基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案28
1
基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及答案28
1、【单选题】
A.以基金为代表的间接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的风险
B.对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
C.证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构
D.对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，而且收益率也高
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但是收益率较低，基金为中小投资者拓宽了投资渠道，故本题选择D选项。
以基金为代表的间接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的风险；
2
2、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。【单选题】
A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理
B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户
D.募集期限一般不得超过5个月
正确答案:D
答案解析:D项，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月；基金份额的发售，由基金管理人负责办理；应当在基金份额发售的3日前公布相关文件；基金募集期间募集的资金应存入专门账户。
3、下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（ ）。【单选题】
A.独立托管
B.集合理财
3
C.风险固定
D.组合投资
正确答案:C
答案解析:证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。证券投资基金的特点有：
①集合理财、专业管理；
②组合投资、分散风险；
③利益共享、风险共担；
④严格监管、信息透明；
⑤独立托管、保障安全。
4、（）主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。【单选题】
A.自助式前台系统
B.后台管理系统
4
C.监管系统
D.应用系统的支持系统
正确答案:B
答案解析:后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
5、销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分（ ）的要求。【单选题】
A.利润原则
B.识别原则
C.可测原则
D.易入原则
正确答案:A
5
答案解析:利润原则是指销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，在现在或未来能够获得一定的利润；识别原则是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性；可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标；易入原则是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
6、合规管理的（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。【单选题】
A.公正性
B.协调性
C.独立性
D.健全性
正确答案:B
6
答案解析:
合规管理的基本原则包括，独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。
B项符合题意：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及临管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消；
A项不符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；
C想不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；
D项不符合题意：健全性是内部控制的原则，它是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
7、根据（ ）可以将基金分为主动型基金和被动（指数）型基金。【单选题】
A.法律形式
B.投资理念 7
C.运作方式
D.投资对象
正确答案:B
答案解析:根据投资理念可以将基金分为主动型基金和被动（指数）型基金。
8、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（ ）来与基金募集相关的最新信息。【单选题】
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
正确答案:B
8
答案解析:在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读招募说明书摘要信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往的投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。
9、
根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。
【单选题】
A.安全保管基金财产
B.办理基金备案手续
C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D.按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案:B
答案解析:本题答案为B。“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。
基金托管人职责包括：①安全保管基金财产（A符合）；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（C符合）；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，9
确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会（D符合）；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪中国证监会规定的其他职责。另外，法律法规规定的公开募集基金的基金管理人及其从业人员的执业禁止行为，同样适用于基金托管人。
10、以下关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。【单选题】
A.是一种集中风险的集合投资方式
B.是一种专业理财的集合投资方式
C.是一种组合投资的集合投资方式
D.是一种分散风险的集合投资方式
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投10
资、分散风险的集合投资方式。一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金；另一方面，它将募集的资金，通过专业理财、分散风险的方式投资于资本市场。
基金从业资格考试模拟练习题(2.28)
基金从业资格考试模拟练习题（2.28）
基金从业资格《基金法律法规》模拟练习题：基金销售机构（2.28）
单选题
关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（）。
A、财务状况良好，运作规范稳定
B、销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
C、有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D、制定了完善的资金清算流程、业务流程
【答案】B
【解析】本题考查基金销售机构。准入条件并未对销售网点的数量作出限制，B选项错误。参见教材（下册）P146。
基金从业资格《证券投资基金》模拟练习题：债券的种类（2.28）
单选题
关于可赎回债券，下列说法错误的是（）。
A、赎回价格包括面值和赎回溢价
B、赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的
C、赎回条款是发行人的权利
D、赎回条款对债务人不利
【答案】D
【解析】本题考查债券的种类。赎回条款对债权人不利。参见教
材（上册）P258。
基金从业资格《私募股权投资》模拟练习题：投资运作（2.28）
单选题
下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。Ⅰ.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.不得用基金财产为本人牟取利益IV.不得不公平地对待其管理的不同基金财产
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本题考查投资运作中的禁止行为。股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，
2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案
2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案
1、以下属于 QDII 公募基金可投资对象的是( )。
Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具
Ⅱ.贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅲ.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券
Ⅳ.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
2、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?( )
Ⅰ、基金募集和投资管理
Ⅱ、基金资产的托管
Ⅲ、基金份额的注册登记
Ⅳ、基金的估值与会计核算
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
3、公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?( )
A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证券登记结算有限责任公司
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构
参考答案：C
4、关于另类投资基金，以下表述正确的是( )。
A. 另类投资基金可投资于债券、股票
B. 黄金基金属于另类投资基金
C. 另类投资基金是私募基金
D. 另类投资基金是一种直接投资工具
参考答案：B
5、关于避险策略基金，以下表述正确的是( )。 Ⅰ.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票
Ⅱ.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费
Ⅲ.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性
Ⅳ.作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
6、某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，他对速动比率的影响是( )
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟题库附带答案
单选题（共20题）
1. 关于基金公司风险管理表述错误的是（ ）。
A.做到自下而上全员参与
B.加强法律法规和公司制度学习
C.将风险管理纳入绩效考核
D.树立全员风险管理理念
【答案】 A
2. （ ）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。
A.套利机制
B.被动投资
C.完全复制指数 D.实物申购赎回机制
【答案】 A
3. （2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
A.控制环境
B.控制利润
C.控制成本
D.控制目标
【答案】 A
4. 基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（）。
A.基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回
B.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案
C.基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会及当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回 D.基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请
【答案】 A
5. （2021年真题）关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。
A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好
【答案】 C
6. （ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A.QDII
B.QFII C.ETF
D.XBRL
【答案】 D
7. 证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题含答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题含答案
单选题（共180题）
1、下列关于灵活配置型基金说法错误的是（ ）
A.原则上基金名称中有“灵活配置”4个字
B.基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金
C.实践中不同的灵活配置型基金，其配置的股票与债券的重心差异非常大
D.灵活配置型基金划分标准为二个三级分类
【答案】 D
2、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
【答案】 A
3、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.20个工作日
B.30个工作日
C.7个工作日 D.10个工作日
【答案】 A
4、（ ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。
A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.行政处罚
【答案】 B
5、基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
A.督察长和秘书处
B.独立董事和独立的检查稽核部门
C.监事会和办公室
D.督察长和独立的监察稽核部门
【答案】 D
6、（ ）是金融市场上进行交易的载体。
A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.金融工具
【答案】 D
7、不属于封闭式基金合同内容的是（ ）。
A.基金份总额
B.基金合同期限
C.最低募集份额总额
D.募集基金的目的和基金名称
【答案】 C
8、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。
A.基本管理制度
B.业务操作手册
C.部门业务规章
D.内部控制大纲
【答案】 D
[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)模拟试卷28.doc
![[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)模拟试卷28.doc](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/261f9d676c175f0e7dd1370d.webp)
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）模拟试卷28
一、单项选择题
1 在二级市场的净值报价上，ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。
（A）10
（B）15
（C）30
（D）60
2 下列哪一项不属于基金注册登记机构的主要职责?( )
（A）建立并管理投资者基金份额账户
（B）负责基金份额登记，确认基金交易
（C）发放利息
（D）建立并保管基金投资者名册
3 政府基金监管机构依法行使的监管权不包括( )。
（A）审批权
（B）禁止权
答案见麦多课文库 （C）撤销权
（D）审查权
4 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
Ⅰ．基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会
Ⅱ．基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
Ⅲ．随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ．基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现
（A）Ⅰ、Ⅱ
（B）Ⅱ、Ⅲ
（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5 我国《证券投资基金法》于( )开始实施。
（A）2003年7月14日
（B）2005年1月1日
（C）2002年8月1日
答案见麦多课文库 （D）2004年6月1日
6 基金的客户账户信息不包括( )。
（A）账号
（B）账户开立地点
（C）账户开立时间
（D）账户余额
7 担任基金托管人应当具备的条件不包括( )。
（A）净资产和风险控制指标符合有关规定
（B）具有基金从业人员资格证书
（C）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
（D）有安全保管基金财产的条件
2015年基金从业资格考试题库考前押题单选题
网址：/
2015年基金从业资格考试题库考前押题单选题
1、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（ ）的名义开立银行存款账户即资金账户。
A．基金
B．基金托管人
C．管理人和托管人联名的方式
D．基金管理人
2、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
A．采取未知价法
B．采取份额赎回的方式
C．必须以金额赎回方式进行
D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
3、我国开放式基金的存续期为（ ）。
A．15年
B．15～50年
C．5年
D．一般无期限
4、（ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A．中国证监会
B．中国银监会
网址：/
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
5、可能对基金持有人权希及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）。
A．基金份额持有人大会的召开
B．基金管理人或基金托管人变更
C．开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D．延长基金合同期限
6、积极的股票风格管理，预测某一类股票前景良好则__________；如果某类股票前景不妙，则__________。（ ）
A．保持权重；降低权重
B．增加权重；保持权重
C．增加权重；降低权重
D．降低权重；增加权重
7、关于基金估值，以下说法正确的是（ ）。
A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B．开放式基金每个交易日的次日进行估值
C．封闭式基金每周进行一次估值
D．开放式基金每个交易日进行估值
网址：/
8、基金管理公司必须以（ ）为会计核算主体。
A．所管理的不同基金类别
B．所管理的每只基金
C．基金管理公司
D．所管理的全部基金总体
9、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法作了修改，这符合以下哪条原则?（ ）
基金从业资格考试《法律法规》模拟题及答案
基金从业资格考试《法律法规》模拟题及答案
模拟题一：
1、根据基金投资的标的资产的不同，证券投资基金的分类不包括( )
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.杠杆基金
参考答案：D
解析：根据基金投资的标的资产的不同，可以将证券投资基金分类为三类;股票基金，债券基金，货币市场基金，故此选项为D。
2、根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列( )不是其中划分类型。
A.小盘价值基金
B.中盘成长基金
C.大盘平衡基金
D.全球股票基金
参考答案：D
解析：根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质，可以将股票型基金分为九种基本类型，为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合，故此选项为D。
3、ETF的特点不包括( )。
A.实物申购赎回
B.二级市场的交易无涨跌的限制 C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.被动操作的指数型基金
参考答案：B
解析：ETF具有三大特点：①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、债券型基金的特点不包括()。
A.利息收益比债券固定
B.没有确定的到期日
C.收益率难以预测
D.信用风险较低
参考答案：A
解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。
5、下列关于货币市场基金的表述，不正确的是( )。
A.货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金
B.就流动性而言，货币市场基金的流动性很好，甚至比银行7天通知存款的流动性还要好
C.就安全性而言，由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等，投资品种的特性基本决定了货币基金本金风险接近于零
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)
1、[选择题]基金份额持有人的信誉披露义务主要体现在()方面的披露义务。
A.年度报告
B.半年度报告
C.与基金份额持有人大会相关
D.重大事项
【答案】C
【解析】基金份额持有人主要负责与基金份额持有人大会相关的披露义务。
2、[选择题]基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。
A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
【答案】B
【解析】基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。 3、[选择题]基金管理人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息不包括()。
A.预期投资收益
B.基金资产净值、资金份额净值
C.基金份额持有人大会决议
D.基金招募说明书、资金合同、资金托管协议
【答案】A
【解析】选项A内容属于明显的常识性错误。
4、[选择题]基金招募说明书的责任编制人是()。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.证监会
D.基金代销公司
【答案】B
【解析】基金招募说明书的责任编制人是基金管理人。基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。 5、[选择题]基金管理人合规的独立性不包括( )。
A.行业的独立性
B.部门的独立性
C.机制的独立性
D.问责的独立性
【答案】A
【解析】独立性包括部门的独立、机制的独立和责任的独立，但是不包括行业的独立。
6、[选择题]《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。
A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)
1、[选择题]金融市场参与者中()的作用比较特殊。
A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.个人和企业居民
【答案】C
【解析】金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。
2、[选择题]根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】D
【解析】根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 3、[选择题]任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的( )。
A.20%;200%
B.20%;100%
C.50%;200%
D.10%;100%
【答案】A
【解析】任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。
4、[选择题]关于LOF基金上市交易的表述正确的是()。
A.申报价洛最小变动单位为0,01元人民币
B.深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行
C.自T+2日起，投资者申购的份额可用
D.LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则
【答案】C 【解析】申报价格最小变动单位为0,001元人民币;深圳交易所对LOF交易实行价格涨幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行;LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“金额申购、份额赎回”原则。
5、[选择题]在证券市场交易中，()是市场存在的基础。
A.价格预期
B.道德风险
C.经济的发展
D.信息不对称
【答案】D
【解析】在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。
6、[选择题]开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人不可以( )。
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案
试题一：
1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格
B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
C.被基金份额持有人大会解任
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
参考答案：B
解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构
B.基金管理人员
C.基金行业自律组织
D.基金机构内部监督部门
参考答案：A
解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80% 参考答案：B
解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。
4、关于基金监管目标，下列说话错误的是( )
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率与透明
C.消除系统风险
D.推动基金业的规范发展
参考答案：C
解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。故此本题答案为C.
5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.政府基金监管
C.社会力量监督
D.基金机构内控
参考答案：B
6、审慎监管主要是针对基金管理公司( )能力的监管。