2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前提分试题及答案
2014年证券从业资格考试 《证券发行与承销》考前提分试题及答案
2014年证券从业资格考试
《证券发行与承销》考前提分试题及答案
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1．1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《金融法》
2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
3．我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A．决定权
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(一)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（一）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于( )。
A.50%
B.60%
C.65%
D.70%
2.( )是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，组织进行审核并批复准予账务处理，重新核定企业实际占用的国有资本金数额。
A.资产评估
B.损益认定
C.资金核实
D.账务清理
3.拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到( )的要求。
A.人员******
B.机构******
C.资产******
D.财务******
4.拟改组企业应聘请( )作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。
A.中国证监会
B.中国人民银行 2014年证券从业资格专题
2
C.具有改组经验的证券公司
D.财政部
5.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。
A.国家股
B.出让
C.社会公众股
D.国有法人股
6.进行公司改组一般应按下列( )顺序进行。
A.选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会
B.选聘中介机构→构拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记
C.选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记
2014年吉林省证券从业考试证券发行与承销真题知识大全
1、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，
并选择最优证券组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦
D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
2、11% D.估计期望方差为3%
3、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为
( )。
A.SAAC B.ASAF C.ASAC D.ACIIA
4、由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。
A.均值标准差平面上的有限区域
B.均值标准差平面上的无限区域
C.可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
D.均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
5、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素
6、5
7、建立有效的股东大会制度是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。( )
8、全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。其回购利率可
以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映了中
国金融市场的资金供求情况。( )
9、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。
( )
10、在我国的证券市场中，除( )之外的三种投资理念并存。
A.价值挖掘型B.价值跟踪型C.价值发现型D.价值培养型
11、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。( )
12、53元购得，其实际的年收益率是( )。
A.
13、5
14、当证券不相关时，其组合线是一条直线。( )
15、99元;复利：10 16、构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。( )
17、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.1964年( )提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗 运动”，具有“随机漫步”的特点。
A.奥斯本
B.尤金•法玛
C.史蒂夫•罗斯
D.理查德•罗尔
2.在( )中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信 息的私人占有而获得超额利润。
A.半弱势有效市场
B.弱势有效市场
C.强势有效市场
D.半强势有效市场
3.对于证券组合的管理者来说，如果市场是强势有效的，管理者会选择( )的态度，只 求获得市场平均的收益水平。
A. 积极
B. 中庸
C.主动 D.消极保守
4.在基本分析法中，基本分析的重点是( )。
A.宏观经济分析
B.公司分析
C.行业分析
D.区域分析
5.下列关于证券投资理念的说法，错误的是( )。
A.以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念
B.价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念
C.在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值 成长风险
D.以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险
6.在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是( )。
A.国务院国有资产监督管理委员会
B.中国人民银行
C. 商务部
D.中国证券监督管理委员会
7.上市公司通过( )等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A.年度报告、中期报告、临时报告
2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(三)单选题
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----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销（三）单选题
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）
1．1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯•斯蒂格尔法》
D．《金融法》
2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．1，2
B．2，1
C．1，1
D．2．2
3．我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行（）的归属。
A．决定权
B．注册权
C．审核权
D．定价权
4．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。
A．90天
2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(三)多选题
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2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销（三）多选题
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）
1．中国证监会的非现场检查包括（）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注
2．承销团申请人应当具备的基本条件有（）。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的
风险控制能力
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
3．证券公司应向（）报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
4．保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施
有（）。
A．暂停其保荐机构资格3个月
B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
5．有（）情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法
规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一－致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程
6．有下列（）情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l／3时
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(四)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（四）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A.1
B.5
C.8
D.10
2.董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.董事长
3.公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。
A.总经理
B.董事长
C.股东代表
D.首席执行官
4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A.5
B.10
C.15 2014年证券从业资格专题
2
D.20
5.招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。
A.SOS、SS
B.SOS、SLS
C.SS、SLS
D.SLS、SOS
6.发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7.发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
8.凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A.发行公告书刊登
B.发行
C.发行申请批准
D.上市公告书刊登
9.发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 2014年证券从业资格专题
2014年证券从业考试科目试题及答案
1、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。
A．营业执照
B．公司章程
C．税务登记证
D．财务会计报告
2、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．7
D．10
3、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。
A．15
B．30
C．60
D．90
4、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（ ）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
6、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．委托他人代为买卖证券
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．将自营账户借给他人使用
7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1
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2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1一、单项选择题、本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是()。
A.《国民银行法》
B.《麦克法顿法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格拉斯·斯蒂格尔法》
2、中国证监会()受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A.发行审核委员会
B.上市公司监管部
C.配股审核委员会
D.发行
3、下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是()。
A.两者都必须要有董事会
B.股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会
C.股份有限公司的股东人数没有上限
D.有限责任公司可以不设董事会
4、向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。
A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价证券从业远程培训：/xzhj/kc/B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D.不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
5、在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内()，随行就市发行。
A.自定销售价格
B.按面值发行
C.按财政部规定发售价格发行
D.以上都不是
6、()是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A.法律意见书
B.律师工作报告
C.核查意见
D.推荐函
7、()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
A.合同书
B.保证书
C.责任书
D.承销协议
8、发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的，应做"特别风险提示"。证券从业远程培训：/xzhj/kc/A.30%
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(二)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（二）
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请选出正确的选项)
1.辅导对象如发生( )情况，可不重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
2.上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额( )。
A.为3500万元
B.占上市公司最近一期经审计净资产值8%
C.占本期净利润的8%
D.为5000万元
3.保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不受理该保荐人的推荐。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承销金额在( )亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。
A.1
B.2
C.3
D.5 2014年证券从业资格专题
2
5.发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。
A.推荐函
B.招股说明书
C.发行公告
D.法律意见书
6.上市公司发行新股决议( )年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。
A.1、股东大会
B.2、股东大会
C.1、董事会
D.2、董事会
7.根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
2014年吉林省证券从业考试证券发行与承销真题必过技巧
1、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若有一投资者在该债券发行时以10
2、有关零增长模型，下列说法中，正确的是( )。
A.零增长模型的应用受到相当的限制，假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的
B.零增长模型决定普通股票的价值，是没有用的
C.在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，大多数优先股支付的股利是固定的
D.零增长模型在任何股票的定价中都有用
3、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A.会计政策 B.会计估计 C.或有事项 D.资产负债表日后事项
4、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。( )
5、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在( )的储备头寸。
A.世界银行 B.美国联邦储备银行 C.国际货币基金组织 D.瑞士银行
6、所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。( )
7、央行调整基准利率，从而对证券价格产生影响，原因是( )。
A.利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一
B.利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格
C.利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升
D.利率上升，部分资金将会从证券市场转向银行存款，致使股价下降
8、证券分析师的主要职能包括( )。
A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资
C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务
D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据
9、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。