2012年6月证券考试《发行与承销》分章练习1500题(含答案)
2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练习1500题（含答案） （根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试） 第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、单项选择题 1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。 A.《证券法》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法》 C.《金融服务现代化法案》 D.《证券交易法》
2、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》 C.《格拉斯?斯蒂格尔法》 D.《金融法》
3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。 A.发行速度和发行企业规模 B.发行规模和发行企业数量 C.发行速度和发行企业数量 D.发行种类和发行规模
4、中国证监会的现场检查包括( )。 A.机构、体制与人员的检查 B.财务处理办法的检查 C.规章制度的检查 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。 A.1，2 B.2，1 C.1，1 D.2，2 6、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 A.20 B.12 C.36 D.40
7、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 A.20 B.12 C.36 D.40
8、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 A.2006年12月 B.2006年11月 C.2006年10月 D.2006年9月
9、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。 A.20 B.25 C.30 D.35
10、记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。 A.20 B.40 C.60 D.80
11、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 A.4名 B.5名 C.6名 D.7名 12、在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。 A.1亿元，5亿元 B.2亿元，5亿元 C.1亿元，10亿元 D.5亿元，10亿元
13、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。 A.高盛 B.摩根斯坦利 C.贝尔斯登和雷曼兄弟 D.花旗
14、2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A.世界银行和亚洲开发银行 B.国际金融公司和亚洲开发银行 C.国际货币基金组织和世界银行 D.亚洲开发银行和世界银行
15、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。 A.证券公司 B.中国证监会 C.一般企业 D.银行业金融机构
16、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。 A.90天 B.半年 C.365天 D.2年 17、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。 A.证券公司发行的可转换债券 B.证券公司短期融资券 C.证券公司发行的次级债券 D.证券公司资产支持证券
18、我国发行企业债券开始于( )。 A.1990年 B.1985年 C.1983年 D.1981年
19、商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会
20、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了( )。 A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》 B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》 C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》 D.《凭证式国债质押贷款办法》
21、2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 A.首次公开发行股票询价制度 B.上市保荐制度 C.股票定价制度 D.上市审核制度
22、2003年l2月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。 A.《证券法》 B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C.《公司法》 D.《金融法》 23、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于( )发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。 A.2005年7月8日 B.2006年4月2日 C.2006年9月6日 D.2007年5月10日
24、发行监管制度的核心内容是股票发行( )的归属。 A.决定权 B.注册权 C.审核权 D.定价权
25、投资银行业的真正发展是在20世纪( )年代前后。 A.10 B.20 C.30 D.40
26、投资银行业的起源可以追溯到( )世纪。 A.17 B.18 C.19 D.20
27、《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自( )起施行。 A.2009年6月1日 B.2009年6月14日 C.2009年7月1日 D.2009年7月15日
28、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于( )发布施行。 A.2009年l0月1日 B.2009年10月9日 C.2009年11月1日 D.2009年11月9日 29、2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。 A.2009年5月1日 B.2009年5月10日 C.2009年5月15日 D.2009年6月1日
30、2008年8月14日中国证监会审议通过( )，自2008年12月1日起施行。 A.《证券发行上市保荐业务管理办法》 B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 D.《股票发售与认购办法》
31、2008年3月，在首发上市中首次尝试采用( )方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。 A.上网竞价 B.网下发行电子化 C.上网定价 D.上网资金申购
32、2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。 A.上网竞价 B.发行认购证 C.上网定价 D.上网资金申购
33、2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。 A.交易注册 B.配售新股 C.配售登记 D.交易核准
34、最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月 35、( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国证监会
36、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。 A.注册制 B.审核制 C.审批制 D.核准制
37、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 A.20 B.26 C.36 D.40
38、中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.30 B.45 C.50 D.60
39、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。 A.2 000万元 B.5 000万元 C.1亿元 D.2亿元
40、1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 A.《公司法》 B.《证券法》 C.《证券交易法》
2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3．( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
证券发行与承销试题及答案
模拟题：证券发行与承销试题证券发行与承销试题一、单项选择题1. 公司短期投资的记帐方法采用——。
A. 成本法B.市值法C. 重置法D.成本与市价孰低法2. 股份有限公司最主要的会计报表是——。
A. 资产负债表和现金流量表B. 资产负债表和利润分配表C. 资产负债表和损益表D. 资产负债表和股东权益增减变动表3. 股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A. 10 ％％C. 30％％4. 资产负债比率的正确计算公式是——。
A. （负债总额/资产总额）X100%B .（资产总额/负债总额）X100%C. （净资产/负债）X100%D. （负债/净资产）X100 %5. 关于任意公积金，下列说法正确的是——。
A. 任意公积金的提取是由总经理决定的B. 任意公积金应从未分配利润中提取C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议D. 《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5%6. 新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A. 接管B. 不接管C. 收购D. 放弃7. 股份有限公司的破产标准是——。
A. 资产负债标准B. 资不抵债标准C. 盈亏平衡标准D. 现金流量标准8. 股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人B. 债权人C. 董事会D.可以由债权人选择9. 承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
10. 债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A. 1/2B. 2/3C. 1/3D. 3/411. 股份有限公司宣告破产以后，由——接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A. 债权人B. 清算组C. 专家组D. 政府部门12. 股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。
2012年证券《发行与承销》课后习题第九章习题多选题(1)
2012年证券《发行与承销》课后习题第九章习题：多选题（1）多项选择题1、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（）规定。
A、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化B、最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形C、最近3个会计年度连续盈利D、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息2、关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（）。
A、发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序B、可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定C、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票D、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权3、可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A、回售条款B、转股价格修正条款C、赎回条款D、以上都不对4、下列说法正确的是（）。
A、可转换公司债券每张面值100元B、上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求C、上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项D、可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定5、下列说法正确的是（）。
A、上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告B、上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告C、上市公司应当在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告D、上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况6、可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A、拟变更募集说明书的约定B、发行人不能按期支付本息C、发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产D、保证人或者担保物发生重大变化7、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。
2012年证券考试《投资基金》分章练习1500题(含答案)
2012年证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券投资基金概述一、单项选择题1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。
A.集合B.集资C.联合投资D.合作2、证券投资基金在美国被称为( )。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金3、以下不属于证券投资基金特点的是（）。
A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险5、基金的当事人即基金合同的当事人。
是指基金的( )。
A.发起人、管理人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。
A.基金管理人B.基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司7、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。
A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险9、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.联合财产B.集合财产C.独立财产D.共有财产10、证券投资基金中的( )，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金11、( )一般有一个固定的存续期。
2012年证券从业资格考试证券发行与承销真题
2012年证券从业资格考试证券发行与承销真题本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、可转债的最长期限为（）年。
A．5B．6C．10D．152、拟发行上市公司的关联方不包括（）。
A．控股股东参股企业B．发行人参与的联营企业C．发行人总经理控制的企业D．发行人主要供应商3、上市公司公开发行新股是指（）。
A．上市公司向不特定对象发行新股B．上市公司向特定对象发行新股C．向原股东配售股份D．向不特定对象公开募集股份4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送"保荐总结报告书"。
A．5B．10C．15D．205、招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A．1；6B．3；6C．6；3D．6；16、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在（）年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注"外商投资股份公司(A股并购25％或以上)"。
A．5B．8C．10D．157、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）份。
A．5；1B．1；3C．1；6D．1；28、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。
A．4％B．5％C．8％D．10％9、目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。
A．承购包销方式，公开招标方式B．承购包销方式，承购包销方式C．公开招标方式，承购包销方式D．公开招标方式，公开招标方式10、并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。
A．1；3B．2；2C．1；2D．2；311、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
A．20；50B．20；60C．30；50D．30；6012、招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。