技术创新对竞争优势的影响轨迹呈倒U型曲线吗——基于中药上市公司申请专利数据的经验研究

１ ９ １ ２年 ， Ｓ ｃ ｈ ｕ ｍ ｐ ｅ ｔ ｅ ｒ 提 出创新 理论 ， 并在 １ ９ ３ ９年和 １ ９ ４ ２年 出版 的专 著 中对创 新进 行 了丰富 和完 善 ， Ｃ ｏ ａ ｓ ｅ （ １ ９ ３ ７ ） 和Ｎ ｏ ｒ ｔ ｈ （ １ ９ ７ １ ） 在继承和发展的基础上提出 了制度创新理论 ， 技术创新 理论 和制度创新理论成 为创 新研究 的两个主要 方向。竞争优势 的概念是 Ｃ ｈ ａ ｍ ｂ ｅ ｒ ｌ ａ ｉ ｎ （ １ ９ ３ ３ ） 首次 提 出， 后由Ｈ ｏ ｆ ｅ ｒ ＆ Ｓ ｃ ｈ ｅ ｍ ｅ ｄ （ １ ９ ７ ８ ） 引入 战略管理 领 域。此后 ， 理论界先后 出现 了研究竞争优势 的各种 理论流派 ： 定位学 派 、 资源学 派 、 结构 学派 、 核 心能力学 派和知
经济价值 ； 后者可能存在未及 时缴 费而被 取消和对企业 绩效的滞后性等问题 。 我 国企业 申请专利数量 能否 有效提 高企业 的竞争优势？专利中的三种类型在提高企业竞 争优势方 面是否存
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ３—１ １ —１ ９
基金项 目： 国家社科基金项 目“ 分工组织演化与发 展现代产业体 系” （ 项 目编号 ： ０ ９ Ｃ Ｊ Ｙ ０ ４ ３ ） ； 广东省软科学研究计划项 目“ 广东 中药产业竞争力
一
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问题的提 出
随着 国际经济 一体化 进程的加快和 中国加入 ＷＴ Ｏ过渡期 的结束 ， 中 国参 与 国际竞 争的产业 范 围不 断扩大 ，
实现从成本优势 到竞争优 势的转变成为 国内产业面 临的迫切 问题 。改 革开放 以来 ， 中国绝大多数 产业技 术的提 高 主要 依赖 于技术 引进和伴 随着 国际贸易产生 的技 术溢 出。据 统计 ， 中国专利 申请量从 １ ９ ８ ５年 的 １ ９万 件增加 到２ ０ １ ２年 的 ２ ０ ５ ． １ 万件 ， 研究开发投入 占 Ｇ Ｄ Ｐ比重从 １ ９ ９ ５年 的 ０ ． ５ ７ ％ 上升到 ２ ０ １ ２年 的 １ ． ９ ７ ％， 依靠 技术创新 提 升产业竞争优势 已经具备 了良好 的基础和条件 。 日本 、 韩 国和新加坡等后进 国家 的成功经验充 分说明 ， 中国要 进行 技术创新 ， 尤其是发展具有 自主知识产权 的技术才能获得持续 的产业竞 争力 ， 实现从 “ 中 国制造 ” 向“ 中国创 造” 的转变。 …如何度量技术创新水平成为研究技术创新 问题 的关键 。 创新经济学 的鼻祖 Ｓ ｃ ｈ ｕ ｍ ｐ ｅ ｔ ｅ ｒ （ １ ９ １ ２ ） 把创新划分 为三个 阶段 ： 创造、 创新 和扩散 。Ｓ ｏ ｌ ｏ ｗ （ １ ９ ５ ７ ） 的研究表 明 ， 人均 Ｇ Ｎ Ｐ的增长 中只有很小一部分是 来 自于 资本劳 动 比率 的提高 ， 这 促使学 者们开始 对技术创 新效应 的研 究。 早期 的研究常用研究开发 （ Ｒ ＆ Ｄ） 来衡量技术创新 ， 但Ｒ ＆ Ｄ在衡量技术创 新水平 时存在许 多 问题 。第一 ， 技术 创 新需要通过市场来实现 ， Ｒ ＆Ｄ仅仅是技术创新的开始 。第二 ， Ｒ ＆ Ｄ是一个资金投入 指标 ， 在衡量 技术创新水 平时 无法体现其他非资金 因素 。 ＿ ２ 因此 ， 学者们 开始 转向对 专利指标的研 究 。较之 Ｒ ＆ Ｄ， 专利是技术创新 的产 出指标 。 在数据 的选择上 ， 可 以采用专利 申请量 和专利授权 量 ， 前者 的数据 较为及 时和稳 定 ， 在一定 程度上代 表 了创 新的
云南白药片仔癀沃华医药东阿阿胶精华制药千金药业中新药业马应龙独一味金陵药业天士力九芝堂同仁堂太极集团桂林三金奇正藏药羚锐制药亚宝药业康缘药业康恩贝江中药业三精制药武汉健民紫鑫药业益佰制药紫光古汉贵州百灵佐力药业太安堂信邦制药
《 贵州财经大学学报｝ ２ ０ １ ４年 第 ２期 总第 １ ６ ９期
技术创新对竞争优势 的影 响 轨迹 呈倒 Ｕ型 曲线吗
二、 文 献 综 述
技术创新作为科技进 步的核 心和关键 ， 在经济增 长 和发 展 中发挥 着重要 作用 。创新 成为企业 可持续 发展和 提高竞争力的主要 源泉。国内外专家学者对技术创新 和竞争优势进行 了有益探讨 ， 取得 了较为丰厚 的研 究成果 ，
主要包括 ：
（ 一） 技 术创新 与竞 争优 势的 国内外研 究
的形成机理和评价体系研究” （ 项 目编号 ： ２ ０ １ ２ Ｂ ０ ７ ｏ ４ ０ ｏ ｏ ｏ ３ ）
作者简介 ： 舒
燕（ １ ９ ７ ８ 一） ， 女， 江西上饶人 ， 广州 中医药大学经济与管理学院 副教 授 ， 经济学博 士 ， 研究 方向为服务 贸易与 产业 经济 ； 朱 海珊
（ １ ９ ８ ９ 一） ， 女， 广东广州人 ， 广州 中医药大学经济与管理学院硕士研究生 ； 邱鸿 钟（ １ ９ ５ ７ 一） ， 男， 湖南长沙人 ， 广州 中医药大学经 济与管理 学院
有显著的促进作用 ， 而且这 种促进作 用呈现倒 Ｕ型关系。技术 创新类型 ， 即专利 的三种类型 对竞争 优势 的作 用不 一
致， 表征科技含量 的发明专利和表征市场导 向的外观设计专利均具 有正向作 用 ， 并具有倒 Ｕ型特 点 ， 且 市场导 向性 的 技术创新更能提高企业竞争优势 ， 实用新型专利对竞争优 势呈负相 关关系。 关键词 ： 技术创新 ； 竞 争优 势 ； 专利 申请 ； 倒 Ｕ型 曲线 文章编号 ： ２ ０ ９ ５— ５ ９ ６ ０ （ ２ ０ １ ４ ） ０ ２— ０ ０ ９ １— ０ ６； 中图分类号 ： Ｆ ２ ７； 文献标识码 ： Ａ
教授 ， 博士生导师 ， 研究方向为卫生经济。
《 贵州财经大学学报￣ ２ ０ １ ４年第 ２期
总第 １ ６ ９期
在差异 ？本文拟运用 中药上市公 司 申请 专利 数据作 为技术 创新 的衡量 指标 ， 研究技术 创新 与竞争 优势 的关 系。 余下的结构安排如下 ： 第二 部分 ， 文献综述 ， 对专利和竞争优势 的相关文献进行梳理 和 回顾 ； 第三部 分 ， 研究假说 ， 解释数据的行业选择和对专利与竞争优 势关系进行理论研 究 ； 第 四部分 ， 实证 研究 ， 运 用面板数 据对 申请 专利数 据和竞争优势进行经验分析 ； 第 五部分 ， 结论 与政 策建议 。
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基 于 中药上 市公 司 申请专利数据 的经验研 究
舒 燕 ， 朱海珊 ， 邱鸿钟
（ 广州 中医药大学 经济与管理学 院 ， 广东 广州 ５ １ ０ ０ ０ 高企业竞争优势的最主要源泉 。运 用 ３ ０个 中药 上市公 司 ２ ０ ０ ７ －２ ０ １ ２年 的面板数 据 ， 选 取过 去三年 累 计专 利申请数据作 为技术创新的替代指标研究 技术创新与竞争优势的关 系。结果显示 ， 技 术创新数量对 竞争优 势具