甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金收益分配模拟试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员2、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限4、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．保险公司5、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券6、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场7、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
2016年甘肃基金从业资格基金业绩评价考试题
2016年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。
A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资目标不同D.投资对象不同2、证券发行市场的作用不包括_。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道D.促进资源配置不断优化3、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对—及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售4、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。
A.南方宝元债券基金B.南方积极配置基金C.南方避险增值基金D.国投瑞银瑞福基金5、基金销售适用性的—原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性6、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括_。
A.偏离度绝对值在0.25%〜0.5%间的次数B.偏离度的最高值和最低值C.偏离度绝对值的简单平均值D.偏离度绝对值的加权平均值7、基金公司的风险控制能力包括对—的控制。
A.投资风险B.市场风险C.系统性风险D.经营决策风险8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是—的运行机制。
A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡9、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。
A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜11：30、13：00 〜15：00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15〜9：25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57〜15：00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30〜11：30、13：00 〜15：0010、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 __A：10%B：20%C：30%D：40%11、证券市场的基本功能包括_。
2016年上半年甘肃省基金从业资格：家庭长投基选择考试试卷
2016年上半年甘肃省基金从业资格：家庭长投基选择考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构2、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%3、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好4、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值5、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境6、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/47、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用8、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果9、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务10、按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。
2016年甘肃省基金从业资格：利润分配与税收模拟试题
2016年甘肃省基金从业资格：利润分配与税收模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场2、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D．基金投资人信息修改、销户、密码管理3、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入4、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务5、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转6、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售7、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：1%B：2%C：5%D：8%8、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。
A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金9、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项10、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
2016年上半年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价试题
2016年上半年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天2.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人3.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查4.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．45. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率6. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池8. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性9. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券11. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费12. 下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所13. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
2016年上半年甘肃省基金从业资格：资本结构概述模拟试题
2016年上半年甘肃省基金从业资格：资本结构概述模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。
A．采用金额申购、份额赎回的方式B．采用份额申购、份额赎回的方式C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D．申请提交后不得撤销2、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求3、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。
A．发行人必须在约定的时间还本付息B．发行人是出借资金的经济主体C．投资者是借入资金的经济主体D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证4、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金5、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券6、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日7、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率8、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
【7A文】甘肃省2016年上半年基金从业资格：均值方差法考试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：均值方差法考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格2、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．20XX年12月B．20XX年1月C．20XX年5月D．20XX年8月3、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值B．增值C．安全D．稳健4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%5、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本20XX万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人6、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议7、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．保险公司8、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．10B．12C．15D．209、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告10、债券不能收回投资的情况有__。
基金从业资格考试模拟试题及答案
1. 2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。
针对该事项，以下说法错误的是()。
A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释D. 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务答案： B基金从业资格考试模拟试题及答案2. 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。
A. 不宜用市净率法估值B. 不宜用市盈率法估值C. 不宜用市销率法估值D. 公司价值为负数答案： C3. 已知某基金最近三年来某年的收益率分别为25%、10%和-15%，那么应用几何平行收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。
基金从业资格考试A. %B. %C. %D. %答案： C4. 以下投资策略中，不属于量化策略的是()。
A. 多因子策略B. 固定比例投资组合保险策略C. 量化阿尔法策略D. 量化红利策略答案： B5. 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。
2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为亿元。
2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为亿元。
除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。
在2015年12月31日，基金A 的净值为亿元。
按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的收益率应为()。
基金从业资格证A. 17%B. 23%C. 18%D. 32%答案： A6. 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。
A. 交易所市场、柜台市场、银行间市场B. 柜台市场、交易所市场、银行间市场C. 柜台市场、银行间市场、交易所市场D. 银行间市场、柜台市场、交易所市场答案： B7. 目前，我国的基金会计核算已经细化到()。
2016年甘肃省基金从业资格：终值、现值和贴现考试试卷
2016年甘肃省基金从业资格：终值、现值和贴现考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具2、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转3、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构4、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售5、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换6、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券7、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则8、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
甘肃省2016年上半年基金从业资格：影响发行股本行为模拟试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：影响发行股本行为模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行2.股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重3.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部4.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3B．6C．9D．125. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利6. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100007. 基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司8. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售9. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所10. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
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甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金收益分配模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录2、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金代销机构3、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．TB．T+1C．T+2D．T+34、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高5、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性6、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B．持有至到期投资C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产7、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数8、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格9、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率10、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合11、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；312、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性13、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容14、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金15、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。
A．最佳收益组合B．最低风险组合C．风险收益组合D．最佳资产组合16、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构17、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化18、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券19、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人20、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债21、对于股票型基金，下列说法正确的有__。
A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．主要投资于股票C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型22、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)23、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。
A．贝塔系数B．久期C．跟踪误差D．信用等级24、关于基金监管目标，下列说法错误的是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展25、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A．企业B．政府C．金融机构D．证券业协会2、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3B．4C．5D．63、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日4、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率5、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。
A．被动型B．主动型C．成长型D．收入型6、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系7、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值8、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。
A．80%B．70%C．60%D．50%9、债券基金收益与市场利率的关系是____A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的10、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A．基金投资者；基金投资者B．基金管理人；基金管理人C．基金投资者；基金管理人D．基金管理人；基金投资者11、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性12、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。
A．职业B．收入水平C．投资意愿D．风险承受能力13、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配14、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券B．资产证券C．商品证券D．货币证券15、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．基金份额总值16、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金17、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%18、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金19、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半B．1C．3D．520、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。
A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度21、__指明了该债券的债务主体。
A．债券票面B．债券持有人名称C．债券发行者名称D．债券承销机构名称22、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错23、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率24、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．固定利率债券25、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记B．清算C．存管D．交收。