2016年新疆期货基础知识：股票指数与股指期货考试题
2016年新疆期货基础知识：股票指数与股指期货考试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、__是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。 A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险 2、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（）可用资金余额不低于人民币50万元。 A．交易日当日日终保证金账户 B．前一交易日日终保证金账户 C．5日内保证金账户平均余额 D．10日内保证金账户平均余额 3、大多数期货交易都是通过__的方式了结履约责任。 A．实物交割 B．现金交割 C．期货转现货 D．对冲平仓 4、下列属于短期利率期货的有__。 A．短期国库券期货 B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货 5、不付红利的股票和贴现债券属于的投资性资产 A：不支付收益 B：支付已经现金收益 C：支付已知收益率 D：支付未知收益率 6、是普遍适用的投资报告 A：不定期报告 B：分析报告 C：投资方案 D：策略报告 7、在我国设立期货公司，应当在（）注册。 A．工商行政管理部门 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．公司所在地的中国证监会派出机构 8、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。 A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机 9、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。 A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高 C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高 10、当印尼灾害性天气出现时，国际市场上天然橡胶的期货价格会__。 A．上涨 B．下跌 C．不变 D．不确定 11、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 A．《期货公司管理办法》 B．《期货交易管理条例》 C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D．《期货公司金融期货结算业务试行办法》 12、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有__。 A．大户报告制度 B．交割制度 C．强行平仓制度 D．风险准备金制度 13、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。 A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同 C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求 14、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。 A：正向市场 B：反向市场 C：上升市场 D：下降市场 15、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。 A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告 D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告 16、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。 A：期货交易所 B：中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货业协会 17、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。 A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小 D．该商品现货交易习惯 18、期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。 A．60分 B．65分 C．70分 D．80分 19、期货合约的价格形成方式有__。 A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式 D．计算机撮合成交方式 20、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。 A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人 21、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。 A．具有相应的决策机制和操作流程 B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形 C．不存在严重不良诚信记录 D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录 22、股票期货的优点有__。 A．杠杆效应 B．沽空股票便捷 C．交易费用低廉 D．减低海外投资者的利率风险 23、下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有__。 A．期货公司可以将营业部委托给他人经营管理 B．期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程 C．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理 D．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部 24、理事会会议至少召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年 25、证券投资和期货投资在运用资金上有区别。 A：期货投资主张横向投资多元化 B：期货投资主张纵向投资分散化 C：证券投资主张选择少数几个品种投资 D：证券投资主张选择不同时段分散资金投资 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。 A．期货价格出现异常 B．会员资金异常 C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查 2、期货公司会员单位应当建立以____为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。 A：了解客户和分类管理 B：了解客户和统一管理 C：服务客户和分类管理 D：服务客户和统一管理 3、下列关于限价指令的说法不正确的有__。 A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户不必指定具体价位 C．成交速度快 D．可以有效锁定利润 4、期货公司的从业人员不得有下列行为。 A：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C：挪用客户的期货保证金或者其他资产 D：中国证监会禁止的其他行为 5、____可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。 A：:期货交易所 B：:会员 C：:期货经纪公司 D：:中国证监会 6、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。 A．有助于增强期货市场竞争的充分性 B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险 D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 7、下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是． A：未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的 B：未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C：对所经营的商品进行虚假宣传的 D：捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的 8、上市公司的以明显不公平的条件，提供资金、商品、服务，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A：人事部门负责人 B：监事 C：董事 D：高级管理人员 9、下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是__。 A．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D．客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人 10、在期货投机交易中，（ ）利用微小的价格波动来赚取微小利润，他们频繁进出，但交易量很大，希望以大量微利头寸来赚取利润。 A：抢帽子者 B：短线交易者 C：长线交易者 D：当日交易者 11、____是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。 A：交割风险 B：交易风险 C：代理风险 D：投资者自身因素导致的风险 12、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。 A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户支付手续费 C．为客户缴存保证金 D．为客户支付税款 13、下列表述中，（）是正确的。 A．期货经纪公司应当加入期货业协会 B． 期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C．中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 14、期货侵权纠纷可由下列__法院管辖。 A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院 D．侵权结果发生地人民法院 15、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王
股指期货知识测试试题及解答(第1期)
股指期货知识测试试题及解答（第1期）根据股指期货投资者适当性制度的规定,投资者在开户之前，必须先参加并通过股指题货基础知识测试。
为了帮助投资者学习和掌握股指期货基础知识和交易规则，弘扬学习文化，倡导“有足够知识准备的投资者才是真正受保护的投资者”的理念，应广大投资者要求，中国金融期货交易所将分期刊登部分股指期货知识测试试题和解答，供广大投资者参考。
实际投资操作，请以正式颁布的法规和业务规则为准。
判断题1.自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。
（）答案：对。
解释：中国证监会公布的《期货市场客户开户管理规定》（2009年9月1日起施行）第八条中规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。
2.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。
（）答案：对。
解释：中国证监会发布的《期货公司管理办法》（2007年4月15日起施行）第五十九条规定，期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。
3.期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
（）答案：对。
解释：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。
4.股指期货实行双向交易，既可先买后卖，也可先卖后买。
（）答案:对。
解释：股指期货实行双向交易，既可以做多，也就是可以先买入开仓然后卖出平仓；也可以做空，也就是先卖出开仓然后买入平仓。
5.中国金融期货交易所上市的汜途辿股指期货合约的标的是上证综合指数。
（）答案：错。
解释：《中国金融期货交易所交易细则》第五条规定，沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深300指数。
6.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。
期货从业资格考试《基础知识》样卷多选题
期货从业资格考试《基础知识》样卷多选题期货市场是金融市场的重要组成部分，对于投资者和企业来说都具有重要的意义。
在期货从业资格考试中，《基础知识》部分的多选题往往是考察考生对基本概念和原理的理解与掌握程度。
以下是为您准备的一组样卷多选题。
1、期货交易的基本特征包括（）A 合约标准化B 场内集中竞价交易C 保证金交易D 双向交易这道题的答案是 ABCD。
合约标准化是期货交易的重要特点，它使得交易具有统一性和规范性；场内集中竞价交易保证了交易的公平、公正和公开；保证金交易则以小博大，提高了资金的使用效率；双向交易让投资者既可以做多也可以做空，增加了获利的机会。
2、影响期货价格的因素有（）A 供求关系B 经济周期C 政策法规D 投资者心理ABCD 都是影响期货价格的因素。
供求关系是最直接的影响因素，供大于求价格下跌，供小于求价格上涨；经济周期会对整体经济形势产生影响，从而间接作用于期货价格；政策法规的调整可能改变市场的预期和交易环境；投资者心理也不可忽视，恐慌或乐观情绪可能导致价格的大幅波动。
3、期货市场的功能包括（）A 价格发现B 套期保值C 资产配置D 风险规避这道题选择 ABCD。
价格发现功能使期货价格能够反映市场的供求关系和未来预期；套期保值帮助企业规避现货价格波动的风险；资产配置则为投资者提供了多元化的投资选择；风险规避也是期货市场的重要作用之一。
4、期货合约的主要条款包括（）A 交易品种B 交易单位C 最小变动价位D 最后交易日ABCD 均为期货合约的主要条款。
交易品种明确了交易的对象；交易单位规定了每次交易的数量；最小变动价位影响了价格的波动幅度；最后交易日则决定了合约的到期时间。
5、期货结算机构的作用有（）A 担保交易履约B 控制市场风险C 结算交易盈亏D 监督期货交易ABC 是期货结算机构的作用。
担保交易履约确保了交易的顺利进行；控制市场风险有助于维护市场的稳定；结算交易盈亏则是其基本职责之一。
股指期货开户考试试题
股指期货开户考试试题股指期货开户考试试题股指期货是一种金融衍生品，具有高风险和高收益的特点，因此在开户之前需要进行一定的考试以确保投资者具备必要的知识和技能。
本文将就股指期货开户考试试题展开讨论，旨在帮助读者更好地理解这一领域。
一、基础知识考核1. 请简要解释股指期货的概念和特点。
股指期货是一种以股票指数为标的物的期货合约，投资者可以通过买入或卖出股指期货合约来进行投资。
其特点包括杠杆效应、高风险高收益、交易时间灵活等。
2. 请列举一些常见的股指期货合约，以及它们所代表的股指。
常见的股指期货合约包括上证50期货、沪深300期货、中证500期货等，它们分别代表上证50指数、沪深300指数、中证500指数。
3. 请简述股指期货的交易机制。
股指期货的交易机制包括开仓、平仓、持仓和交割等环节。
投资者可以通过开仓买入或卖出股指期货合约，持有合约并进行盈亏结算，最后根据合约规定的交割方式进行交割。
二、风险管理考核1. 请解释保证金和杠杆的概念，并说明它们在股指期货交易中的作用。
保证金是指投资者在交易中缴纳的一定金额，用于覆盖潜在亏损。
杠杆则是指投资者通过少量的资金控制更大价值的资产。
在股指期货交易中，保证金起到了保障交易安全的作用，而杠杆则可以放大投资者的收益，但也增加了投资风险。
2. 请列举一些常见的风险管理工具，并简要介绍它们的作用。
常见的风险管理工具包括止损单、止盈单、风险控制指标等。
止损单可以在价格达到设定的止损点时自动平仓，以减少亏损；止盈单则可以在价格达到设定的止盈点时自动平仓，以保护盈利。
风险控制指标如波动率指标、风险价值等可以帮助投资者评估市场风险，制定合理的交易策略。
三、交易策略考核1. 请简述趋势跟踪策略和套利策略，并说明它们的原理和适用场景。
趋势跟踪策略是指投资者根据市场趋势进行交易，如在上涨趋势中买入，下跌趋势中卖出。
其原理是市场趋势具有惯性，即一段时间内的涨跌趋势有可能延续。
套利策略则是通过利用不同市场或合约之间的价格差异来获取收益，其原理是市场存在着临时性的不均衡，投资者可以通过及时的买入和卖出来获得利润。
股指期货基础知识测试试题
股指期货基础知识测试试题（共30道题，答对24题为合格。
测试时间为客户30分钟。
）姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数:X',请将正确答案填入一、判断题（本大题共10道小题，对的打“/,错的打“F面的表格中）1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。
（）答案：对。
解释：期货交易实行的是T+0交易，这与股票市场目前实行的T+1交易不同。
2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。
（）答案：对。
解释：IF是沪深300股指期货合约的交易代码。
1005前两位数字10表示合约年份,后两位数字05表示合约到期月份。
同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。
（）答案：错。
解释：沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点，合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。
4.投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。
（）答案：对。
解释：投资者可以在合约到期前平仓，也可以一直持有合约到到期日，参与现金交割。
股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。
5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。
答案：错。
解释：股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。
股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。
答案：B.6.沪深300指数成份股由沪深两市 300只股票组成。
（）答案：对。
7. 市价指令不能成交的部分继续有效。
答案：错。
解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成交部分自动撤销。
市 价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
8. 股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。
答案：对。
解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统，投资者可以查询交 易结算报告等信息。
2016年新疆期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题
2016年新疆期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员2、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
2016年上半年新疆基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷
2016年上半年新疆基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性2、金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性3、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回4、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护5、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可6、道氏理论认为市场波动具有____A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势7、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场8、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险9、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。
A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D．基金份额持有人是基金公司的出资人10、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所11、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
新疆2016年证券从业资格考试：我国的股票类型试题
新疆2016年证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__A．15元B．13元C．20元D．25元2.以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。
A．MACDB．RSIC．KDJD．WMS3.全球资产配置的期限在__。
A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内4.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%5. 下列不属于评估的原则的是__。
A．客观B．市价C．实事求是D．公正6. 产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液7. 证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%8. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券9. 关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金10. 结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行11. 20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
2016年下半年新疆基金从业资格：期货合约的概念考试题
2016年下半年新疆基金从业资格：期货合约的概念考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元2.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池3.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同4.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销5. 下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构6. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+37. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价8. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人9. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
期货基础知识试题股指期货和股票期货必做题一(含解析)
期货基础知识试题：股指期货和股票期货必做题一（含解析）第四节股指期货和股票期货单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据（）计算双方的盈亏金额。
[2010年9月真题]A.当日成交价B.当日结算价C.交割结算价D.当日收量价【解析】股指期货交易中，在最后结算日，所有的未平仓合约必须按逐日盯市的方法结算，即按最后结算价结算盈亏，这意味着所有的未平仓合约已按照最后结算价全部平仓。
2.沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。
[2010年6月真题]A.8%B.5%C.10%D.12%【解析】沪深300股指期货是国内沪、深两家证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数，其合约的最低交易保证金是合约价值的10%o3.沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的（）。
[2010年5月真题]A.最后一小时成交量加权平均价B.收量价C.最后二小时的成交价格的算术平均价D.全天成交价格【解析】沪深300股指期货以期货合约最后一小时成交量加权平均价作为当日结算价。
其最后结算价的产生方法为:到期日沪深300现货指数最后两小时所有指数点的算术平均价。
4.若某沪深300股指期货合约报价为3000点，则1手该合约的价值为（）万元。
[2010年3月真题]A.75B.90C.30D.9【解析】沪深300股指期货合约的合约乘数为每点300元，合约价值=沪深300指数点x300元=3000x300=900000(元）=90(万元）。
5.沪探300指数的基日是（）。
[2009年11月真题]A.2003年12月31日B.2004年12月31日C.2003年8月31日D.2004年8月31日【解析】沪深300指数是国内沪、深两家证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的指数，300只指数成分股从沪深两家交易所选出。
该指数以2004年12月31日为基日，以该日300只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。
股指期货试题题库[试题]
股指期货基础知识测试试题（共120道题，答对题为合格。
测试时间为分钟。
）客户姓名：答题日期：客户身份证号码：答对题数：一、判断题（本大题共40道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1．沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。
（）2．沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。
（）3．沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。
（）4．期货公司不得接受投资者的全权委托。
（）5．沪深300股指期货实行T+1交易制度。
（）6．当投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。
（）7．IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。
（）8．股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日，则以下一交易日为最后交易日和交割日。
（）9．持有股票有可能获得股利，持有股指期货不会获得股利。
（）10．市价指令未成交的部分自动撤销。
（）11．股指期货可以买多也可以卖空。
（）12．股指期货交易导致的亏损紧限于初始投入的保证金。
（）13．股指期货和股票类似，只要"捂着"总有一天能解套。
（）14．股指期货的最小下单数量为1手，即100份合约。
（）15．股指期货合约的保证金标准是固定的。
（）16．股指期货合约的最后交易日，不设熔断机制。
（）17．担心股票市场下跌的投资者可以通过卖出股指期货合约对冲股票市场整体下跌的系统性风险，有利于减轻集体性抛售对股票市场造成的影响。
（）18．沪深300指数借鉴了国际市场成熟的编制理念，采用调整股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术编制而成。
（）19．沪深300股指期货合约最后交易日是合约到期月份的第二个周五，遇到国家法定节日顺延。
（）20．当会员出现资金结算风险、市场出现违规违约行为或者其他紧急情况时，交易所将对会员或者客户相应的风险持仓、违规持仓等进行强行平仓，及时防范化解风险。