2015年证券从业资格考试证券基础知识题库及答案解析(2100题)
2015年证券资格考试证券基础知识题库及答案（2100道客观题）
1.证券市场的结构
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称
为()。 (单项选择题)
1. A：一级市场[对]
2. B：二级市场[错]
3. C：二板市场[错]
4. D：三板市场[错]
2.证券市场的结构
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)
1. A：发行市场与流通市场[对]
2. B：场外市场与交易所市场[错]
3. C：主板市场与二板市场[错]
4. D：二板市场与三板市场[错]
3.有价证券的分类
广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)
1. A：商品证券[对]
2. B：凭证证券[错]
3. C：权益证券[错]
4. D：债务证券[错]
4.有价证券的分类
商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)
1. A：货币证券[对]
2. B：权益证券[错]
3. C：资本证券[错]
4. D：凭证证券[错]
5.有价证券的分类
按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)
1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]
2. B：上市证券、非上市证券[错]
3. C：公募证券和私募证券[错]
4. D：股票、债券和其他证券[对]
6.有价证券的分类
证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)
1. A：募集方式[错]
2. B：收益是否固定[错]
3. C：经济性质[对]
4. D：发行主体[错]
7.有价证券的分类
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单
项选择题)
1. A：国际证券[错]
2. B：特定证券[错]
3. C：私募证券[对]
4. D：固定收益证券[错]
8.诚信建设的有效措施
对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券
公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)
1. A：尽职调查[错]
2. B：上市辅导[对]
3. C：发行审核[错]
4. D：盈利预测[错]
9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)
1. A：交易记录[错]
2. B：原始凭证[对]
3. C：结算凭证[错]
4. D：证券登记帐户[错]
10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的
监管部门报告。 (单项选择题)
1. A：信息披露[错]
2. B：市场操纵[对]
3. C：内幕交易[错]
4. D：市场欺诈[错]
11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)
1. A：《交易所章程》 [错]
2. B：《证券法》 [对]
3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错]
4. D：《三公原则》 [错]
12.政府债券的性质和特征
公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)
1. A：信用风险[对]
2. B：利率风险[错]
3. C：政策风险[错]
4. D：通货膨胀风险[错]
13.诚信建设的主要内容
上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的
报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈
利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)
1. A：180日，180日[错]
2. B：180日，90日[对]
3. C：90日，90日[错]
4. D：90日，180日[错]
14.诚信建设的主要内容
交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他
们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)
1. A：合法[错]
2. B：三公[对]
3. C：诚信[错]
4. D：公开、公正[错]
15.诚信建设的主要内容
根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉
的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)
1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错]
2. B：《公司法》 [错]
3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [对]
4. D：《证券从业人员行为守则》 [错]
16.诚信建设的有效措施
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈
2015年八月份证券从业资格试题及答案
1、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券2、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币4、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是6、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商7、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动8、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定9、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他10、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年11、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券12、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值13、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范。
2015年证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案
1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿2、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员4、证券公司设立时，其业务范围应当和其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理和客户服务制度的是（）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和和客户的纠纷6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券7、证券公司参和区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制和检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任10、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
2015年5月证券从业考试题及答案与解析：基础知识1
2015年5月证券从业考试题及答案与解析：基础知识1一、单选题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
））1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（）的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（）。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、（）是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（）。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
2015年证券从业资格《证券交易》考考试题库
1、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意3、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组6、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产7、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产8、融资融券业务客户的选择标准包括（）。
2015年最权威的证券从业资格考试必备题库《证券基础知识》
一、单项选择题 1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.股票 B.金融证券 C.商业票据 D.公司债券 3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。 A.证券市场是财产权利直接交换的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A.政府证券、政府机构证券、公司证券 B.公募证券和私募证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券 5、有价证券是( )的一种形式。 A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 上学吧视频超市 6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A.有限责任公司 B.合伙制企业 C.独资制企业 D.股份公司 7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。 A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券
D.公司股票 8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行 10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成 立( )。 A.伦敦国际金融期权期货交易所 B.纽交所一泛欧证交所公司 C.CME集团有限公司 D.泛欧交易所 11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券服务机构 D.证券登记结算机构 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 上学吧视频超市 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》 [对] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报 告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日 ，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 上学吧视频超市 交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法 权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信 息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错] 3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》 [对] 4. D：《证券从业人员行为守则》 [错] 16.诚信建设的有效措施 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大 遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题) 1. A：法律[错] 2. B：经济[错] 3. C：刑事[错] 4. D：连带[对]
2015年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》解读
2015年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本上学吧视频超市6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
2015年七月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)
1、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是2、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险3、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询4、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务7、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行9、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易10、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价11、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务12、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券13、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是14、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心15、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。
√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
×4. 利率期货的基础资产是利率指数。
×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
√16. 上证180指数的基期指数为100点。
×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。
×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
2015年证券从业资格测试及答案考试题库
1、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会)备案，备案材料包括（）。
A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定,并将（)在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有（）.A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人5、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( ）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为7、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的（）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金8、符合( ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格9、证券市场的监管机构包括( ）。
A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会10、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。
2015年证券从业资格考试证券投资分析分章练习1500题(含答案)(打印版)
2015年证券从业资格考试《证券投资分析》分章练习1500题含答案第一章证券投资分析概述一、单项选择题1、关于证券市场的类型下列说法不正确的是()。
A.在弱势有效市场中要想取得超额回报必须寻求历史价格信息以外的信息B.在半强势有效市场中只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报C.在强势有效市场中证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券D.在强势有效市场中任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益2、著名的有效市场假说理论是由()提出的。
A.巴菲特B.凯恩斯C.尤金〃法玛D.本杰明〃格雷厄姆3、在()中证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。
A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场4、在()中证券当前价格完全反映所有公开信息仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场 B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场5、在( )中使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场6、在具体实施投资决策之前投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、()和时间性方面的特点。
A.价格的多变性B.价值的不确定性C.个股筹码的分配D.流动性7、从总体来说预期收益水平和风险之间存在一种()的关系。
A.正相关B.非相关C.负相关D.线性相关8、证券投资分析的目标之一是()。
A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化9、以下不属于证券市场信息发布媒体的是()。
A.电视B.广播C.内部刊物D.报纸杂志10、()向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A.中介机构B.上市公司C.证券登记结算公司D.证券交易所11、作为信息发布主体()所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。