基金考试试卷

《证券投资基金》1-10章自测试卷

单选题：

1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（A）银行储蓄。

A.大于

B.小于

C.基本接近

D.无法比较

2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（A）。

A.严格监管，信息保密

B.集合理财、专业管理

C.组合投资，专业管理

D.利益

共享，风险共担

3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（C）。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（B）。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（A）。

A.基金投资人共同承担

B.基金管理人负责承担

C.基金托管人负责承担

D.基金

发起人共同承担

6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（D）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.促进产业发展和经济增长

C.促进证券市场的稳定和健康发展

D.促进了金融行业的交易成本的降低

7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（A）。

A.信托资产

B.债务资产

C.法人资本

D.借贷资产

8.（C）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金组织

D.基金份额持有人

9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（D）。

A.所有者与保管者的关系

B.持有与监督的关系

C.持有与托管的关系

D.委托人

与受托人的关系

10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（B）。

A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%

B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的20%

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

11、开放式基金是通过投资者向(C)申购或赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理公司

D.证券交易市场

12、证券投资基金诞生于(B)。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

13、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是(A)。

A．南方积极配置基金B．国投瑞银瑞福基金

C．汇丰晋信2016基金D．华夏上证50ETF

14、根据股票(A)的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A．性质B．所属行业C．市值的大小D．投资风格

15、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B)。

A.0.0001元

B.0.001

C.0.1元

D.0.01元

16、基金招募说明书的内容不包括以下(C)方面。

A.风险警示内容

B.基金份额发售方

C.基金合同摘要

D.基金持有人结构及前

十名基金持有人

17通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(B)。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.董事会

D.基金份额持有人大会

18、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(C)个月内，以审慎监

管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．3B．5C．6D．10

19、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起(D)个月内进行

开放基金的募集。

A.2

B.3

C.1

D.6

20、(C)是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，

计算依据。

A.基金规模

B.基金收益率

C.基金资产净值

D.基金赎回率

21、(C)阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A.签署基金合同

B.基金终止

C.基金运作

D.基金募集

22、一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（A）为基础计算的。

A.基金单位资产净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

23、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（C）。

A.全球基金

B.国际基金

C.离岸基金

D.在岸基金

24、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是(A)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

D.基金持有人

25、我国基金管理公司全部为(A)。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

26、基金管理公司研究部的研究内容一般不包括（D）。

A.宏观与策略研究

B.行业研究

C.个股研究

D.风险研究

27、基金清算账册以及有关文件由(A)来保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

28、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（B）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.私募基金