台湾省2017年基金从业资格：衍生工具的定义考试试题
2017年浙江基金从业资格：衍生工具考试题
2017年浙江省基金从业资格：衍生工具考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制2.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率3.金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C联动性D.高风险性4.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》5.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款6.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税B.开户费C过户费D.经手费8.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金9.下列各项中，基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露B.募集信息披露C运作信息披露D.临时信息披露10.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券11.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
台湾省2017年基金从业资格：证券投资基金的参与主体考试试题
台湾省2017年基金从业资格：证券投资基金的参与主体考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项2、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额3、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书4、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理5、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益6、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税7、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
2017年上半年台湾省基金从业资格：货币市场工具的特点试题
2017年上半年台湾省基金从业资格：货币市场工具的特点试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导2.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．903.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级5. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证6. 以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票7. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管8. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错9. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司10. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
2017年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试题
2017年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款2.金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C联动性D.高风险性3.下列各项中，基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露B.募集信息披露C运作信息披露D.临时信息披露4.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．905. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值6.根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）7.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险8.在我国，基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司9.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导10.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密11.对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式12.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
台湾省2017年上半年基金从业：证券投资基金与股票、债券的区别考试试卷
台湾省2017年上半年基金从业：证券投资基金与股票、债券的区别考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则2、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为3、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场4、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作5、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券6、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能7、下列说法正确的是____A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率8、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上9、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
陕西2017年基金从业资格：衍生工具的定义考试题
陕西省2017年基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金2.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准3.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金4.基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级5.制定和执行交易计划。
A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部6.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C .所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托7.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失8.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字8.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销9.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具10.基金信息披露的内容不包括__。
台湾省2017年基金从业资格：资产管理基础试题
台湾省2017年基金从业资格：资产管理基础试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统2、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+33、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导4、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏5、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格6、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数7、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化9、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
2017年上半年台湾省基金从业资格法律法规：基金投资咨询与互动交流考试试卷
2017年上半年台湾省基金从业资格法律法规：基金投资咨询与互动交流考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性2、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益B．追求短期收益C．追求稳定收益D．追求高收益3、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管4、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%5、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好6、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式7、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券8、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件9、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售10、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制11、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
2017年台湾银行从业资格考试真题卷(8)
2017年台湾银行从业资历考试真题卷（8）•本卷共分为2大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项挑选题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只要一个最契合题意）1.考虑两种彻底负相关的危险证券A和B。
A的希望收益率为10%，规范差为16%。
B的希望收益率为8%，规范差为12%。
股票A和股票B在最小方差财物组合中的权重别离为__。
A．0.24，0.76B．0.50，0.50C．0.57，0.43D．0.43，0.57参考答案：D2.在相同保额和投保条件下，__保费最低。
A．年金稳妥B．终身寿险C．分身稳妥D．定时寿险参考答案：D3.下列不归于商业银行境内保管账户收入规模的是__。
A．钱银兑换费B．商业银行划入的外汇资金C．境外汇回的出资本金D．境外汇回的出资收益参考答案：A4.或人将用按揭借款的方法购买一套住宅，该理财行为对其财物负债表的影响是__。
A．财物添加，费用添加B．财物添加，收入削减C．财物添加，负债添加D．财物负债表不发生改变参考答案：C5.下列归于走漏客户信息的行为是__。
A．银行事务员将银行垃圾堆里客户开户时填写报废的表格收集整理，送给在稳妥公司作业的朋友B．小李和小王别离上任于两家银行，都从事公司事务，为了拓宽事务和互相帮助，两人常常沟通产品常识和行业新闻，研讨服务技巧C．反洗钱查看机关依法进入银行查询某账户的大额买卖情况，银行作业人员为协作其作业，供应了客户的大额买卖信息D．某银行个人金融部将部分存款客户的财政信息转给本行信誉卡中心，供信誉批阅人员更精确地评价个人信誉危险参考答案：A6.以下公式过错的有__。
A．负债收入比率=债款开销/税前收入B．储蓄比率=盈利/税前收入C．活动性比率=活动性财物/每月开销D．负债总财物比率=负债/总财物参考答案：B7.美国商业银行在紧迫情况下向美联储请求借款，美联储收取的利率是__。
A．贴现率B．优惠利率C．短债收益率D．联邦基金利率参考答案：A8.QFII基金在__建立，从事__出资。
2017年湖南省基金从业资格：衍生工具的定义考试试卷
2017年湖南省基金从业资格：衍生工具的定义考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利2.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会3.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限4.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险5. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金6. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿7. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本8. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%9. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款10. 股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重11. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
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台湾省2017年基金从业资格：衍生工具的定义考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划2、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A．90B．120C．180D．3603、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查4、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况5、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。
A．1 B．2 C．3 D．66、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本7、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：6B：9C：12D：158、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性9、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。
A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证10、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．1011、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品12、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的13、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分14、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式15、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款16、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置17、基金托管人的首要职责是____A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产18、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．519、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户20、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例21、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%22、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合23、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券24、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质25、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化26、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险27、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。
A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券28、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.0129、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10B．15C．20D．3030、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。
A．目标市场可以分为主要市场和次要市场B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销32、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系33、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差34、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A：《证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》35、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。
A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率36、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2118C．3000D．400037、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A．境内B．境外C．境内或境外D．境内和境外38、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》39、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。
A．8月13日B．8月14日C．8月15日D．8月16日40、关于债券与股票，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金41、__指明了该债券的债务主体。
A．债券票面B．债券持有人名称C．债券发行者名称D．债券承销机构名称42、封闭式基金的报价单位是____A：每份基金价格B：每10份基金价格C：每100份基金价格D：每1000份基金价格43、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。
A：研究部B：投资部C：中央交易室D：市场部44、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《证券投资基金法》45、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督46、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。
A．88.88%B．44.44%C．100.33%D．66.67%47、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A．银行B．证券公司C．保险公司D．财务顾问公司48、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位49、招募说明书中最为重要的信息是____A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方式50、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。
A．美式权证B．欧式权证C．认沽权证D．百慕大式权证51、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构52、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A．投资原则和目标B．资产配置C．投资计划和策略D．投资权限53、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。