证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题(含历年真题)》
1 《证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题）》
第一章证券市场概述
第一节证券与证券市场
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。[2011年6月真题]
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
【答案】C
【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的
2 社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2．有价证券是（ ）的一种形式。[2011年6月真题]
A．商品证券
B．权益资本
C．虚拟资本
D．债务资本
【答案】C
【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3．证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。[2011年3月真题]
A．场内市场和场外市场
3
B．发行市场和流通市场
C．国内市场和国际市场
D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
【答案】D
【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4．证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。[2010年12月真题]
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．中介机构
4
【答案】C
【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5．有价证券本身（ ）。[2010年10月真题]
A．没有价格，有价值
B．有使用价值，但没有价值
C．没有使用价值，但有价值
D．没有价值，但有价格
【答案】D
【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取
5 得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
6．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（ ）[2010年5月真题]
A．贴现B．记账C．交易D．承兑
【答案】B
【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
7．证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。[2010年3月真题]
A．发行市场和流通市场
B．集中市场和场外市场
C．股票市场和债券市场
6 D．国内市场和国际市场
【答案】A
【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
8．有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
A．具有价值
B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利
D．具有交换价值
【答案】C
7 【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
9．狭义的有价证券是指（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．银行证券
【答案】C
【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
10．证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为（ ）。
A．资本证券
8
B．商品证券
C．商业证券
D．货币证券
【答案】B
11．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资本证券
【答案】A
9 【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
12．商业汇票属于（ ）。
A．商品证券
B．有价证券
C．资本证券
D．货币证券
【答案】D
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票；②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
13．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（ ）。
10
A．货币证券
B．资本证券
C．商品证券
D．凭证证券
【答案】B
【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。
14．有价证券的主要形式是（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
11 C．资本证券
D．实物证券
【答案】C
【解析】资本证券的持有人有一定的收入请求权，它是有价证券的主要形式。
15．在金融证券中最为常见的是（ ）。
A．公司债券
B．股票
C．商业票据
D．金融债券
【答案】D
【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围
12 比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
16．按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。
A．上市证券和非上市证券
B．上市证券和挂牌证券
C．挂牌证券和公开证券
D．场内证券和场外证券
【答案】A
【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
17．按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。
13 A．上市证券和非上市证券
B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券
D．固定收益证券和变动收益证券
【答案】C
【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
18．证券按照（ ）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A．所代表的权利性质
B．发行主体
C．收益是否固定
证券从业资格历年真题题库及答案
证券从业资格历年真题题库及答案
一、选择题（每题2分，共40题）
1. 证券公司的主要业务不包括以下哪一项？
A. 证券经纪业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券承销与保荐业务
D. 电子商务
答案：D
解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务等，电子商务不属于证券公司的业务范围。
2. 关于股票的价格，以下哪一项说法正确？
A. 股票的价格等于其内在价值
B. 股票的价格总是高于其内在价值
C. 股票的价格总是低于其内在价值
D. 股票的价格可能高于、低于或等于其内在价值
答案：D
解析：股票的价格受市场供求关系、公司基本面等因素影响，可能高于、低于或等于其内在价值。 3. 以下哪一项不是证券交易的基本要素？
A. 证券
B. 交易双方
C. 交易场所
D. 证券公司
答案：D
解析：证券交易的基本要素包括证券、交易双方、交易场所等，证券公司作为中介机构，不属于基本要素。
以下为历年真题题库部分选择题：
4. 证券公司开展证券经纪业务，以下哪一项不是其法定职责？
5. 关于债券的收益率，以下哪一项说法正确？
6. 以下哪一项不是证券投资咨询业务的种类？
7. 关于股票的发行价格，以下哪一项说法正确？
8. 以下哪一项不是证券交易市场的功能？
9. 关于证券交易结算，以下哪一项说法错误？
10. 以下哪一项不是证券公司设立的条件？
二、判断题（每题2分，共20题）
1. 证券公司可以从事与其业务无关的活动。（错误） 2. 证券交易市场的交易规则对所有市场参与者都具有法律约束力。（正确）
3. 证券投资咨询机构可以代理客户从事证券交易活动。（错误）
4. 股票的价格总是等于其内在价值。（错误）
5. 证券公司开展证券经纪业务，可以向客户承诺收益或者承担损失。（错误）
以下为历年真题题库部分判断题：
6. 证券公司设立分支机构，应当经中国证监会批准。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
单选题（共50题）
1、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
2、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％
【答案】 B
3、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )
A.30
B.50
C.60
D.90
【答案】 C
4、（2019年真题）下列不是国际债券主要计价货币的是（ ）
A.日元
B.美元
C.英镑
D.港币
【答案】 D
5、证券公司发行债券应当由()制订方案。
A.发行人股东会
B.发行人董事会
C.发行人管理层
D.发行人聘请的主承销商
【答案】 B
6、金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为（ ）。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.结算所和无负债结算制度
D.集中交易制度
【答案】 C
7、证券公司开展自营业务，要求建立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
8、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（ ）。
A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%
B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%
C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%
D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%
【答案】 C
9、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 D
10、关于金融互换交易，下列说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④ 【答案】 B
11、被称为“宏观经济晴雨表”的是（ ）。
A.主板市场
B.二板市场
C.“新三板”市场
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案
2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案
单选题（共30题）
1、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 D
2、债券现券买卖是()
A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易
B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易
C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易
D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易
【答案】 A
3、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
4、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（ ）形式募集一定额度的人民币资金。
A.基金
B.股票
C.债券
D.证券
【答案】 A
5、信用违约互换的当事人涉及到（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 D
6、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 C
7、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
【答案】 A
8、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
【答案】 C
9、影响净资产收益率的因素有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
10、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。
A.①② B.②③
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)
单选题（共30题）
1、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
A.1～3；3
B.3～10；5
C.3～20；10
D.10～20；10
【答案】 C
2、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换
【答案】 C
3、2018年全球金融中心指数（GFCI）显示，（ ）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。
A.上海
B.香港
C.深圳
D.北京
【答案】 B
4、债券的必要回报率等于( )。
A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和
B.名义无风险收益率与风险溢价之和
C.实际无风险收益率与风险溢价之和
D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和
【答案】 B
5、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 A
6、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。
A.20
B.30
C.40
D.50
【答案】 D
7、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有( )。 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
8、我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。
A.GDR
B.IDR
C.TDR
D.CDR
【答案】 D
9、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、以下不属于风险应对的是（ ）。
A.风险走向管理
B.风险定价与拨备
C.风险限额
D.风险缓释
【答案】 A
2、以下属于股票的特征的有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
3、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
4、按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
5、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（ ）。
A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格
B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生
C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
【答案】 B
6、基金资产估值的最终目的是（ ）。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
【答案】 D
7、世界上最早的证券交易所是（ ）。
A.纽约证券交易所 B.费城证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.伦敦证券交易所
【答案】 C
8、以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
【答案】 D
9、下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好
B.市场属性差
C.发行量大
D.竞争力强
【答案】 B
10、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（ ）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权 【答案】 C
11、我国《证券投资基金法》规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
A.①②
B.①②④
C.①③
D.①②③④
【答案】 C
2、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2017
B.2018
C.2019
D.2020
【答案】 C
3、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
4、资产管理业务的基本要求包括（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
【答案】 C
5、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 C
6、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权 【答案】 C
7、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。
A.证券公司的解散事由与清算办法
B.证券公司的业务范围
C.证券公司的注册资本
D.证券公司股权结构的重大调整
【答案】 A
8、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案 2
2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案
单选题（共30题）
1、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A.证券市场的透明度和高效率
B.证券市场的高效率和低风险
C.证券市场的高效率和低成本
D.证券市场的透明度和低成本
【答案】 C
2、（2020年真题）资产支持证券是以（ ）为基础发行证券。
A.股票
B.债券
C.特定的资产池
D.企业
【答案】 C
3、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（ ）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人
B.受托人
C.承销商
D.服务机构
【答案】 C
4、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
5、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
6、以下属于银行附属金融机构的有().
A.I、II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】 A
7、国际短期资金流动的类型包括（ ）。
A.①②
B.①④ C.①③
D.③④
【答案】 D
8、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
9、股票市场行为的表现形式包括（ ）。
A.①
B.②③
C.②④
D.①②③④
【答案】 D
10、证券市场最广泛的投资者是指（ ）。
A.金融机构类投资者
B.个人投资者
C.企业和事业法人类机构投资者
D.基金类投资者 【答案】 B
11、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是( )
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.纯粹风险
D.投机风险
【答案】 A
12、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（ ）。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
单选题（共30题）
1、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》
【答案】 D
2、薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 B
3、中国金融期货交易所位于（ ）。
A.郑州
B.海南
C.上海
D.大连
【答案】 C
4、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（ ）。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【答案】 A
5、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
【答案】 D
6、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
【答案】 C
7、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
8、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（ ）
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题
2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规真题1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ正确答案：A2、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身正确答案：D3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B4、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告正确答案：D5、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：B6、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④正确答案：C7、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（ ）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正确答案：D8、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（ ）。A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任正确答案：A9、（2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。A.发行人的监事B.持有公司3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人正确答案：B10、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B11、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（ ）的规定向中国证监会报送申请材料。A.《证券投资基金托管业务管理办法》B.《证券投资基金法》C.《企业会计准则》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》正确答案：A12、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储正确答案：A13、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④正确答案：D14、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D15、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（ ）。A.客户电话委托下单B.为客户开通融资融券业务C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场D.客户自行买卖股票正确答案：C16、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（ ）存放，不得违约动用。A.存款账户B.信用账户C.专门账户D.产品账户正确答案：C17、以下（ ）情形属于公开发行证券。 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：B18、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织正确答案：C19、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. ⅡC.Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ正确答案：B20、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。?A.5B.1C.2D.3正确答案：D21、(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：A22、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30正确答案：A23、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1正确答案：B24、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。A.20％；15％B.25％；20％C.30％；15％D.30％；20％正确答案：A25、当利率看跌时，可以（ ）A.①②B.②③C.③④D.①④正确答案：C26、下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构正确答案：B27、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度正确答案：B28、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（ ）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境正确答案：A29、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司正确答案：B30、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.维护发行人及其股东的合法权益正确答案：C31、规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正确答案：C32、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（ ）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正确答案：A33、下列不属于证券自营业务特点的是( )。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性正确答案：D34、证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售正确答案：C35、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理人员正确答案：B36、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.分享基金投资收益C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.确定基金收益分配方案正确答案：D37、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6正确答案：C38、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案正确答案：A39、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：B40、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会正确答案：D41、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20正确答案：C42、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价正确答案：C43、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5日内B.10日内C.20日内D.15日内正确答案：A44、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：C45、《公司法》保护的是( )的合法权益。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：A46、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（ ）年年均收入不低于50万元。A.1B.2C.3
2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案
单选题（共30题）
1、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（ ）
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
【答案】 C
2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
【答案】 B
3、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4 D.6
【答案】 C
4、2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
5、我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.广州期货交易所
【答案】 D
6、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）
A.①②④
B.①②③
C.②③④ D.①②③④
【答案】 D
7、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益