内部控制实施方案
内部控制评价工作实施方案5篇
(1)内部环境一一是行政事业单位实施内部控制的基础。
(2)风险评估一一是行政事业单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风 险应对策略。
(3)控制活动一一是行政事业单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受 范围之内。
（六）按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。
二、目前工作进度 （一）202X年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。 （二）202X年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见：《基建期物资供应商管理办法（试行）》、《基建 期物资保管保养管理程序（试行）》、《基建期危险化学品管理控制程序（试行）》 （三）202X年4月对《采购物资招标流程》进行修订。 （四）202X年4月到企业进行对标学习。 （五）202X年4月—部内部进行内部物资采购专业知识培训。 （六）按6S管理要求规范采购档案规范化管理。 三、取得的经验及存在的不足 取得经验： （一）采购风险的控制，比如预付款都能控制在以下，减少企业承担的风险。 （二）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。 （三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。 （四）对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供 决策依据。
五、我局实施行政事业单位内部控制情况
任何行政事业单位的控制活动都存在于一定的控制环境之中，控制环境的好坏直接影响到行政事业单位内部控 制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在C。S。报告《内部控制一一整体框架》的内部控制五 要素中，控制环境被放在了第一的位子上,它作为推动单位发展的动力，是所有其他内部控制组成部分的基础和核心 。它对行政事业单位内部控制的建立和实施有重大影响，其好坏直接决定了行政事业单位内部控制整体框架实施的 效果。
内控实施方案(共6篇)
内控实施方案（共6篇）第1篇：内控实施方案上海陆家嘴金融贸易区股份开发有限公司内控实施方案根据沪证监公司字[2012]41号《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》，为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，根据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，公司董事会和管理层对此高度重视，将其作为本公司战略和管理升级的重大举措、机遇和挑战，并根据自身情况拟定了《内部控制规范实施工作方案》，工作方案具体如下：一、公司基本情况介绍上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（简称“陆家嘴”，A股代码：****，B股代码：****）成立于1992年，公司所发行的A股和B股分别于1993年6月28日和1994年11月22日在上海证券交易所上市交易。
公司经营范围：房地产开发、经营、销售、出租和中介；市政基础设施的开发建设（涉及许可经营的凭许可证经营）。
二、组织保障为了有力推动内控体系建设工作，按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的相关要求，公司成立了内控规范领导小组，组长由董事长担任，执行组长由副董事长担任，公司管理层成员均担任组员，内控监督工作由公司监事会主席负责。
公司在内控规范领导小组的基础上，又成立了内控规范实施工作小组，具体负责执行和开展内控实施工作。
组长由副董事长担任，第一副组长由分管副总经理担任，副组长由财务总监、审计室主任和董事会秘书担任，财务部总经理、证券事务代表、审计室、财务部相关人员担任组员。
三、内控建设工作计划（一）内部控制体系建设背景公司历来注重内部控制制度建设，以规避运营风险和战略风险。
公司及下属子公司以《企业内部控制基本规范》为标准，已经初步建立了符合公司经营特点和企业文化的内部控制体系等。
（二）内部控制建设工作目标及范围1、内控建设工作目标。
本次内控建设是由公司董事会、管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动：1) 提高经营的效率和效果；2) 合理保证财务报告和相关信息的真实完整；3) 合理保证公司经营管理合法合规；4) 合理保证资产安全；5) 促进公司实现发展战略。
单位内部控制规范实施方案
单位内部控制规范实施方案一、总则为了规范单位内部控制工作，提高工作效率，减少风险损失，保障单位资产安全，根据相关法律法规和单位情况，制定本规范实施方案。
二、内部控制责任1. 单位领导是内部控制工作的第一责任人，应当高度重视内部控制工作，制定内部控制政策，明确内部控制目标，并指导组织部门制定相应的内部控制制度和程序。
2. 各部门负责人是内部控制工作的责任实施人，负责本部门的内部控制制度的建立和执行。
三、内部控制的主要内容1. 内部控制目标：包括财务报告的可靠性、资产安全、合规性、运营效率等目标。
2. 内部控制组成：包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督和评价等组成部分。
3. 内部控制制度：根据内部控制目标和组成，结合单位实际情况，制定相应的内部控制制度和程序。
四、内部控制的实施步骤1. 内部控制制度建立阶段：明确内部控制目标，分析单位内部控制的需求，制定内部控制制度。
2. 内部控制制度执行阶段：组织实施内部控制制度，包括内部流程、人员配合等。
3. 内部控制监督与评价阶段：对内部控制制度执行情况进行监督和评价，发现问题及时调整内部控制制度。
五、内部控制管理1. 内部控制管理责任：内部控制的管理者负有对内部控制的整体管理责任。
2. 内部控制管理内容：包括内部控制的规划、组织、指导、监督、评价和反馈等内容。
六、内部控制监督与评价内部控制监督与评价工作由单位内部审计部门负责，主要包括对内部控制制度执行情况进行定期检查、发现问题进行整改等内容。
七、内部控制文件管理1. 内部控制文件的归档：建立内部控制文件的档案管理制度，对内部控制相关文件进行归档管理。
2. 内部控制文件的备份：定期对内部控制文件进行备份，确保内部控制文件的安全性和可靠性。
八、内部控制培训1. 内部控制培训计划：定期制定内部控制培训计划，对单位内部控制工作人员进行培训。
2. 内部控制培训内容：主要包括内部控制政策、内部控制目标、内部控制制度和相关操作流程等内容。
内部控制工作方案单位内部控制工作方案
内部控制工作方案单位内部控制工作方案一、方案背景近年来，随着市场经济的发展，企业内部控制逐渐成为企业管理的重要组成部分。
为了加强单位内部控制，提高经营管理水平，防范风险，根据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，结合单位实际情况，特制定本内部控制工作方案。
二、方案目标1.建立健全单位内部控制体系，提高内部控制有效性。
2.降低单位运营风险，保障单位资产安全。
3.提高单位经营管理水平，提升核心竞争力。
三、方案内容1.组织架构（1）设立内部控制领导小组，由单位主要负责人担任组长，相关部门负责人为成员。
（2）设立内部控制办公室，负责内部控制工作的日常管理和实施。
（3）各部门设立内部控制专员，负责本部门内部控制工作的落实。
2.内部控制制度建设（1）制定内部控制基本制度，明确内部控制的原则、目标、内容和要求。
（2）制定具体内部控制制度，包括财务、采购、销售、人力资源、研发等环节。
（3）建立健全内部控制评价与监督机制，确保内部控制制度的执行。
3.风险识别与评估（1）定期开展风险识别与评估，确定单位面临的主要风险。
（2）建立风险数据库，对风险进行分类、评估和监控。
（3）制定风险应对策略，降低风险发生的概率和损失。
4.内部控制实施（1）明确各部门内部控制职责，确保内部控制措施得到有效执行。
（2）加强内部控制培训，提高员工内部控制意识。
（3）建立健全内部审计制度，定期对内部控制实施情况进行检查。
5.内部控制评价与改进（1）建立内部控制评价体系，对内部控制实施效果进行评估。
（2）根据评价结果，及时调整和完善内部控制措施。
（3）建立健全内部控制改进机制，持续提高内部控制水平。
四、方案实施步骤1.制定内部控制方案2.宣传培训3.实施内部控制措施4.内部控制评价5.持续改进五、方案保障措施1.加强组织领导，确保内部控制工作的顺利推进。
2.落实责任，明确各部门及员工的内部控制职责。
3.建立激励机制，鼓励员工积极参与内部控制工作。
2024年内部控制工作方案(二篇)
2024年内部控制工作方案一、背景介绍：内部控制是企业管理的基础和重要环节，对于保护企业资产、确保财务报告的准确性、合法性以及提高企业效率都具有重要意义。
为了健全内部控制体系，增强企业管理效能，本方案制定了2024年内部控制工作方案。
二、总体目标：1. 建立健全全面、科学的内部控制管理体系；2. 积极推动各项内部控制工作，确保内控措施的有效实施；3. 提高内部控制的质量和水平，降低组织面对的风险；4. 完善内部控制工作机制，强化内控文化建设。
三、工作重点：1. 完善内部控制评价体系：制定内部控制评价指标体系，对各项内部控制要点进行评估和量化。
按照评价结果，及时发现问题和漏洞，采取有效措施进行纠正。
2. 完善内部控制制度：根据内部控制评价指标体系，制定和完善各项内部控制制度。
确保制度的合理性、科学性和可操作性，并将制度与企业实际工作相结合，提高内部控制的有效性。
3. 强化风险管理：建立风险管理体系，明确风险的类型和来源。
根据风险评估结果，采取相应的控制措施，加强风险的预警和防范，降低风险对企业的影响。
4. 加强内部控制监督和检查：设立专门的内部控制监督和检查机构，加强对内部控制工作的监督和检查力度。
及时发现和解决内控问题，确保内部控制工作的落实和实效。
5. 提升内部控制意识：加强内部控制培训，提高员工的内控意识和能力。
引导员工养成良好的内部控制习惯，推动内部控制文化的建设，为内部控制工作奠定基础。
四、工作计划：1. 第一季度工作计划：(1) 完善内部控制评价指标体系，确定各项内部控制要点；(2) 制定和完善内部控制制度，确保制度的科学性和可操作性；(3) 建立风险管理体系，明确风险的类型和来源；(4) 设立内部控制监督和检查机构，明确职责和权限。
2. 第二季度工作计划：(1) 开展内部控制评价工作，对各项内部控制要点进行评估和量化；(2) 根据评价结果，及时发现问题和漏洞，采取有效措施进行纠正；(3) 加强风险管理，加强对风险的预警和防范。
县直单位内部控制实施方案
县直单位内部控制实施方案一、前言。
县直单位作为政府机构的重要组成部分，其内部控制的完善与否直接关系到政府工作的高效运转和公共资源的有效利用。
为了规范县直单位内部控制的实施，提高工作效率，特制定本实施方案。
二、内部控制的基本要求。
1.明确责任，各部门和岗位要明确自己的职责和权限，建立健全的责任制度，确保各项工作有人负责、有人监督。
2.制定规章，依据国家法律法规和上级部门的要求，制定本单位的内部管理规章制度，明确各项工作的程序和标准。
3.加强监督，建立健全的监督机制，加强对各项工作的监督检查，及时发现和纠正工作中的问题。
4.信息披露，做好信息的收集、整理和报送工作，确保上级部门和社会公众了解本单位的工作情况。
5.风险评估，对本单位可能面临的各类风险进行评估，制定相应的风险防范措施，确保工作的顺利进行。
6.合规运作，严格遵守国家法律法规和上级部门的政策要求，确保工作的合法合规进行。
三、内部控制的具体措施。
1.建立健全的内部控制框架，明确各项工作的责任部门和责任人，建立健全的内部控制框架，确保各项工作有序进行。
2.加强内部审计，建立内部审计制度，对各项工作进行定期审计，及时发现和纠正工作中的问题。
3.加强信息化建设，推动信息化建设，建立健全的信息管理系统，提高工作效率和信息安全性。
4.加强人员培训，加强对各部门人员的内部控制培训，提高他们的内部控制意识和能力。
5.加强风险管理，建立风险管理制度，对各项工作可能面临的风险进行评估和防范。
6.加强内部沟通，加强各部门之间的沟通和协作，形成良好的工作氛围。
四、内部控制的效果评估。
1.定期评估，对内部控制的实施效果进行定期评估，发现问题及时改进。
2.持续改进，根据评估结果，及时调整和改进内部控制措施，提高内部控制的有效性和适应性。
3.信息披露，向上级部门和社会公众及时披露内部控制的实施效果，接受监督和评价。
五、结语。
县直单位内部控制的实施方案是一项长期的系统工程，需要各部门和全体工作人员的共同努力。
内部控制工作方案11篇
内部控制工作方案11篇内部控制工作方案11、界定权力事项。
按照“职权法定、权责一致”的要求，在《安徽省粮食局关于公布行政权力清单和责任清单的通告》(皖粮通〔20xx〕18号)的基础上，对权力事项进行全面清理确认，明确权力行使的依据、权力运行的规则和范围。
(牵头处室:政策法规处)2、规范岗位设置。
按照分权制衡的原则，规范岗位设置，分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗，确保岗位设置、岗位分工的合理性和科学性，发挥内部控制的作用。
(牵头处室:人事处)3、优化权力流程。
对权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，制定作业规范，明确操作标准，合理分解权力。
通过流程控制和痕迹化管理，形成层层分解、环环相扣、有效制约的管理链条。
(牵头处室:政策法规处)4、健全控制体系。
围绕权力流程中的岗位职责和权力风险点，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定内部控制措施，形成操作性强、具体管用、切实可行的内部控制体系。
重要措施以制度形式固化。
(牵头处室:财务处)5、推进信息公开。
权力事项、运行流程、岗位设置等内容在一定范围内公开。
每年进行单位内部控制自我评价，并将自我评价情况报告作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。
逐步建立内部控制信息公开机制，更好的发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。
(牵头处室:办公室)6、严格考评问责。
建立健全内部控制的监督检查和问责机制，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。
将单位和个人内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，对内部控制失职、失察的单位和干部职工违规行为进行责任追究，全面提升管理成效。
(牵头处室:人事处)内部控制工作方案2(一)宣传培训学习阶段(1至5月)。
按照全市统一部署，我局会计刘华斌参加市财政局组织的专门培训。
同时，局办公室开展本局宣传、培训和集中学习活动，使全局工作人员全面了解实施《行政事业单位内部控制规范(试行)》的意义、原则、内容和方法，在全局形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。
行政事业单位内部控制规范方案工作实施方案实施计划书
行政事业单位内部控制规范方案工作实施方案实施计划书一、方案背景近年来，我国行政事业单位在内部控制方面取得了显著成果，但仍有部分单位存在内部控制不完善、管理不规范等问题。
为进一步规范行政事业单位内部管理，提高公共资源配置和使用效率，确保财政资金安全，特制定本方案。
二、目标定位1.完善行政事业单位内部控制体系，确保内部控制制度健全、有效。
2.提高行政事业单位内部管理水平，提升公共服务质量。
3.强化财政资金监管，防范财政资金风险。
三、实施步骤1.调查研究阶段（1）组织专项调研，了解行政事业单位内部控制现状，分析存在的问题。
（2）收集国内外行政事业单位内部控制先进经验，为制定方案提供借鉴。
2.制定方案阶段（1）根据调研结果，制定《行政事业单位内部控制规范方案》。
（2）组织专家论证，对方案进行修改完善。
3.实施方案阶段（1）召开动员大会，对全体员工进行内部控制规范培训。
（2）明确各部门职责，分解任务，制定具体实施计划。
（3）加强内部监督，确保方案实施到位。
（2）对方案进行修订完善，形成长效机制。
四、具体措施1.完善内部控制制度（1）梳理现有制度，查找漏洞，及时修订完善。
（2）建立健全内部控制体系，确保制度覆盖各个业务环节。
2.加强内部控制监督（1）设立内部控制监督机构，对内部控制实施情况进行监督。
（2）定期开展内部审计，发现问题及时整改。
3.提升内部控制能力（1）加强内部控制培训，提高全体员工内部控制意识。
（2）建立内部控制人才队伍，提升内部控制专业能力。
4.优化内部管理流程（1）梳理内部管理流程，简化程序，提高效率。
（2）加强信息化建设，实现内部管理流程的数字化、智能化。
五、组织保障1.成立专项工作领导小组，负责方案实施的统筹协调和督促检查。
2.明确各部门职责，确保方案实施到位。
3.加强与上级部门的沟通协调，争取政策支持和资源保障。
六、时间安排1.调查研究阶段：2023年1月-2023年3月2.制定方案阶段：2023年4月-2023年6月3.实施方案阶段：2023年7月-2024年6月七、预期成果1.行政事业单位内部控制体系更加完善，管理更加规范。
内部控制工作方案单位内部控制工作方案内部控制工作方案
内部控制工作方案单位内部控制工作方案内部控制工作方案一、背景与目标二、内部控制工作原则1.合规性原则：确保公司各项业务活动符合国家法律法规、行业规范及公司规章制度。
2.全面性原则：覆盖公司各个部门、岗位及业务环节，实现内部控制的全覆盖。
3.实用性原则：结合公司实际业务需求，制定切实可行的内部控制措施。
4.动态调整原则：根据公司业务发展及外部环境变化，及时调整和完善内部控制措施。
三、内部控制工作内容1.内部控制制度建设（1）梳理公司现有规章制度，查找制度漏洞，完善内部控制制度。
（2）制定内部控制手册，明确各部门、岗位的内部控制职责。
（3）加强内部控制培训，提高员工内部控制意识。
2.内部控制环境优化（1）建立健全内部审计制度，确保审计独立性。
（2）强化内部沟通，提高信息传递效率。
（3）加强风险管理，防范经营风险。
3.内部控制流程梳理（1）对现有业务流程进行全面梳理，查找流程中的风险点。
（2）优化业务流程，减少不必要的环节，提高工作效率。
（3）制定流程监控措施，确保流程执行的合规性。
4.内部控制评价与监督（1）建立内部控制评价体系，定期对公司内部控制进行评价。
（2）加强内部控制监督，确保内部控制措施的有效实施。
（3）对内部控制缺陷进行整改，持续改进内部控制体系。
四、内部控制工作实施步骤1.成立内部控制工作领导小组，明确各部门、岗位的内部控制职责。
2.组织开展内部控制培训，提高员工内部控制意识。
3.梳理公司现有规章制度，查找制度漏洞，完善内部控制制度。
4.优化内部审计制度，加强内部审计独立性。
5.梳理业务流程，优化流程监控措施。
6.建立内部控制评价体系，开展内部控制评价。
7.对内部控制缺陷进行整改，持续改进内部控制体系。
五、预期效果1.公司内部控制制度更加完善，合规性得到提高。
2.内部控制环境得到优化，员工内部控制意识增强。
3.业务流程得到优化，工作效率提高。
4.内部控制评价体系建立，内部控制缺陷得到及时整改。
内部控制规范工作实施方案-内部控制方案
内部控制规范工作实施方案-内部控制方案一、背景随着企业规模的不断扩大和业务的复杂化，内部控制成为企业管理的重要环节。
为了确保企业的正常运转和风险的有效控制，制定一套内部控制规范工作实施方案是必要的。
二、内部控制方案1. 目标和原则内部控制方案的目标是确保企业的资产安全、业务规范、财务信息准确和合规性。
在制定内部控制方案时，应遵循以下原则：（1）全面性：内部控制方案应覆盖企业的各个业务环节和部门，确保全面的风险控制。
（2）合理性：内部控制方案应根据企业的实际情况和风险特点，合理确定控制措施和流程。
（3）灵活性：内部控制方案应具有一定的灵活性，能够适应企业的变化和发展。
2. 内部控制流程内部控制方案应包括以下流程：（1）风险评估：对企业的各项风险进行评估，确定重点控制领域。
（2）控制措施设计：根据风险评估结果，设计相应的控制措施，包括制度、流程和技术手段。
（3）控制措施实施：将设计好的控制措施落实到实际操作中，确保控制措施的有效性。
（4）监督和评估：对控制措施的实施情况进行监督和评估，及时发现和解决问题。
3. 内部控制要素内部控制方案应包括以下要素：（1）控制环境：包括企业的管理理念、组织结构和人员素质等。
（2）风险评估：对企业的各项风险进行评估，确定重点控制领域。
（3）控制措施：包括制度、流程和技术手段等。
（4）信息与沟通：确保信息的准确性和及时性，加强内部沟通。
（5）监督和评估：对控制措施的实施情况进行监督和评估，及时发现和解决问题。
三、总结制定一套内部控制规范工作实施方案对于企业的稳定发展和风险控制至关重要。
通过合理设计和有效实施内部控制方案，可以提高企业的管理水平和运营效率，确保企业的可持续发展。
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内部控制实施方案XXX：集团内部控制建设实施方案集团内部控制建设实施方案一、集团内部控制工作组织架构及层级职责内部控制的组织架构有四个层面，分别是决策、管理、执行、监督。
决策层面包括：总经理办公会、内控及风险管理委员会；管理层面包括：内控及风险管理办公室、内控工作小组；执行层面包括集团本部各职能部门和成员企业各业务单位；监督层面是集团审计部（在业务上接受审计委员会的指导与监督）。
通过建立健全内部控制的组织体系，使管理层及决策层能及时获得适当信息；全体员工能共同参与内部控制建设，共担内部控制责任；各层级、各部门、各岗位明确内部控制职责。
一）集团总经理办公会终工作成果。
二）审计委员会职责对内控工作进行业务上的指导与监督。
（三）内部控制及风险管理委员会职责负责内部控制的建立健全是集团公司最高抉择机构，审批内控最和有效实施；审议年度内控评估报告及全面风险管理报告；审议内控与风险管理的重大计谋，重大风险及内控缺陷的解决方案；审议重大抉择、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大抉择的风险评估报告；审议内部控制及风险管理组织机构设置及其职责方案；有关内部控制及风险管理的其他事项。
四）内部控制及风险管理办公室职责研究提出内控与风险管理的政策、制度、工作规模及工作计划；卖力内控与风险管理工作的运行管理；组织记实、评估内控设计及操作的有效性；针对内控及风险管理缺陷提出合规性管理建议及改进方案并推进整改；提交年度内控评估报告及全面风险管理报告；指导、监督搜检相干职能部门及各成员企业内控与风险管理工作；就内部控制与风险管理工作向内部控制与风险管理委员会卖力；及有关内部控制与风险管理的其他事项。
五）内控工作小组职责组织内控具体操作方面的工作，包括记实或更新业务流程图、评估内控设计及操作的有效性；反应内控缺陷、将工作成果提交内部控制及风险管理办公室审阅、按期上报内控工作执行情形及重大题目；内控工作文档管理；为内控合规性提出建议等。
（六）内审部门职责作为内部审计职能部门，审计部要对内控建设实施情形进行日常监督和专项搜检，出具公司内控自我评估报告。
（七）各职能部门及业务单位职责为内控工作小组开展工作提供协调本支持和协助，组织安排本部门或单位涉及内控工作所需资源。
部门或单位内控工作开展的各项重要事宜。
各职能部门及业务单位201X]199的职责主要是由内控及风险管理员协助完成。
根据集团发号文《关于设立兼职内控及风险管理员的通知》，内控及风险管理员职责包括：1.2.联系本单位内控与风险管理相关人员，提供工作所需各项资料；协助组织描述本单位的主要业务流程、关键控制点及重要的控制措施，协助记实本单位业务流程（包括制作业务流程图、风险控制矩阵、内控题目记实表，进行穿行测试、差别分析，提出整改建议或方法等）；3.4.5.6.7.8.9.协助本单位负责人确认流程记录文件，协助测试本单位内部控制系统的操作有效性；协助本单位内控缺陷的整改，及时反应缺陷整改情形以及内部控制的主要情形等；协助组织本单位风险事件信息的收集、整理及报送；协助完成本单位年度重大及重要风险的评估与确认工作；协助制定本单位重大风险管理偏好、风险蒙受度及解决方案；协助编写本单位风险事件案例。
协助编制本单位内控及风险管理报告。
组织安排与内控及风险管理相干的其他工作。
由于内控管理起到承10.员是内控工作小组与各职能部门或业务单位对接沟通的纽带。
上起下的作用，所之内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持，需要部分员工的积极参与与通力协作。
2、集团内部控制体系的树立健全一）集团本部11.工作范围集团本部内部控制建设包括公司层面和流程层面（即本部职能梳理和流程优化）两个层面内容，工作范围贯穿内部控制五个要素即内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。
依据内部控制指引，相关工作内容包括：组织架构、发展计谋、人力资源、企业文化、社会责任、内部信息传递、资金活动、采购业务、资产管理、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、条约管理、信息系统，此外还将增加：税务管理、国有产权管理、账销案存资产管理、本钱费用管理的内容。
12.工作阶段及时间1）前期准备(5-6月)《企业内部控制规范》启动会及培训、咨询机构招标选聘、条约谈判。
2）项目计划和现状分析阶段(7月)通过访谈、会议研讨和审阅主要内控文档等体式格局，了解内控要素现状,研究提升偏向，制定实施方案。
3）内控设计有效性评估阶段（8-9月）根据计划阶段的方法论，开展流程梳理、识别主要风险和关键控制点，进行设计有效性评估，识别内控设计缺陷，制定整改措施和建立监督机制，同时形成内部控制核心文档。
4）内控执行有效性评估阶段（10月）识别关键业务控制，进行执行有性效测试。
按照控制XXX：内部控制体系建设实施方案XXX内部控制体系建设实施方案为积极稳妥地推进树立以源头治理和过程控制为核心的企业内控体系，健全和完善对全资、控股、参股公司的管理控制体系，全面提升集团公司管理水平，强化集团公司在国际化建设过程当中提防风险的能力，增进集团公司计谋发展目标的实现，特制定本方案。
一、集团公司内部控制体系建设的基本情形集团公司非常正视内部控制制度的建设，这些制度的有效执行对进步集团公司管理水和蔼各阶段发展目标的实现起到了积极的增进作用。
但是，从我们对股份公司、树林公司等单位内控体系建设调研的情形，以及XXX对中央企业开展内控体系建设的总体要求看，目前的各项管理制度还没有真正融为一体，成为一套系统化的体系。
由此招致了职能部门之间管理界面不清晰、管理责任不到位:下级单位对下级多头汇报、多头请示：同级业务单位之间业务交叉，工作标准参差不齐。
这些题目和矛盾的存在，限制着集团公司整体科学管理水平的进一步进步，与集团公司的计谋发展目标也不相顺应，需要我们对现有的各项管理制度进行梳理并系统化，以构成一套科学、完全的制度化体系。
2、内部控制体系建设的必要性内部控制是由企业抉择层、管理层和其别人员实施的，为实现企业计谋发展目标提供公道保证的过程。
树立健全和不竭完善内部控制体系是国表里企业长期管理实践经验的结晶，布助于约束和规范企业管理行为的基本准则，有效规避风险。
(一）实施内控体系建设是实现集团公司整体协调发展目标的需要。
十一五时代，集团公司将以保障国家油气安全供应为己任，突出实施资源、市场和国际化计谋，率先建成一流的社会主义现代化和具有较强国际竞争力的跨国企业集团。
随着集团公司的发展，尤其是实施国际化经营计谋，客观上需要集团公司理顺内部管理流程，针对关键的风险控制点，采取积极稳妥可行的措施，树立起一套科学、有效的内部控制体系，增强抵御表里部风险的能力，为实现集团公司的整体协调发展目标发明适合的环境和氛围。
(二〉实施内控体系建设是集团公司提升科学管理水平的需要。
内部控制是企业科学管理的重要内容，是实现企业目标的重要依托。
树立并认真执行一套设计科学、简洁合用、运行有效的内控体系，将有助于企业及时发现和掌握经营管理中的突出风险，有助于企业强化内部管理控制措施，有助于用规范和制度约束管理行为，有助于企业整合优化内部资源配置，进步资源的使用效率和效果。
通过对内控体系的长期有效执行和不竭完善。
全面提升集团将使集团公司各个层面的各项经营活动处于受控状态。
公司的科学管理水平。
三）实施内控体系建设是集团公司履行出资人职责的需要。
立现代企业制度，完善法人治理结构是实现集团公司发展目标的重要组织保障。
这就要求必须推行内控体系建设，规范出资人与经理人之间的代理关系和授权管理，明确各自的职责和权限，强化信息在取、传递和沟通，促使被投资企业实现信息的透明化和信息披露的完整、充分、必要，使集团公司能够从管理上、制度上形成一套规避风险的运行机制，及时获取充分有效的信息用于分析和化解面临的各种风险，实施有力监督，增强有效防范风险的能力，防止出现内部人控制或降低内部人控制的程度，以维护集团公司作为出资人的权益。
四)实施内控体系建设是集团公司实施依法治企的需要。
市场经建济条件下，以及在参与国表里竞争的过程当中，企业的各项活动必须遵循注册地和业务经营地的法律法规和规章制度，服从当局部门的监管，以最大限度地实现自我保护，公道控制法律风险和政治风险。
集团公司作为国际化经营的公司，面对着诸多不同的法律环境和政治环境。
这都需要我们有一套科学的管理制度，作为保障企业实现依法经营的管理控制措施，下降实现企业经营目标的不确定性。
三、内部控制体系建设的指导思想和原则集团公司内部控制体系建设的指导思想是:按照XXX的要求，瞄准国际大公司的内控建设水平，立足改革发展全局，坚持统筹规划、接体设计的原则，以源头治理和过程控制为核心，以防范风险和提高效率为重点，对现有管理制度、职责分工和业务流程进行全面梳理，力求促进各项管理工作实现程序化、规范化、制度化、标准化，建立一套设计科学、简洁适用、运行有效的内部控制体系，使集团公司所有企事业单位和所有经营管理环节都处于受控状态，有效防范风险，增强抵御风险的能力，实现经济资源的高效配置，为实现集团公司战略发展目标提供合理保障。
在具体工作中，要坚持以下原则:一)尊重现实、注重实效。
内控体系建设是以企业的现状为基础，按照相关的法律法规和规章制度，全面梳理和优化企业管理业务流程，力求有效控制风险的管理过程。
在建设过程中，要充分考虑企业的实际情况，远期目标和近期目标相结合，优先解决目前管理工作中的薄弱环节，使确立的内控体系能够广为接受、易于执行、行之有效。
(二)涵盖整体、突出重点。
内部控制体系建设涉及集团公司及各单位经营管理活动的各个层面，涵盖全部经营业务，贯穿于经营管理活动的全过程。
在具体实施上既要不留死角，又要保稳健要性原则，突出对重要单位、重要业务、重要流程和重要风险点的管理和控制，把企业的风险控制在公道水平。
三)统一设计、分层实施。
从集团公司总体情况看，各单位的组织结构不尽相同，业务覆盖面和l管理水平也存在较大的差异。
为保证内控体系建设工作的有序开展，集团公司将对拟建立的内控体系统一组织、统一规划、统一标准、统一设计。
各单位要结合本单位实际情况，按照集团公司的统-要求，按照内部组织结构或业务类型分层次、分阶段认真组织实施。
四)试点先行、逐步推开。
内控体系建设是一项新颖的工作。
这要求我们必须首先选择好试点，并做好试点单位的工作，在取得成功经验和汲取教训的基础上，全面推开，以保证内控体系建设工作的有序开展和稳步推进。
四、内部控制体系建设的目标和任务内控体系建设是一项复杂的系统工程，具奋长期性、艰巨性的特点。
公道确定工作的总体目标，明白各阶段的任务，有利于内控体系建设工作的稳妥开展。
控体系建设的指导思想和原则，集团公司内控建设的总体目标是取通过两年左右时间的努力，基本建立和XXX：按照内争XXX内部控制规范实施工作方案XX有限公司内部控制规范实施工作方案为XXX（以下简称“公司”）内部控制制度，进步公司的经营管理水和蔼风险提防能力，增进公司计谋目标的实现和可延续发展，按照XXX下发的关于印发企业内部控制配套指引的通知，公司拟定了《XX有限公司内部控制规范实施工作方案》，经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过后，由公司内控领导小组卖力抉择、批示，公司内控工作小组协调各相干单位及部门卖力具体实施。