关于现金丰利第一次受益人大会表决结果

现金丰利第五次受益人大会表决结果 2013年12月17日，“现金丰利集合资金信托计划”决定采取通讯方式召开了第五次受益人大会。本次受益人大会拟审议现金丰利信托计划的投资范围、收益率计算方法、运作报告披露频率等七个议案。 截至2013年12月17日，现金丰利集合资金信托计划总规模为25,749,031,282.28元，共计信托份额25,749,031,282.28份。财富管理总部于2013年12月17日向“现金丰利集合资金信托计划”全体受益人以挂号信方式邮寄了受益人大会通知和表决票，截至2014年1月7日，共收到表决票259张，代表信托份额146.78亿份，占总份额的57％。其中，代表信托份额146.68亿份的表决意见为同意，占参加大会的受益人所持表决权的99.93%。 按照《信托公司集合资金信托计划管理办法》第七章第四十六条的规定，“受益人大会应当有代表百分之五十以上信托单位的受益人参加，方可召开；大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的受益人所持表决权的三分之二以上通过。 因此，本次受益人大会有效。新的信托计划说明书和信托合同将于2014年1月15日起正式执行。

上海国际信托有限公司 2014年1月17日 “现金丰利集合资金信托计划”第五次受益人大会通知 尊敬的委托人/受益人： “现金丰利集合资金信托计划”（以下简称“现金丰利”）第五次受益人大会将采取通讯方式召开。请您于2014年1月7日前，将填写完整的表决票（详见本通知附件），邮寄至以下地址： 地址：上海市天津路155号名人商业大厦21楼 公司名称：上海国际信托有限公司 邮政编码：200001 联系电话：（021）962583

一、会议召开背景 经过7年的规范运作，现金丰利得到了众多投资者的认可和支持，从去年开始，现金丰利的信托规模迅速增长，目前现金丰利的信托规模稳定在200亿左右。 为了现金丰利能够适应日益变化的市场环境，增强产品的市场竞争力，更好的服务于投资者，现金丰利将召开第五次受益人大会，对信托文件的部分条款进行修订。

二、大会议程 （一）、主要修改内容 1、 经受托人同意后，信托受益权可在机构客户间转让； 2、 对信托单位区分为由通过受托人推介认购的A类信托单位以及由其他机构推介认购的B类信托单位。对通过其他机构推介认购B类信托单位时收取一定的服务费，由受托人从B类信托单位的收益中扣除； 3、取消委托人认购本信托7个工作日内不能赎回的条款； 4、 为进一步提高投资者的投资收益，投资范围中可投资的债券剩余期限由2年修改为3年；投资组合加权平均剩余期限修改为不超过270天，如不符，应在1个月内调整。可投资于其他信托计划的比例修改为40%（所投资的其他信托计划剩余期限在1个月以内的不在此列）； 5、 信托运作报告披露频率由按季度改为按月，使合同条款与实际操作情况一致； 6、 明示信托利益的计算、分配的方法； 7、 按目前货币类基金化产品的主流计算方法，修改信托报酬的计算规则的表述。

（二）、具体表决事项： 1、对《现金丰利集合资金信托计划说明书》（以下简称“《信托计划说明书》”）的修改： （1） 《信托计划说明书》第五条的原有约定为： 本信托计划的委托人为个人或者机构客户，受益人为委托人本人。 拟将其修改为： 本信托计划的委托人为通过认购信托单位加入本信托计划的合格投资者，受益人为因持有信托单位而享有信 托利益的合格投资者。 （2） 《信托计划说明书》第七条增加第（五）款：信托单位的分类 本信托计划的信托单位依照推介机构不同分为A类信托单位和B类信托单位。其中，A类信托单位指通过受托人推介认购的信托单位； B类信托单位指通过其他推介机构推介认购的信托单位。A类信托单位与B类信托单位不能相互转换。

（3） 《信托计划说明书》第八条第（2）点的原有约定为： 期限在2年以内的短期固定利率债券，包括上市流通的短期国债、金融债、企业债、央行票据、商业银行次级债和企业短期融资券等等； 拟将其改为： 期限在3年以内的短期固定利率债券，包括上市流通的短期国债、金融债、企业债、央行票据、商业银行次级债和企业短期融资券等等；

（4） 《信托计划说明书》第九条第2点的原有约定为： 2、投资比例的限制如下：“运作计划”对其它信托计划的投资总额不得超过其自身规模的30%。标的信托计划的剩余期限不得超过3年。严格禁止对于不能明确兑付资金来源的信托计划进行投资。 拟将其改为： 2、投资比例的限制如下：“运作计划”对其它信托计划的投资总额不得超过其自身规模的40%（所投资的其他信托计划剩余期限在1个月以内的不在此列）。标的信托计划的剩余期限不得超过3年。严格禁止对于不能明确兑付资金来源的信托计划进行投资。

（5） 《信托计划说明书》第十一条的原有约定为： 本信托计划的收益率评价采用两个重要的指标： （1）每万份信托单位收益（元/万份信托单位），每份信托单位按照1.00元计算。该指标需要每天计算，具体计算方法为：将信托计划投资组合中各部分资产按照摊余成本法所计算出的当日收益进行加总，减去所有应该扣除的费用，包括当天的信托管理费和其它费用等，得到每日的净收益，然后用净收益除以当日信托的总份额，再乘以10000，即为当日的“每万份信托单位收益”，每天计算的“每万份信托单位收益”采取去尾的方式小数点后保留5位并进行准确记录； （2）信托计划“7日年化收益率”，即将最近7天的“每万份信托单位收益”进行算术平均，得到7天平均

的“每万份信托单位收益”，再把它折算为年收益率，以便于和货币市场基金的收益率或者银行存款利率进行比较。 拟将其改为： 本信托计划的收益率评价采用四个重要的指标： （1）每万份A类信托单位收益（元/万份信托单位）、每万份B类信托单位收益（元/万份信托单位），每份 信托单位按照1.00元计算。该指标需要每天计算，具体计算方法为： 将信托计划投资组合中各部分资产按照摊余成本法所计算出的当日收益进行加总，减去应该扣除的信托费用，包括当日的信托报酬和其它费用等，得到当日的净收益。 当日每万份A类信托单位收益=（当日净收益÷当日信托单位总份数）×10,000 当日每万份B类信托单位收益=当日每万份A类信托单位收益 – 当日B类信托单位的服务费÷当日B类信托单位总份数×10,000 每天计算的“每万份A类信托单位收益”、“每万份B类信托单位收益”采取去尾的方式小数点后保留4位并进行准确记录；

其中，A类信托单位的服务费费率为每年0%，B类信托单位的服务费费率以受托人与其他推介机构签署的合同约定为准，并在B类信托单位的每日收益中扣除，计算方法如下： H＝E×1元/份×服务费费率÷当年天数 H 为每日应计提的服务费 E 为上一日B类信托单位总份数 当年天数为信托计划存续当年的公历年度的自然天数 服务费按照每日计提，逐日累计至每个月月末或者季度末，按月或季度支付（具体由受托人选择确定）给其它推介机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 特别提示：委托人通过其他推介机构推介认购的B类信托单位，应承担相应的服务费。 （2）信托计划“A类信托单位7日年化收益率”、“B类信托单位7日年化收益率”，即将A类信托单位和B类信托单位最近7天的每万份信托单位收益进行算术平均，得到A类信托单位和B类信托单位7天平均的每万份信托单位收益，再把它折算为年收益率，以便于和货币市场基金的收益率或者银行存款利率进行比较。

（6） 《信托计划说明书》第十二条第（三）款原有约定： （三）受托人报酬 本信托管理费按当日受托本金总额的0.3%年费率计提，计算方法如下： H＝E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的信托报酬 E 为上一日受托本金总额 信托管理费每日计提，逐日累计至每个月月末或者季度末，按月或季度支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 拟将其改为： （三）信托报酬 本信托报酬按每日受托信托单位总份数的0.3%年费率计提，计算方法如下： H＝E×1元/份×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的信托报酬 E 为上一日信托单位总份数 当年天数为信托计划存续当年的公历年度的自然天数 信托报酬每日计提，逐日累计至每个月月末或者季度末，按月或季度支付（具体由受托人选择确定）。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（7） 《信托计划说明书》第十二条增加第（四）（五）款： （四）其他费用的计算和支付 由于处理信托事务发生的除上述两款其他费用，在该等费用发生时由受托人从信托财产专户中据实支付。 （五） 不列入信托费用的项目 受托人因违背信托文件导致的费用支出，以及处理与信托事务无关的事项发生的费用不列入信托费用。受托人因违反本合同和信托文件所导致的费用支出，以及处理与本信托计划无关的事项发生的费用不得由信托财产承担。

（8） 《信托计划说明书》第十三条第（二）款的原有约定为： 委托人的投资收益根据每日记录的“每万份信托单位收益”和委托人的投资额度以及投资天数进行加总计算，精度为0.01元。 拟将其修改为： 委托人的投资收益根据每日记录的“每万份A类信托单位收益”、“每万份B类信托单位收益”和委托人的投资额度以及投资天数进行加总计算，精度为0.01元。

（9） 《信托计划说明书》第十五条第（二）款第1点的原有约定为： 加强对宏观经济走势和利率趋势的研究，在预期利率上升时适当地缩短投资组合的久期、在预期利率下降时适当地加大投资组合的久期等。但任何情况下，投资组合的加权平均剩余期限都不得超过180天。 拟将其修改为： 加强对宏观经济走势和利率趋势的研究，在预期利率上升时适当地缩短投资组合的久期、在预期利率下降时适当地加大投资组合的久期等。但投资组合的加权平均剩余期限都不得超过270天。如遇特殊情况，投资组合的加权平均剩余期限都不得超过270天，应在1个月内调整至符合要求。

（10）增加《信托计划说明书》第十九条： 十九、信托计划推介机构的名称 信托计划的推介机构：上海国际信托有限公司及其他推介机构。如有新增其他推介机构受托人应及时在公司网站上进行公告。

2、对《现金丰利集合资金信托计划信托合同》（以下简称“《信托合同》”）的修改： （1） 《信托合同》第一条第4点原约定为： 委托人：基于信托关系将财产权委托给受托人进行管理或者处分的自然人或法人。