大宗交易业务流程完整版
(整理)大宗交易业务流程完整版.
大宗交易业务流程大宗交易业务流程：1、个人客户需提供资料：（1）客户身份证原件、证券账户卡（如遗失，可以到营业部柜台补打），就近到华泰证券营业部开户，办理三方存管；深圳股东账户到原账户所在营业部转托管，上海股票账户撤销指定交易；（2）填妥《大宗交易业务申请表》；备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。
2、法人客户需要提供的资料：（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；（3）法定代表人身份证明文件；（4）被授权人身份证明文件；（5）公司开户证明文件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证原件；（6）证券账户卡；（7）填妥的《大宗交易业务申请表》；备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续，具体办理办法同上。
大宗交易业务注意事项：1、沪市大宗交易申报的时间为交易日9：30至11：30，13：00至15：30；深市大宗交易申报的时间为交易日9：15至11：30，13：00至15：30。
2、大宗交易经手费率：华泰和客户配合一同向证监会申请万五佣金。
3、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
投资者应保证账户上拥有与意向申报和成交申报相对应数量的证券或资金。
成交申报经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果。
4、地税部分9折退税，就是地方留存部分的纳税金额占比为总纳税金额的40%，退给客户36%；另外国税部分占比60%，因为成交金额可以按照9折做，实际折扣是96折，那么现金补偿就有6%的差额部分国税地税都实现合理避税，国税地税都不用再交了。
5、目前地方财政退税一般是在大宗交易发生的次月10号之前，最快可以在交易发生的7个工作日内完成。
6、交易所产生的个人所得税首先会直接由发生交易的营业部代扣入库，卖出者再填写所得税返还申报单，最快7个工作日内，返还工作就能完成举例：李先生个人持有人贵州茅台限售股20万股，解禁当天以每股90元抛售（按折扣率9折计算）。
上海证券交易所大宗交易操作手册
上海证券交易所大宗交易操作手册第一篇：上海证券交易所大宗交易操作手册上海证券交易所大宗交易操作手册用户操作流程根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。
一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。
用户操作流程示意图如下：图 1-1 大宗交易系统交易用户业务流程大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：λ开市时间：交易日下午2：30 λ开盘时间：交易日下午3：00 λ收盘时间：交易日下午3：30 λ收市时间：交易日下午4：00 在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。
过户数据下载只能在当日收盘以后进行。
2 系统使用说明本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。
下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。
2.1 用户登录图 2-1 用户登录在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。
2.2 系统主界面主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。
图 2-2 大宗交易系统主界面λ系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。
λ意向报价信息区：显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。
大宗交易的相关规则和操作流程
大宗交易的相关规则和操作流程大宗交易是指以成交金额较大为特征的股票交易行为。
在大宗交易中，交易双方必须遵守一定的规则和操作流程。
以下是关于大宗交易的相关规则和操作流程的详细介绍。
一、规则1.预披露：在进行大宗交易前，买方和卖方需要事先向交易所提交大宗交易预披露资料。
预披露的内容包括交易对象、交易时间、价格范围等信息，以便相关监管机构进行审核和监察。
2.信息披露：交易双方需要按照规定的时间节点向公众披露大宗交易的相关信息。
这些信息包括交易对象、交易时间、价格、交易量等内容，以保证市场的公平和透明。
3.交易限制：为了保证市场稳定和防范操纵行为，大宗交易有一定的交易限制。
例如，交易双方需在交易前披露交易计划，并且在交易后的一段时间内不得减持或增持相关证券。
4.交易费用：大宗交易需要支付一定的交易费用，包括交易所的手续费和券商的佣金费用。
交易双方需要根据实际情况商议费用分摊的比例，并在交易完成后进行支付。
二、操作流程2.洽谈条件：交易双方进行洽谈，商讨交易的条件，包括交易价格、交易量、交易时间等。
双方需要协商一致，并签订相关的交易协议。
3.预披露：买方和卖方需要向交易所提交大宗交易预披露资料。
预披露的资料包括交易对象、交易时间、价格范围等信息。
4.审核和监察：交易所和相关监管机构对大宗交易的预披露资料进行审核和监察。
主要是确保交易符合相关法律法规，并防止操纵行为的发生。
5.信息披露：交易双方根据规定的时间节点向公众披露大宗交易的相关信息。
包括交易对象、交易时间、价格、交易量等内容。
6.交易完成：交易双方按照协议完成交易。
买方向卖方支付交易款项，卖方交付相关证券。
7.交易费用结算：交易双方根据实际情况商议费用分摊的比例，并在交易完成后进行支付。
8.监测和追踪：交易所和相关监管机构会对大宗交易进行监测和追踪，以防止操纵行为的发生。
9.公告披露：交易完成后，交易双方需要按照规定的时间节点向公众披露交易的相关信息。
大宗交易业务流程
大宗交易业务流程大宗交易是指在金融市场上进行的大额交易，通常涉及的证券数量较大，交易金额较大，交易也相对较复杂。
大宗交易一般由金融机构代客进行，以满足机构投资者的需求。
下面是大宗交易的一般业务流程。
1.交易准备阶段：在进行大宗交易之前，金融机构需要充分准备和筹备各项资源和信息。
这包括与潜在投资者建立关系、了解他们的需求和要求，准备必要的市场研究报告和交易策略。
同时，也需要确认自己的可用资金和证券数量等准备工作。
2.交易协商阶段：在进行大宗交易之前，金融机构需要与投资者进行交易协商，以确定双方的交易条件和细节。
这包括交易数量、交易价格、交易时间等。
交易协商阶段通常需要进行多轮的协商和调整，以达成双方都满意的交易条件。
3.交易执行阶段：在经过交易协商达成一致后，金融机构需要开始执行交易。
交易执行阶段包括以下几个步骤：-基于协商条件，金融机构会发出委托指令，以购买或出售证券。
委托指令通常包括证券代码、交易数量、交易方向（买入或卖出）等。
-金融机构会将委托指令发送给相关的股票交易所或证券公司。
交易所或证券公司会根据市场规则和法规，执行委托指令，并将交易结果反馈给金融机构。
-在交易执行过程中，金融机构需要密切关注市场动态和交易进展，以及及时与投资者和交易所沟通，并进行必要的调整。
-一旦交易执行完成，金融机构会将交易结果通知投资者，并进行相关结算和清算工作。
4.结算与清算阶段：在交易执行完成后，金融机构需要进行结算与清算工作。
这包括确保交易资金的安全和及时转移，证券的过户和注册，以及交易报告的编制和归档等。
结算与清算阶段的工作是确保大宗交易的顺利完成和交易双方权益得到保障的关键环节。
5.后续服务阶段：大宗交易业务流程是一个复杂的、涉及多个环节和多个参与者的过程。
金融机构在进行大宗交易时需要充分准备和筹备，并与投资者进行充分的交流和协商，以确保交易的顺利进行和交易双方利益的最大化。
同时，金融机构还需要进行全程监控和管理，以应对不可预测的风险和变化，保障交易的安全和顺利完成。
营业部大宗交易业务操作流程(修订)定稿
海通证券股份有限公司营业部大宗交易业务操作流程（修订）第一章数字证书及密码的管理第一条大宗交易数字证书Ekey实物由经纪业务运营中心负责统一管理。
机构业务部负责Ekey密码的统一管理。
第二条数字证书Ekey实物和Ekey密码由相关部门指定专人负责保管。
机构业务部应定期对Ekey密码进行修改。
第三条风险控制总部定期或不定期对上海和深圳市场大宗交易Ekey及密码的管理和业务流程执行情况进行检查。
第二章申报操作流程第四条各营业部在了解客户有大宗交易意向或需求后，必须及时向机构业务部报告。
第五条办理大宗交易业务需提交的资料：一、个人投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、本人身份证原件；2、股东账户卡原件；3、资金账户卡原件；4、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
二、机构投资者办理大宗交易业务提交的资料：1、经办人身份证原件及复印件；2、机构法定代表人授权委托书原件（加盖机构公章）；3、法定代表人身份证明书（加盖机构公章）；4、法定代表人身份证复印件（加盖机构公章）；5、机构营业执照复印件（加盖机构公章）6、根据申报业务种类不同，分别填写大宗交易意向、成交或定价申报单。
第六条业务申报的种类:一、意向申报：投资者将大宗交易意向报价指令进行委托申报，其他投资者根据意向申报信息，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商，当双方协商达成一致时，可以转为成交申报的委托申报方式。
二、成交申报：买卖双方投资者达成一致的大宗交易，分别通过各自交易单元进行成交申报，成交价格和成交数量必须一致，系统根据买卖双方编制的约定号进行配对成交的委托申报方式。
三、定价申报（仅涉及深圳市场）：投资者将负有成交义务的大宗交易报价指令进行委托申报，其他投资者点击相应定价申报与之配对成交，系统自动产生约定号的委托申报方式。
.第七条申报流程一、上海市场申报流程（一）意向申报：1、客户填写《大宗交易意向申报单（上海）》（见附件3），营业部认真审核委托单填写是否正确、清晰、完整，认真查验客户身份及其提供证件、材料。
不动产大宗业务流程
不动产大宗业务流程
不动产大宗业务流程包括以下步骤：
1. 资产清理：明确资产的范围和状况，为后续的交易做好准备。
2. 客户定向：明确是进行资产交易还是股权交易，资产交易又涉及到定制和非定制。
3. 沟通会及offer：与客户进行深入的沟通，明确需求，并向客户提出交易的初步意向和条件。
4. 签约付款：与客户达成一致后，签订正式的交易合同，并按照合同约定进行付款。
5. 交付和权证办理：完成款项支付后，进行资产的交付，并协助客户完成权证的办理。
以上是大宗交易的一般流程，具体流程可能会因地区、交易类型等因素有所不同。
在实际操作中，建议咨询专业人士以确保流程的正确性和合法性。
沪市大宗交易流程
沪市大宗交易流程
大宗交易是指以单笔成交金额较大的证券交易方式。
在沪市，大宗交易需要经过以下流程：
1. 确定交易双方：大宗交易需由买方和卖方自行协商确定。
2. 签署交易合同：双方签署书面交易合同，约定交易价格、数量、交割方式等细节。
3. 履行保证金：在交易合同签署后，买方和卖方需履行相应的保证金义务。
4. 提交交易申报：交易双方需将交易合同及相关资料提交给交易所审核。
5. 审核申报资料：交易所进行交易资格审核，如资格符合要求则进入交易撮合阶段。
6. 交易撮合：交易所按照双方约定价格进行撮合，完成成交。
7. 履行交割义务：交易完成后，双方需按约定的交割方式履行交割义务。
8. 结算交易款项：交易所将双方的交易款项清算并划拨给买卖双方。
以上便是沪市大宗交易的基本流程。
需要注意的是，大宗交易的交易价格以及交割方式等细节由买卖双方自行协商，因此交易风险相对较高。
在进行大宗交易时，投资者应当谨慎决策，选择合适的交易对象，以及制定合理的风险控制策略。
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大宗交易流程
大宗交易流程
【1】首先需要交易双方在场外达成初步意向或者直接在交易系统内发布交易信息，并且记录好证券名称、交易价格、交易数量、对方席位号以及约定号等信息;
【2】确定好信息资料之后，交易双方约定在交易时间内在各自的证券营业部，填写好大宗交易委托单，然后由证券公司营业部的大宗交易经办人员进入专门的大宗交易系统，按照委托单的内容进行操作;
【3】最后交易系统核实大宗交易符合规定之后就会对交易进行确认、划拨证券和资金到交易双方的账户里面，然后在下一个交易日公布交易信息。
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大宗交易业务流程
大宗交易业务流程：
1、个人客户需提供资料：
（1）客户身份证原件、证券账户卡（如遗失，可以到营业部柜台补打），就近到华泰证券营业部
开户，办理三方存管；深圳股东账户到原账户所在营业部转托管，上海股票账户撤销指定交易；
（2）填妥《大宗交易业务申请表》；
备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。
2、法人客户需要提供的资料：
（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；
（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；
（3）法定代表人身份证明文件；
（4）被授权人身份证明文件；
（5）公司开户证明文件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证原件；
（6）证券账户卡；
（7）填妥的《大宗交易业务申请表》；
备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续，具体办理办法同上。
大宗交易业务注意事项：
1、沪市大宗交易申报的时间为交易日9：30至11：30，13：00至15：30；深市大宗交易申报的时间
为交易日9：15至11：30，13：00至15：30。
2、大宗交易经手费率：华泰和客户配合一同向证监会申请万五佣金。
3、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
投资者应保证账户上拥有与意向申报和成交申报相对
应数量的证券或资金。
成交申报经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认
交易结果。
4、地税部分9折退税，就是地方留存部分的纳税金额占比为总纳税金额的40%，退给客户36%；另
外国税部分占比60%，因为成交金额可以按照9折做，实际折扣是96折，那么现金补偿就有6%
的差额部分国税地税都实现合理避税，国税地税都不用再交了。
5、目前地方财政退税一般是在大宗交易发生的次月10号之前，最快可以在交易发生的7个工作日内
完成。
6、交易所产生的个人所得税首先会直接由发生交易的营业部代扣入库，卖出者再填写所得税返还申报单，最快7个工
作日内，返还工作就能完成
举例：
李先生个人持有人贵州茅台限售股20万股，解禁当天以每股90元抛售（按折扣率9折
计算）。
应纳个人所得税（全额）计算如下：
限售实际转让收入（按96折计算）96*20万=1920万
如果没有退税避税政策，应纳税所得额=1920万*（1-15%）=1632万
应纳税额=1632万*20%=326.4万元
税后实际收入为1920-326.4=1593.6万元
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说明：对限售股如何计算征税？
按照财产转让所得的计税方法，个人转让限售股，以每次限售股转让收入，减除股票原值和合理税费后的余额，为应纳税所得额。
即：
①应纳税所得额＝限售股转让收入－限售股成本
＝限售股转让收入－（限售股原值+合理税费）。
或②应纳税所得额＝限售股转让收入－限售股成本
＝限售股转让收入－限售股转让收入×15%
（注：方法②适应于限售股成本无法合理取得，为了合理避税，当减持人限售股的成本小于转让收入的15%，即使能合理取得限售股成本，也可以不提供成本，按15%计算）
我们的操作方法下：
限售股转让收入（按9折计算）=90*20万=1800万
限售股原值*合理税费=1800万*15%=270万
应纳税所得额＝限售股转让收入－（限售股原值*合理税费）
= 1800万－270万=1530万
应纳税额= 应纳税所得额×20% =1530万*20%=306万
地方退税金额306万*38%=116.28万
实际纳税额306-116.28=189.72万元，比不退税避税方案节省了326.4-189.72=136.68万元
税后实际收入为1920-189.72=1730.28万元
（本资料素材和资料部分来自网络，仅供参考。
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