基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案32
1
基金从业资格考试《基金法律法规》模拟
试题及答案32
1、下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（ ）。【单选题】
A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施
B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类
D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
正确答案:D
答案解析:D项说法不正确，投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的
替代；投资者教育目的是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的
各种问题以及应对措施，良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段。从宣
传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类。纸质
形式包括传统的报纸、杂志以及印刷的基金宣传材料等方式；电子形式则主要依
托现代互联网技术，通过媒体网页、基金业协会及基金公司官网、电视等渠道开
展投资者教育工作。
2、
（ ）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求
2
【单选题】
A.诚实守信
B.守法合规
C.客户至上
D.保守秘密
正确答案:B
答案解析:守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求；诚实守信是基
金职业道德的核心规范；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德
规范；保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本
规范。
3、
根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以
下（ ）行为。
【单选题】
A.向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险
B.在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者
C.接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
3
D.在向投资者推介基金时，应征得投资者同意
正确答案:C
答案解析:基金销售人员不得违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金
认购、申购、赎回等交易。
4、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币。【单选
题】
A.4亿元
B.3亿元
C.2亿元
D.1亿元
正确答案:D
答案解析:选项D正确：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低
于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
5、下列（ ）不属于投资者教育的基本原则。【单选题】
A.投资者教育应有助于监管者保护投资者
B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代
4
C.投资者教育没有一个固定的模式
D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务
正确答案:B
答案解析:投资者教育的基本原则包括：
（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。
（2）投资者教育不能被视为是对市场参与者监管工作的替代。
（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育
纳入各业务环节。
（4）投资者教育没有一个固定的模式。
（5）不存在广泛适用的投资者教育计划。
（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
6、
基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。
【单选题】
A.提供投资资讯及收益预测功能
B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C.交易功能
D.为基金投资人提供服务的功能
正确答案:A
5
答案解析:
本题答案为A。
前台业务系统应具备的功能里，有提供投资资讯的功能，但没有提供“收益预测”
的功能；
前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：①通过与后台管理系统的网络连接，
实现各项业务功能；②为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能；③
对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能（B符合）；④基金认购、申
购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能（C符合）；⑤
为基金投资人提供服务的功能（D符合）。
7、（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。【单选题】
A.内控大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
正确答案:C
答案解析:业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、
种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操
6
作的指南。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各
项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控
制环境、内控措施等内容；基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基
金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩
评估考核和紧急应变等；部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的
主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
8、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是（ ）。
Ⅰ.开放式基金规模不固定；封闭式基金规模固定
Ⅱ.开放式基金存续期限基金不确定，理论上可以无期限存续；封闭式基金存续
期限确定
Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价；封闭式基金根据市场行情变化，
相对于单位资产净值可能折价或溢价，多为折价
Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合；封闭式基金
每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说
明书【单选题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：Ⅳ项错误，开放式基金每日公布基金单位资产净值，
每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书；封闭式基金每周公布基
7
金单位资产净值，每季度公布资产组合。
9、下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（ ）。【单
选题】
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
B.分级基金较普通基金复杂，风险更大
C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回
D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元
正确答案:C
答案解析:C项，由于分级基金份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统
的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记在证券登记结算系
统中的基金份额可以在证券交易所卖出；分开募集的分级基金仅以子代码上市交
易，母基金既不上市也不申购、赎回；分级基金较普通基金复杂，风险更大；自
2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于5万元。
10、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方
向上呈现的趋势不包括（ ）。【单选题】
A.提升服务的层次化
B.提升服务的综合化
C.提升服务的专业化
8
D.深度挖掘互联网销售的效能
正确答案:B
答案解析:随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来
发展方向上呈现以下趋势：
①深度挖掘互联网销售的效能；
②提升服务的专业化和层次化。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷352
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（58分，每题1分）1. 下列关于合规管理的概念说法有误的是（）。
A．合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B．合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C．合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D．所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致答案：B解析：合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
2. 基金公司在风险管理中最重要的是（）。
A．在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化B．不断提高公司经营管理和专业水平C．建立行之有效的风险控制制度D．严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度答案：A解析：在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定，以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理，做到自上而下全员参与，风险优先，全面控制，动态监控，及时报告。
3. 我国基金监管的目标不包括（）。
A．保护市场的公平、效率和透明B．保证基金管理公司不倒闭C．规范证券投资基金活动D．保护投资者的利益答案：B解析：基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案单选题（共20题）1. (2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（）。
A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管【答案】 D2. 某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。
那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。
A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】 B3. 关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行【答案】 D4. (2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。
A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】 A5. 证券投资基金可分为（）。
A.风险投资基金和私募股权基金B.公募证券投资基金和私募证券投资基金C.对冲基金和封闭式基金D.开放式基金和风险投资基金【答案】 B6. 基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。
A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. (2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（）(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】 C2. (2016年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
(2016年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A.系列基金B.ETFC.避险策略基金D.LOF【答案】 D3. 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券【答案】 C4. “四位一体” 的监管格局不包括（）。
“四位一体” 的监管格局不包括（）。
A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D5. （2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。
该表述存在（）。
（2020年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。
该表述存在（）。
A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B6. 下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
下列不属于LOF与ETF区别的是（）。
A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同【答案】 D7. 关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C8. 基金与股票债券的相同点包括（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列属于合规管理的基本原则的是()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】 B3. 证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C4. 从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。
A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D5. 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C6. 按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。
A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D7. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8. 目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B9. 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C10. 下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷和答案单选题（共20题）1. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A2. 从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
采取的措施包括（）。
A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III【答案】 A3. 下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】 D4. 根据法律形式，可以将证券投资基金分为（）。
A.债券型和股票型B.増长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型和被动型【答案】 C5. (2016年)下列属于成长型股票的是（）。
A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B6. 基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】 C7. ()赋予中国证监会限制证券交易权。
A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》【答案】 B8. 基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
A.一人；若干人B.若干人；一人C.两人；若干人D.若干人；两人【答案】 A9. 关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。
A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决【答案】 A10. 根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案试题一：1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管C.被基金份额持有人大会解任D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产参考答案：B解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构B.基金管理人员C.基金行业自律组织D.基金机构内部监督部门参考答案：A解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60%B.50%C.40%D.80%参考答案：B解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。
4、关于基金监管目标，下列说话错误的是( )A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率与透明C.消除系统风险D.推动基金业的规范发展参考答案：C解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。
故此本题答案为C.5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控参考答案：B6、审慎监管主要是针对基金管理公司( )能力的监管。
A.管理B.盈利C.清偿D.赔付参考答案：C7、在我国，( )对基金业实行行业自律管理。
A.证券管理机构B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：B8、基金监管工作的首要目标是( )。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷325
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 基金监管的基本原则包括（）。
Ⅰ．保障投资人利益原则Ⅱ．从严监管原则Ⅲ．高效监管原则Ⅳ．依法监管原则Ⅴ．审慎监管原则Ⅵ．公开、公平、公正监管原则A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ答案：D解析：基金监管的基本原则包括：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。
2. 监管部门为加强对基金销售机构人员的管理及规范基金销售行为，而颁布的规章制度有（）。
Ⅰ．《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》Ⅱ．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ．《基金从业人员后续职业培训大纲》A．Ⅰ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
3. 从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。
A．不以财富多寡作为服务标准B．对师长提供特别服务C．尊重残疾客户D．客户利益优先答案：B解析：客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
其基本含义有两点：①客户利益优先；②公平对待客户。
公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。
A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】 C2、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。
A.3个月B.6个月C.三十日D.六十日【答案】 B3、《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。
A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 D4、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 B5、关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（）A.应财务状况良好，运作规范稳定B.必须有网上银行系统C.通过完整的系统测试D.必须有基金产品风险等级评价体系【答案】 B6、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。
A.风险固定B.具有规模优势C.收益稳定D.强化监管【答案】 B7、(2017年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（）。
A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10％，对其余赎回申请可以延期办理C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告【答案】 C8、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。
A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】 C9、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（）。
A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B10、(2016年)基金登记过程实际上是（）。