2019年4月基金从业资格考试真题及答案(证券投资基金)
1 2019基金从业资格考试真题及答案 《证券投资基金》 1、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是( ) A. 债券的年利息收入与债券的到期收益的比率 B. 债券的年息收入与债券面值的比率 C. 债券的年息收入与债券的内在价值的比率 D. 债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率 【答案】D 2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括( ) I. 现金留存 Ⅱ. 基金管理费 Ⅲ. 证券交易产生的佣金 Ⅳ. 证券交易产生的印花税 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】B 3、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是( ) A. 回售价格根据回售时标的股票市价确定 B. 回售条款由发行人行使 C. 回售条款由可转债持有人行使 D. 股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款 【答案】C 4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是( ) A. 完全复制跟踪误差最大 B. 优化复制所使用的样本股票数目最多 C. 优化复制跟踪误差最大 D. 抽样复制所使用的样本股票数目最多 【答案】C 2
5、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0. 5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为( )亿元。 A. 26 B. 31. 5 C. 28 D. 24. 5 【答案】C 6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法： I. 标志着人民币国际化的重要进展 Ⅱ. 刺激了人民币的资产需求 Ⅲ. 丰富了境外人民币资本的投资品种 Ⅳ. 标志着我国不断扩大金融市场开放 V. 标志着我国资本账户已经完全开放 以上说法正确的是( ) A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ 【答案】B 7、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是( ) A. 货银对付原则 B. 见款付券原则 C. 分级结算原则 D. 法人结算原则 【答案】B 8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于( ) A. 激进型基金 B. 防御型基金 C. 价值型基金 D. 成长型基金 【答案】C 9、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是( ) A. 远期利率的起点在未来某一时刻 B. 即期利率的起点在当前时刻 C. 远期利率水平一定高于即期利率水平 D. 即期利率与远期利率的计息日起点不同 【答案】C 3
10、某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是( ) A. 200元 B. 150元 C. 250元 D. 50元 【答案】A 11、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是( ) A. 债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度 B. 债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度 C. 债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度 D. 债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度 【答案】B 12、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是( ) A. 被动投资通过市场择时获得超额收益 B. 主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势 C. 主动投资和被动投资是完全对立的 D. 被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场 【答案】D 13、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为( ) A. 3. 32% B. 2. 31% C. 27. 71% D. 96% 【答案】C 14、关于另类投资，以下表述正确的是( ) A. 期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴 B. 目前我国还没出现境内公募另类投资基金 C. 艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资 D. 另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资 【答案】C 4
15、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是( ) A. 经过内部决策流程，提交了买入股票A的投资建议 B. 在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息 C. 在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议 D. 经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项 【答案】A 16、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件，以下表述正确的是( ) A. 在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币 B. 在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币 C. 在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币 D. 在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币 【答案】B 17、某投资者有以下投资组合，50%投资于A公司股票，50%投资于B公司股票(数据如下表)，则投资组合的期望收益率为( ) 可能状况概率 预期收益率 A公司 B公司 牛市0. 5 25% 20% 黑市0. 5 -5% -10% A. 10% B. 5% C. 20% D. 7. 5% 【答案】D 18、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是( ) A. 我国的证券交易所都采用的是公司制 B. 我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免 5
C. 我国的证券交易所的设立是由证监会决定 D. 我国证券交易所的决策机构是董事会 【答案】B 19、以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是( ) I. 钢铁、铜、铝块 Ⅱ. 橡胶、黄金、白银 Ⅲ. 玉米、大豆、棕榈油 Ⅳ. 铅、锌、铁矿石 A. Ⅱ、Ⅳ B. I、Ⅳ C. I、Ⅱ D. Ⅱ、Ⅲ 【答案】B 20、小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资供货的利息收入( )元。 A. 10500 B. 1500 C. 11500 D. 10100 【答案】B 21、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是( )。 A. 投资管理机构必须披露3年以上的业绩 B. GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确 C. 投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准 D. 它属于强制执行的业绩标准 【答案】B 22、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是( )。 A. 对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主 B. J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报 C. 对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出 D. J曲线以风险为横轴，以收益为纵轴 【答案】A 23、某公司发行了面值为100元的3年期零息债券，现在市场利率为10%，则该债券的现值为( )。 A. 75. 13元 B. 133. 10元 6
C. 82. 64元 D. 70. 00元 【答案】A 24、关于证券交易所，以下描述错误的是( )。 A. 证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行 B. 证券交易所为证券集中交易提供场所和设施 C. 证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务 D. 证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖 【答案】C 25、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是( )。 A. 破产清算 B. 借壳上市 C. 大宗交易 D. 首次公开发行 【答案】C 26、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年(含1年)的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为( )。 A. 50% B. 20% C. 30% D. 60% 【答案】B 27、某2年期债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，现在市场收益为8%，其市场价格为964. 29元，则麦考利久期为( )。 A. 1. 94年 B. 2. 04年 C. 1. 75年 D. 2年 【答案】A 28、假设某股票最高价格为20元，某投资者下达一项指令，当股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是( )。 A. 限价买入指令 B. 止损买入指令 C. 止损卖出指令 D. 限价卖出指令 【答案】C 29、关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是( )。 A. 市盈率模型 B. 经济附加值模型 C. 市销率模型 D. 企业价值倍数 【答案】B 30、下列不属于资本资产定价模型基本假定的是( )。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题11(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
66[单选题] 从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指( )。
A.最大回撤B.非系统性风险C.下行风险D.市场风险正确答案：A参考解析：最大回撤测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的回撤，计算结果是在选定区间内任一历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值。
67[单选题] 下列说法错误的是( )。
A.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性B.远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约正确答案：D参考解析：远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，因此，它们有时被称作远期承诺或者双边合约。
与此相反，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务，因此被称作单边合约。
期权合约和信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利。
当情形对自己有利或者特定条件被满足时，买方可以行权。
期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性。
选项D中，只有期权合约是单边合约，所以此题选D。
68[单选题] 以下常见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是( )。
A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数正确答案：C参考解析：自1897年起，道琼斯股票价格平均指数开始分成工业与运输业两大类，其中工业股票价格平均指数包括12种股票，运输业股票价格平均指数则包括20种股票，并且开始在道琼斯公司出版的《华尔街日报》上公布。
在1929年，道琼斯股票价格平均指数又增加了公用事业类股票，使其所包含的股票达到65种，并一直延续至今。
所以此题选C。
69[单选题] 关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是( )。
2019年基金从业资格考试(证券投资基金基础知识)真题汇编(五)(
2019年基金从业资格考试（证券投资基金基础知识）真题汇编（五）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．基金份额持有人享有的权利不包括( )。
A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的剩余财产C．保存或者销毁基金的财务会计账簿D．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额正确答案：C解析：基金份额持有人享有的权利包括：(1)分享基金财产收益；(2)参与分配清算后的剩余财产；(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；(7)基金合同约定的其他权利。
2．( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A．信息与沟通B．行为监控C．目标设定D．控制活动正确答案：D解析：控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
3．保守秘密要求基金从业人员做到( )。
I．应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息Ⅱ．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业机密Ⅲ．向特定对象适度披露在执业活动中所获知的即将公开的信息Ⅳ．不打听不属于自己业务范围的秘密，不与同事交流自己获知的秘密A．I、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅱ、ⅢD．I、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A解析：保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。
具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。
且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。
(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。
2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。
A．收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜B．当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C．当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D．当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率【答案】A【解析】上升收益率曲线是最常见的形态。
2．下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。
A．固定利率债券有固定到期日B．固定利率债券有固定面值C．固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金D．固定利率债券有固定票面利率【答案】C【解析】固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。
即使市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也不会变。
通常固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。
3．下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。
Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或年末。
资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。
4．同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。
A．同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张B．同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力C．同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标D．同业拆借市场的存在必然增加金融机构的流动性风险【答案】C【解析】同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标，为市场上其他利率的确定提供了重要的参考依据。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题13(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
86[单选题] 基金利润分配对投资者的影响是( )。
A.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者受损失D.基金份额净值上升，投资者获益正确答案：A参考解析：基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响。
所以此题选A。
87[单选题] 美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为( )。
A.历史信息、公开信息和内部信息B.历史信息、公开信息和风险信息C.基本面信息、价格信息和风险信息D.技术面信息、基本面信息和内部信息正确答案：A参考解析：20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金•法玛决定为市场有效性建立一套标准，并依据时间维度，把信息划分为历史信息、当前公开可得信息以及内部信息。
88[单选题] 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果股票收盘价低于配股价，则配股权的估值价格是( )。
A.收盘价高于配股价的差额B.配股价C.零D.收盘价正确答案：C参考解析：因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
所以此题选C。
89[单选题] 关于不动产投资工具表述错误的是( )。
A.房地产投资信托相对于其他不动产投资工具而言往往具备较好的流动性B.房地产有限合伙的普通合伙人通常是房地产开发公司C.房地产权益基金是一种典型的资产证券化产品D.房地产权益基金由管理人发挥其专业能力将资金在不同的房地产项目中进行合理配置正确答案：C参考解析：房地产投资信托是一种资产证券化产品。
90[单选题] 以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是( )。
A.抵押债券B.质押债券C.信用债券D.担保债券正确答案：C参考解析：有保证债券根据保证的形式不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券：91[单选题] 假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是( )A.1%B.2%C.3%D.5%正确答案：A参考解析：收益率有名义收益率与实际收益率之分。
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括 (C)。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ管理层的理念和经营风格Ⅲ管理层分配权益和划分责任、组织和开发员工的方式Ⅳ董事会恩赐的关注和指导A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ2、关于指数基金 ,以下表述错误的选项是 (B)A．指数基金就是依照指数构成的标准购买该指数包括的证券市场中的全部或者一部分证券B．ETF 联接基金是一种指数基金C．ETF 基金是一种特其他指数基金D．指数基金不主动追求超越市场的表现 ,而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括 ( B）I 基金合同限时 5 年以上Ⅱ基金募集金额不低于 2 亿元人民币Ⅲ基金份额拥有人很多于 1000 人Ⅳ公司自有资本认购很多于 1000 万元人民币4、关于基全分类 ,以下说法正确的选项是 (C）A．基金财产 60%投资于债券的为债券型基金B．基金财产 60%投资于殷票的为股票型基金C．钱币市场基金仅投资于钱币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖 ETF时，申报价格最小变动单位为 (B )。
元元元元6、基金招募说明书的内容不包括以下 (D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额销售方式C.基金合同大纲D.基金拥有人结构及前十名基金拥有人7、某基金公司董事会人数为 5 人,则该公司独立董事应很多于 (C)人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同见效后每 ( C )个月结束之日起 45 日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上 ,更新的招募说明书大纲登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．129、以下基金中，不需要显露上市交易通知书的是（ A）A．中证 500ETF联接基金B．积极配置证券投资基金（ LOF）C．创业板 ETFD．上证 50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同样的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（ C）。
2019年证券考试投资基金真题共19页
2019年证券考试投资基金真题一．单选题1．开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。
A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。
A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金3．证券投资基金不包括（）。
A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。
A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金7．第一家证券投资基金诞生于（）。
A．美国B．英国C．德国D．法国8．（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A．基金规模B．基金收益率C．基金资产净值D．基金赎回率9．证券投资基金的发起人不可以是（）。
A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理公司10．每个基金发起人的实收资本不少于（）。
A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．1亿元11．基金管理公司的发起人可以是（）。
A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．金融咨询公司12．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A．1000万元B．1500万元C．2000万元D．3000万元13．基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。
A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元14．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（）。
A．10年以上B．20年以上C．15年以上D．5年以上15．基金管理公司治理结构中不包括（）。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者16．基金管理公司的独立董事不少于（）。
A．2人B．3人C．4人D．5人17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。
2019年基金从业资格考试真题及答案
2015 年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题 ( 共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.按() 的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A.证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体2.以下关于货币证券的说法正确的是() 。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B•货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C•货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券3.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.商品凭证B•法律凭证C•货币凭证D.资本凭证4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A.不特定的社会公众投资者B.特定的机构投资者C.特定的社会公众投资者D.原有的证券持有人5.证券市场服务机构不包括 () 。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所6.证券业协会属于 () 。
A.证券监管机构B.证券市场中介机构C•自律性组织 D.证券服务机构7.股票按股东享有权利的不同，可以分()。
A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票C•有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票8.()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C. 股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名 D •公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票 10. 以下关于债券的叙述错误的是 () 。
2019年证券从业资格考试题库《证券投资基金》各章节习题题库word资料119页
2019年证券从业资格考试题库《证券投资基金》各章节习题题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金[参考答案] E2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单[参考答案] C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[参考答案] A4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金[参考答案] B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金 B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[参考答案] D6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金 B：在岸基金C：国际基金 D：国家基金[参考答案] C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途[参考答案] C8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元[参考答案] B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人[参考答案] C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定 [参考答案] C（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。