影响等。
总而言之，新制度学派通过对制度经济学和契约理论的研究，强调了制度对经济行为和效果的重要性。他们为解释现实世界的经济现象提供了新的理论框架，并揭示了经济制度对经济增长和发展的重要作用。这一学派的兴起对经济学和政策制定都具有重要的影响。
制度经济学 第三讲 新制度经济学的基本原理II
第三讲 新制度经济学的基本原理II： 产权分析
发布日期： 2006-05-31 15:31:44
目的和要求：
（1）掌握产权的概念、功能及特征；
（2）重点理解产权的三个层次的模型及产权结构的效率；
（3）弄清产权与企业制度的关系。
教学手段：多媒体、案例分析及与学生互动。在互动中形成课堂高潮。
第一节 产权理论概述
讲解要点：重点讲述产权的定义、功能、特征及产权分析范式的一般框架。
一、产权的概念
1、定义
在英语中Property包含多种含义：
⑪财产、资产和所有物的总称；
⑫指地产、房地产；
⑬指财产权和所有权，亦即“Property right”。
产权的定义很多，一个被罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经济研究基本同意的产权定义为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。①
2、产权的形式
讲解要点：说明共有制与国有制的区别，私有制的核心内涵。
产权与经济选择之间存在着内在的联系。新产权方法的中心任务是表明产权的内容如何以特定的和可以预期的方式来影响资源的配置和使用的。如果将一个社会所强制实施的选择一种经济和使用的权利分配给一个特定的人，就是私有产权，它可以同附着在其他物品上的类似权利相交换。
产权有两种形式：
（1）共有制。共有制是将这种选择的产权权利分配给共同体的所有成员。共有制意味着共同体否定了国家或单个市民干扰共同体内的任何人行使共有权利的权利。国有制则意味着只要国家是按照政治程序来决定谁不能使用国有资产，它就能排除任何人使用这一权利。
（2）私有制。私有制是给予人们对物品那些必然发生矛盾的各种用途进行选择的权利。这种权利并不是，对物品可能用途施以人为的或强加的限制，而是对这些用途进行选择的排它性权利分配。②私有制意味着所有者有权排除其他人行使私有者的私有权。简而言之，没有经过你的许可或没有给你补偿，任何人都不能合法地使用或影响那些产权归你所有的物品的物质性状。这里需要强调的是：一个物品不受他人行动影响的是指其物质性状和实际用途，而不是它的交换价值。
《新制度经济学》教学大纲(48学时)
《新制度经济学》教学大纲（48学时）
一、基本信息
课程名称 新制度经济学 课程编号 B0200223
英文名称 New Institutional Economics 课程类型 必修
总学时 48 课内学时 48 课外学时 0 实验学时 0
学分 3学分 先修课程 《政治经济学》、《微观经济学》、
《宏观经济学》
适用对象 经济学、管理
学、及经济法各
专业的本科生 开课学院 经济学院 课程负责人 卢现祥
课程简介
（200字左右） 新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学， 是经济 学专业的专业方向课程。新制度经济学的理论和方法不仅对于经济 学界产生了重要的影响，而且也对法学、历史学、社会学、政治学 等社会科学的研究产生了较大的影响。本课程通过介绍新制度经济 学的基本思想，结合大量实例来增加学生对经济制度的理解， 增加 解释真实世界里经济现象的能力。鉴于涉及的内容比较广泛，该课 程将通过阅读、思考、讲授和讨论等形式进行，要求学生了解最基 本的经济制度安排--产权、市场、企业和国家，形成关于这些制 度安排的基本概念，掌握新制度经济学的基本内容及研究方法。
二、教学目标及任务
1、本课程的地位及作用
新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学， 是经济学
专业的专业方向课程。新制度经济学是一门全新的学科， 20世纪90
年代才刚刚形成雏形，现仍处于完善和发展阶段。新制度经济学的理 论和方法不仅对于经济学界产生了重要的影响， 而且也对法学、历史 学、社会学、政治学等社会科学的研究产生了较大的影响。新制度经 济学的发展会不断地丰富经济学，拓宽经济学的领域，并且会提高经 济学的解释力。这门课程是向学生和其他对经济学有基本了解的人介 绍正在迅速发展的新制度经济学这门学科。
科斯与诺斯都强调了新制 度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。 在传统的计划经济向市场经济转变的过程当中， 新制度经济学为经济理 论研究提供了一种全新的思路及颇有价值的方法。