2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(1)-中大网校
2013年期货从业《法律法规》综合题及答案解析
2013年期货从业《法律法规》综合题及答案解析综合题(在每题给出的4个选项中，有l个或者1个以上的选项符合题目要求。
请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
)某期货公司共有20家营业部，现有净资产l亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。
根据材料，作答1～5题。
1.此期货公司的净资本是()。
A.1亿元B.8200万元C.8800万元D.9800万元2.该期货公司的情况符合下列()风险监管指标。
A.净资本与净资产的比例B.净资本最低限额C.净资本占客户权益总额的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额3.该期货公司欲申请从事交易结算业务，则()。
A.能够通过审核批准B.不能通过审核批准C.能否通过由中国证监会视具体情况而定D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定得限制4.该期货公司在出现下列()情形时，进入风险预警期。
A.期货公司负债与净资产的比例达到l30%B.流动资产与流动负债的比例达到120%C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元D.期货公司近期效益不佳，净资产下降到5000万元5.如果在预警期内，谚期货公司风险指标不符合规定标准，证监会派出机构可以采取下列()措施。
A.关闭其分支机构B.撤销其部分或者全部期货业务许可C.限制转让财产或着在财产上设置其他权利D.停止批准新增业务或者分支机构6.如果该期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列()可以委托其进行货币结算业务。
A.交易所非结算会员B.交易所结算会员C.全面结算会员期货公司D.该期货公司的客户7.假如该期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列()事项。
A.该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销张某从业资格B.张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格C.张某从此再也不能从事期货工作D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格8.若张某在该期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。
期货法律法规_模拟试题二_2013年版
1、一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A:10％B:15％C:20％D:25％答案:C解析:期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
2、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A:1个交易日B:2个交易日C:3个交易日D:5个交易日答案:C解析:《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。
但经中国证监会批准延长的除外。
3、下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A:研发负责人C:经营管理主要负责人D:财务负责人答案:A解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。
上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
4、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A:职工福利B:会员分红C:股东分红D:保证期货交易场所、设施的运行和改善答案:D解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
5、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A:不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B:不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务答案:C解析:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
XX期货从业资格考试《法律法规》冲刺题及答案
XX期货从业资格考试《法律法规》冲刺题及答案1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()回绝受理从业人员资格申请。
A.1年内B.6个月内C.3年内或永久性D.永久性参考答案：C参考解析：《期货从业人员执业行为准那么》第三十五条规定，期货从业人员有以下情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性回绝受理从业人员资格申请：(一)有本准那么第四条所制止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
2、期货交易所的以下行为中不需要中国证监会批准的是()。
A.变更交易所名称B.期货交易所分立C.股东大会决定解散期货交易所D.制定并实施期货交易所的交易规那么及其实施细那么参考答案：D参考解析：《期货交易所管理方法》第十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。
根据本方法第八条，D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。
3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。
A.记录员B.理事和记录员C.有表决权的理事D.理事和工作人员参考答案：B参考解析：根据《期货交易所管理方法》第三十一条第二款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
4、尚未取得()资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。
A.证券经纪业务B.期货经纪业务C.金融期货经纪业务D.商品期货经纪业务参考答案：C参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行方法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。
5、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是()。
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中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn 2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(1) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分) (1)交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A. 20万元以上l00万元以下 B. 10万元以上50万元以下 C. 50万元以上500万元以下 D. 1万元以上l0万元以下
(2)期货纠纷案件由（ ）管辖。 A. 高级人民法院 B. 中级人民法院 C. 基层人民法院 D. 仲裁委员会
(3)期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A. 投诉管理 B. 客户意见调查和投诉管理 C. 了解客户和分类管理 D. 风险教育和风险提示
(4)期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A. 30日 B. 60日 C. 3个月 D. 6个月 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn (5)会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货、交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（ ）的要求提供相关资料。 A. 国务院 B. 国务院期货监督管理机构 C. 中国期货业协会 D. 国务院期货监督管理机构派出机构
(6)从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（ ）。 A. 1500万元 B. 3000万元 C. 4500万元 D. 6000万元
(7)证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 6
(8)当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。 A. 违约 B. 当事人起诉状中在先 C. 侵权 D. 当事人选择的诉由
(9)期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期 货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（ ）。 A. 处3年以上7年以下有期徒刑 B. 处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下 罚金 C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn (10)（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 A. 中国期货业协会 B. 中国证监会 C. 期货公司 D. 中国证监会及其派出机构
(11)首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 A. 合法合规性 B. 违法操作 C. 违规操作 D. 风险操作程序
(12)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ），或者具有相当职位管理工作经历。 A. 2年 B. 4年 C. 5年 D. 7年
(13)期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上5倍以下C．1倍以上8倍以下 D．1倍以上5倍以下
(14)下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是( )。 A. 组织协调专门委员会的工作 B. 主持期货交易所的日常工作 C. 主持理事会会议和理事会日常工作 D. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
(15)国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 （ ）月内作出批准或者不批准的决定。 A. 1个月 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn B. 3个月 C. 6个月 D. 9个月
(16)期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。 A. 期货交易所 B. 期货公司 C. 财政部 D. 期货投资者保障基金
(17)期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。 A. 国务院期货监督管理机构 B. 期货交易所 C. 国家工商行政管理总局 D. 国务院商务主管部门
(18)下列（ ）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。 A. 国家机关 B. 事业单位 C. 中国期货业协会的工作人员 D. 民营企业
(19)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（ ）批准。 A. 期货交易所监事会 B. 期货交易所董事会 C. 国务院国有资产监管机构 D. 中国证监会
(20)期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A. 期货交易所 B. 基金管理公司 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn C. 证券交易所 D. 期货公司
(21)会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。 A. 董事长 B. 总经理 C. 理事长 D. 监事长
(22)期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10
(23)下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。 A. 特别结算会员 B. 交易结算会员 C. 全面结算会员 D. 以上都不正确
(24)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。 A. 期货公司 B. 证券公司 C. 居间人 D. 中国证监会
(25)在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（ ） 勾合同履行地。 A. 该分支机构住所地 B. 期货交易所住所地 C. 该期货公司总部 D. 期货公司营业部 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn (26)期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、（ ）等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 A. 记入信用记录 B. 罚款 C. 提起诉讼 D. 免职
(27)会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A. 3万元以上l0万元以下 8．1万元以上5万元以下 B. 1万元以上l0万元以下 C. 5万元以上l0万元以下
(28)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。 A. 其他客户的保证金 B. 风险准备金和自有资金 C. 自有资金和其他客户的保证金． D. 先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付
(29)期货公司的负债与净资产的比例不得高于（ ）。 A. 60％ B. 80％ C. 100％ D. 150％
(30)期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。 A. 法律 B. 刑事 C. 民事 D. 经济 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn (31)期货公司首席风险官向（ ）负责。 A. 中国期货业协会 B. 期货交易所 C. 期货公司监事会 D. 期货公司董事会
(32)境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上l00万元以下的罚款；情节严重的，（ ）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款。 A. 移交司法机关 B. 撤销期货业务许可 C. 勒令停业整顿 D. 暂停其境外期货交易
(33)期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（ ）批准。 A. 期货业协会 B. 中国证监会 C. 财政部 D. 国家工商总局
(34)期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（ ）。 A. 暂停其从业资格6个月至12个月 B. 予以训诫，并暂停其从业资格l2个月 C. 撤销其从业资格 D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
(35)期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在( )内通知期货公司。 A. 3日 B. 5日- C. 10日 D. 20日