证券投资基金冲刺汇总
证券投资基金基础冲刺卷及答案
证券投资基金基础冲刺卷一、单项选择题（每小题2 分，共 100分）1、(2018年)某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。
A、私募股权投资比较适合短期投资B、成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权C、私募股权投资的主要退出方式是企业清算D、风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差2、(2016年)申请合格境外投资者资格。
应当具备的条件不包括（）。
A、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元3、（）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。
A、事前分析B、事中分析C、事后分析D、全局分析4、(2016年)中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是（）。
A、均值B、不确定C、无区别D、中位数5、(2017年)股票分析方法分为基本面和技术分析，下列属于基本面分析的是（）。
Ⅰ．技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润上升，股价上涨Ⅱ．股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况Ⅲ．当某个股票价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票Ⅳ．过去价格攀升的股票，价格继续上扬而不是下跌的可能性高Ⅴ．当一只股票放量上涨或者呈现价升量增的态势是，股票有望再续升势Ⅵ．股票的内在价值是指股票未来收益的现值，由公司、资产、收益、股息等因素决定Ⅶ．行业景气度较高的公司盈利可能较高A、Ⅳ、Ⅴ、ⅦB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅵ、ⅦD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ6、(2015年)公司出现（）情况时，可以收购该公司股票。
Ⅰ．减少注册资本Ⅱ．与持有该公司股份的其他公司合并Ⅲ．公司分立Ⅳ．将股票奖励给职工A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、支付给证券登记结算机构的费用称为（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟题库附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟题库附答案单选题（共20题）1. （）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。
A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】 C2. ()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上A.简单(净值)收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率【答案】 D3. 在我国，从事期货黄金交易的市场是（）。
A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.香港金银业贸易场D.天津贵金属交易所【答案】 B4. 银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。
A.180B.365C.120D.360【答案】 B5. Brinson模型中,资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）A.整体收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益额【答案】 B6. 以下属于基金交易费的是（）。
A.上市年费B.分红手续费C.印花税D.开户费【答案】 C7. 下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是()。
A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】 D8. 不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。
A.系统性风险B.非系统性风险C.利率风险D.汇率风险【答案】 A9. 下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（）。
A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别B.为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定C.交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收D.用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水【答案】 B10. 某资产管理公司负责人认为，每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺训练试卷附答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺训练试卷附答案详解单选题（共20题）1. 沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。
沪港通的双向交易所采用的结算货币是（）。
A.人民币B.人民币或港币C.多元D.港币【答案】 A2. 下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（）。
A.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.购买不动产和房地产抵押按揭【答案】 A3. 以下交易采用净额结算方式的是()A.股票买卖B.私募债券转让C.大宗交易D.跨境 ETF 申购【答案】 A4. 对于零息债券，其久期等于（）。
A.到期期限B.当期年数C.持有期D.使用期限【答案】 A5. 下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。
A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】 C6. 下列不同类型的证券中，拥有公司股东大会投票权的资本类型为（）A.优先股B.可转换债券C.期权D.普通股【答案】 D7. 可转换债券的市场价值（）转换价值。
A.低于B.高于C.等于D.不相关于【答案】 B8. 关于主动投资，以下表述正确的是（）A.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值B.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用C.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关D.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种【答案】 D9. （）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。
A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】 C10. 基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。
A.券商B.基金托管人C.沪深交易所D.基金管理人【答案】 D11. 关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。
2020年《基金从业资格》科目二：证券投资基金基础知识冲刺班考前必背讲义总结
2020年《基金从业资格》证券投资基金基础知识冲刺班考前必背讲义总结目录第六章投资管理基础 (2)第七章权益投资 (3)第八章固定收益投资 (5)第九章衍生工具 (6)第十章另类投资 (8)第十一章投资者需求 (9)第十二章投资组合管理 (10)第十三章投资交易管理 (11)第十四章投资风险的管理与控制 (12)第十五章基金的业绩评价 (13)第十七章基金的投资交易与清算 (16)第十八章基金的估值、费用与会计核算 (21)第十九章基金的利润分配与税收 (23)第二十七章基金国际化的发展概况 (24)第六章投资管理基础第七章权益投资备注1：各类资本的比较（1）现金流量权与投票权现金流量权投票权普通股按公司表现和股东会决议获得分红按持股比例优先股获得固定股息无债券按期获得承诺的现金流（本金+利息）无（2）清偿顺序①债券持有者（最高索取权）＞优先股＞普通股②公司作为法人，应当以其全部资产承担清偿责任；权益证券投资者受到有限责任的保护备注2：可转换债券1.转股前体现债权债务关系；转股后体现所有权关系。
2.票面利率低于相同条件的普通债券3.转换期限：最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后才能转换为公司股票4.转换价格＝可转换债券面值÷转换比例5.赎回条款和回售条款6. 可转换债券的价值＝纯粹债券价值＋转换权利价值7.可转债的价值必须高于普通债券的价值。
可转债的价值实质为普通债券加上一个有价值的看涨期权。
备注3：权证类型标准分类标的资产分为股权类权证、债权类权证及其他权证，我国曾推出过股权类权证基础资产的来源认股权证：股份公司发行的，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人备兑权证：由投资银行发行，行权时备兑权证持有者认兑的是已流通而非增发的股票持有人权利的性质认购权证近：类似看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产行权时间美式权证、欧式权证、百慕大式权证等第八章固定收益投资备注1：债券的估值方法与债券收益率计算备注2：债券的久期和凸度1．麦考利久期公式：2．零息债券麦考利久期等于期限。
证券投资基金冲刺版
(1)在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投 资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金 托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所以基金 的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投 资基金的投资运作行为进行监管。
(2)基金管理人。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主 要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有 效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。在我国， 基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
(3)基金托管人。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金 资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国， 基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
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100% Contribution Breeds Professionalism
第一节 证券投资基金分类概述
基金分类
1、根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基 金、开放式基金
(1)封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份 额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申 请赎回的一种基金运作方式。
(2)债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别 的分类标准，基金资产 80 ％以上投资于债券的为债券基金。
(3)货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对 基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。
(4)混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资 产类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。根据中国证监会对 基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股 票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混 合基金。
2023-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷含答案讲解
2023-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）A.个人所得税B.营业税C.消费税D.企业所得税【答案】 A2. 下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（）。
下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（）。
A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】 C3. AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
A.2年B.3年C.5年D.10年【答案】 A4. 下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。
下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。
A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】 D5. （）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
（）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A.当期收益率B.到期收益率C.债券收益率D.零息收益率【答案】 B6. 从事（）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。