第九章 非关税壁垒讲解
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非关税壁垒的特点和作用
本章思考题
• 一、简述关税壁垒的主要种类，并说明战后以 来关税壁垒日益增多的原因。 • 二、比较关税与非关税壁垒的经济效应 • （以关税和进口配额为例加以说明，请画图） • 三、分析非关税壁垒的特点
• 1、作为防御性武器，保护国内产业和垄断利润 • 2、国际贸易谈判中用作砝码 • 3、作为实行贸易歧视的手段
• （二）发展中国家
• 1、限制非必需品进口，节省外汇 • 2、限制进口，保护国内民族工业和幼稚工业 • 3、发展民族经济，保持经济独立
非关税壁垒的主要种类
• 联合国贸发会议：三种类型，六个组别 P187 • 传统方法：配额、金融控制、政府参与贸易 （国营贸易）、海关与海关手段、产品要求 • 限制方法：直接方法与间接方法
非关税壁垒的特点和作用
• 一、定义 • 非关税壁垒（non-tariff barriers-NTRs）是指 除关税以外的一切限制进口的措施，其出现 在资本主义发展初期，成熟在20世纪30年代 • 二、特点 • 灵活性；有效性（难以规避性）；直接性； 隐蔽性；歧视性等
非关税壁垒的特点和作用
• 三、作用 • （一）发达国家
3.6 O a 5 b 20
S
c d D 60 65 Q
• 假设该国是小国，奶酪国内市场售价5.4元，国际价 格3.6元。本国欲通过配额对国内产业进行保护，问 • 该国配额应为多少，比自由贸易下如何变化？ • 在该图中，消费者剩余和生产者剩余如何变化？ • 如果征收关税亦能达到同样效果，则配额和关税小 影有何区别？（关税收入、配额租和总国民福利）
• （三）中国的进口许可证制度
• 1051-1956； • 1956-1980； • 1080-至今
非关税壁垒的主要种类
9th 非关税措施
成本性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖实 行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响 23 不同商品的进出口。
其他废关税壁垒 五、出口补贴（Export Subsidies）
• 所谓出口补贴是一国政府为降低某些商品的出口价
格，加强其在国际市场上的竞争能力，在出口某种
商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待
2
一、非关税措施的特点
人们把除关税以外的所有限制与扭曲贸易的措施 统称为非关税壁垒（Non-tariff Barriers,NTBS） • • • • • • 种类繁多，适用范围广泛 具有更大的灵活性和较强的针对性 能更有效地限制进口 更具有隐蔽性 更具有歧视性 形式上的合法性
3
二、非关税措施的作用（一）
是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期
内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的
进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额 的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。
按商品进口的来源 ，关税配额又分为 ：
全球性关税配额
国别性关税配额
13
进口配额的经济效应
• 消费（代价）效应：
对发达国家而言
作为防御性武器来限制外国商品进口，用以保护国内失
去比较优势的部门和产业，或者保护国内垄断资本以获
取高额垄断利润； 作为进攻性武器在国际贸易谈判中作为筹码，逼迫对方
让步，以争夺国际市场；
用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现政 治利益的手段。
4
二、非关税措施的作用（二）
对于发展中国家而言
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四、外汇管制（Foreign
Exchange
Control）
外汇管制也称外汇管理，是指一国政府通过法令，对
非关税壁垒
谢谢! 谢谢! 谢谢
其次，非关税措施的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关 税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争 能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口 配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口， 这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。 最后，非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包 括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获 得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双 边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透 明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施 差别待遇。
6.卫生与植物卫生措施 卫生与植物卫生措施; 卫生与植物卫生措施
7.贸易救济措施 贸易救济措施;
8.政府采购中对进口产品的歧视 政府采购中对进口产品的歧视; 政府采购中对进口产品的歧视 9.出口限制 出口限制; 出口限制 10.补贴 补贴; 补贴 11.服务贸易方面的壁垒 服务贸易方面的壁垒; 服务贸易方面的壁垒 12.与贸易有关的知识产权措施 与贸易有关的知识产权措施; 与贸易有关的知识产权措施 13.其它壁垒。 其它壁垒。 其它壁垒
ห้องสมุดไป่ตู้
中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国，
1.曾遭遇过哪些非关税壁 曾遭遇过哪些非关税壁 中国作为发展中的大国， 中国作为发展中的大国， 垒？ 2.中国应采取哪些对 ？ 中国应采取哪些对 2.我们应如何面对呢 我们应如何面对呢？ 我们应如何面对呢 策？ 1.曾遭遇过哪些非关税壁垒事件 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件？ 曾遭遇过哪些非关税壁垒事件
共同努力
提升竞争力
总之，从目前来看，国家间完全消除非关税壁垒是不 可能的，非关税壁垒还将在相当长的时间内存在。为 了国家的经济和技术安全，保护人类健康，保护环境， 合理有效地保护中国的主导产业和幼稚产业，我们应 认真研究世贸组织的有关条款，学习借鉴别国的实践 经验，灵活利用国际惯例、国际规则和 WTO 规则， 并参照国际规范建立起自己的非关税壁垒保护体系， 从而提高 企业在国际经济贸易中的竞争力
9. 非关税壁垒措施及其应用-65-3
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2）特点
它具有明显的强制性，通常发达国家以大量 进口引起相关工业受到严重损害为理由, 或以 实行“有秩序的进口增长”(orderly market arrangement, OMA)为由,要求出口国采取出 口限制措施,否则采取单方面的限制措施。 由于这些措施是在政府之间安排的, 但这种 “自愿性”令人怀疑,所以一直被称为灰色区 域措施(gray area measurements)。世界贸易 组织“保障措施协议”已这些措施在1999年 年底前取消。
9.非关税壁垒-P
教学内容： 9.1 非关税壁垒概述 9.2非关税壁垒的种类 9.3新兴的非关税壁垒
1
教学目的与要求：
熟练掌握非关税壁垒的含义、特点与作用以 及进口配额、进口许可证、“自动”出口限 制、外汇管制、技术性贸易壁垒的含义；理 解进口押金制、最低限价和禁止进口、进出 口的国家垄断、歧视性政府采购、海关程序、 国内税等的含义；理解非关税壁垒的缺点、 优点和经济效应。
2
９.1 非关税壁垒概述
9.1.1概念和特点 9.1.2非关税壁垒的分类 9.1.3 非关税壁垒的应用和发展新趋势
3
9.1.1概念、特点和作用-P291
１）概念 除关税以外一切用来限制商品进口的各种贸易措施 统称为非关税壁垒（Non-Tariff Barriers ，NTBS）。 在WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出 口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障 措施等。 非关税壁垒早在资本主义发展初期出现，20世纪30 年代普遍建立，转嫁经济危机。二战后，特别是60 年代后期以来，世界关税水平大幅下降，关税作用 减弱，发达国转而采用非关税壁垒措施来限制进口。 70年代中期其成为贸易保护的主要手段（新贸易保 护主义）。20世纪90年代初已达3000多种。近年， 有不断加强的趋势。
2）特点
它具有明显的强制性，通常发达国家以大量 进口引起相关工业受到严重损害为理由, 或以 实行“有秩序的进口增长”(orderly market arrangement, OMA)为由,要求出口国采取出 口限制措施,否则采取单方面的限制措施。 由于这些措施是在政府之间安排的, 但这种 “自愿性”令人怀疑,所以一直被称为灰色区 域措施(gray area measurements)。世界贸易 组织“保障措施协议”已这些措施在1999年 年底前取消。
9.非关税壁垒-P
教学内容： 9.1 非关税壁垒概述 9.2非关税壁垒的种类 9.3新兴的非关税壁垒
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教学目的与要求：
熟练掌握非关税壁垒的含义、特点与作用以 及进口配额、进口许可证、“自动”出口限 制、外汇管制、技术性贸易壁垒的含义；理 解进口押金制、最低限价和禁止进口、进出 口的国家垄断、歧视性政府采购、海关程序、 国内税等的含义；理解非关税壁垒的缺点、 优点和经济效应。
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９.1 非关税壁垒概述
9.1.1概念和特点 9.1.2非关税壁垒的分类 9.1.3 非关税壁垒的应用和发展新趋势
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9.1.1概念、特点和作用-P291
１）概念 除关税以外一切用来限制商品进口的各种贸易措施 统称为非关税壁垒（Non-Tariff Barriers ，NTBS）。 在WTO规则体系中，主要包括进口配额、自动出 口限制、技术性贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障 措施等。 非关税壁垒早在资本主义发展初期出现，20世纪30 年代普遍建立，转嫁经济危机。二战后，特别是60 年代后期以来，世界关税水平大幅下降，关税作用 减弱，发达国转而采用非关税壁垒措施来限制进口。 70年代中期其成为贸易保护的主要手段（新贸易保 护主义）。20世纪90年代初已达3000多种。近年， 有不断加强的趋势。
关税壁垒与非关税壁垒
关税壁垒与非关税壁垒1. 引言国际贸易是国与国之间经济往来的重要组成部分，对于一个国家的经济发展和国际地位有着重要的影响。
然而，由于各种原因，不同国家之间对进口产品的限制措施也越来越多。
这些限制措施主要可以分为关税壁垒和非关税壁垒两种。
本文将对关税壁垒和非关税壁垒进行介绍和分析，并探讨其对国际贸易的影响。
2. 关税壁垒2.1 关税的定义和作用关税是指进口或输出货物时，政府对其应征的税费。
关税的作用主要有以下几个方面： - 保护本国产业：通过对进口产品增加关税，可以提高本国产品的竞争力，保护本国产业免受外国产品的冲击； - 控制贸易逆差：通过提高进口产品的关税，可以减少进口商品，从而达到控制贸易逆差的目的； - 增加财政收入：关税作为一种税收手段，可以给政府带来一定的财政收入。
2.2 关税壁垒的种类关税壁垒主要分为以下几种类型： - 最惠国关税：即适用于所有贸易伙伴的最低税率； - 特别关税：适用于特定贸易伙伴的关税； - 配额关税：对特定商品设定进口配额，超过配额需要支付额外的关税。
2.3 关税壁垒的影响关税壁垒对国际贸易的影响主要体现在以下几个方面： - 限制了进口：关税的增加会使进口产品变得更加昂贵，降低了本国市民购买进口产品的购买力，从而限制了进口商品的流入； - 刺激本国产业：关税的增加可以保护本国产业，提高本国产业竞争力； - 引发贸易战：过度的关税壁垒可能引发贸易战，导致全球贸易环境不稳定。
3. 非关税壁垒3.1 非关税壁垒的定义和作用非关税壁垒是指通过非税费形式限制进口的措施，其作用主要有以下几个方面：- 技术壁垒：通过技术标准和认证要求，限制特定进口产品的进入；- 反倾销措施：通过反倾销调查和制裁，限制出口国向本国出口特定产品； - 出口补贴：通过为本国产品提供出口补贴，降低外国竞争产品的价格。
3.2 非关税壁垒的种类非关税壁垒主要包括以下几种类型：- 技术壁垒：包括技术标准、认证要求等；- 反倾销措施：包括反倾销调查、关税制裁等； - 出口补贴：包括对本国产品出口提供财政补贴等。
非关税壁垒名词解释
非关税壁垒名词解释
非关税壁垒是指国际贸易中除关税以外的其他各种限制和措施，以保护国内市场免受外国产品的冲击。
非关税壁垒包括各种形式的限制贸易的法律、规章和政策，如进口配额、进口许可证、进口禁令、技术壁垒和标准壁垒等。
进口配额是指限制一定产品进口数量的措施。
国家通过配额制度来限制进口量，可以通过设定固定数量的进口配额或分配比例来控制进口量。
配额制度可以帮助国家调整国内市场供需关系，保护国内相关产业的利益。
进口许可证是指进口商品必须获得政府或相关机构发放的特定的进口许可证才能进入该国市场。
通过对进口商品进行审查和限制，国家可以控制进口产品的品质、数量和种类，以保护国内产业的利益和安全。
进口禁令是指国家禁止或限制一定产品进口的政策。
国家可以根据自身需要和利益来禁止或限制一定产品的进口，以保护国内相关产业利益，维护国家经济安全。
技术壁垒是指通过技术标准和规定来限制进口产品的措施。
国家可以通过制定特定技术标准和规范，使其与本国产品相适应，从而给予本国产品在市场上更大的竞争优势，限制进口产品的竞争能力。
标准壁垒是指通过制定特定的产品标准和法规来限制进口产品的措施。
国家可以通过制定各种技术性标准和规范，使其与本
国产品相适应，限制进口产品的市场准入，保护本国产业利益和安全。
非关税壁垒的存在对国际贸易带来了一定的阻碍，使得贸易过程变得更加复杂和耗时，同时也增加了贸易成本。
然而，非关税壁垒也在一定程度上保护了国内产业的利益和安全，调整国内市场供应和需求关系，促进了相关产业的发展。
非关税壁垒
进口配额的收入分配效应：配额租金c的分配由 政府分配配额的方式决定。
政府分配进口配额的方式:
政府直接颁发进口许可证给进口商，许可 证是免费的。 政府根据进口商或消费者的申请颁发许可 证。 政府公开拍卖。 政府在设置配额以后，将权限交给出口国， 由出口国自行分配。
进口配额和进口关税的比较：
非关税壁垒概念：
非关税壁垒（Non tariff barriers ） 指除关税措施之外的一切限制进口 的措施，它和关税壁垒一起充当政 府干预贸易的政策工具。
主要种类：
进口配额制 自动出口限制 最低限价和禁止进口 进口押金制度
进口许可证制
外汇管制
海关估价制度
各种国内税
歧视性政府采购政策 国家垄断
一、技术壁垒
贸易的技术壁垒（Technical Barriers） 是指一国政府或非政府机构，以维护国家或区 域安全、保障人民健康、保护动植物健康和安 全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量 等为理由，采取一些复杂苛刻的技术法规、标 准、包装、标签，以及为确保符合这些要求和 确保产品质量及使用性能而实施的认证、检验、 检疫的规定和程序，成为其他国家商品自由进 入该国市场的实实在在的障碍。
组员：岑
惠
陈佳薇 樊倩倩
陈晓琳
近些年来，由于关税受到了越来越严格 的管制与削弱，各缔约方纷纷求助于非 关税措施限制商品进口，非关税壁垒因 而成为国际贸易的主要障碍，在很大程 度上取代了以前的高关税，成为了国际 贸易中的重要壁垒形式。特别是20世纪 60年代末开始，关贸总协定将越来越多 的精力投向了非关税壁垒问题。
资料来源：
“绿以劳动者劳动环境和生存权 利为借口而采取的贸易保护措施。 社会壁垒由社会条款而来，社会条款并不 是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有 关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标 准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权 利相辅相成。
《非关税壁垒》课件
应对非关税壁垒的策略
加强国际合作
通过国际组织和双边、多边协议加强 国际合作，推动非关税壁垒的削减和 消除。
提升产品质量和技术水平
提高出口产品质量和技术水平，满足 进口国的技术和环保要求，降低非关 税壁垒的影响。
灵活运用WTO规则
利用WTO规则保护自身权益，应对 非关税壁垒的挑战。
加强国内市场开发
扩大内需，降低对出口的依赖，减少 非关税壁垒的影响。
《非关税壁垒》课件
目录
• 非关税壁垒概述 • 非关税壁垒的常见形式 • 非关税壁垒的影响 • 非关税壁垒的发展趋势和应对策略 • 非关税壁垒的案例分析
01
非关税壁垒概述
非关税壁垒的定义
非关税壁垒是指除关税以外的各种限制贸易的措 施和手段，旨在限制其他国家商品、服务和投资 进入本国市场。
非关税壁垒通常包括进口配额、进口许可证、技 术壁垒、卫生与植物检疫措施、贸易救济措施等 。
在全球贸易规则不断变化的背景下， 发达国家需要灵活运用非关税壁垒应 对挑战，维护自身利益。
维护国家安全
发达国家可能采取非关税壁垒措施限 制某些关键商品的进口，以确保国家 安全和战略利益。
非关税壁垒的发展趋势和应
04
对策略
非关税壁垒的发展趋势
数字贸易壁垒
随着数字经济的快速发展，数字贸易 壁垒成为非关税壁垒的新趋势，包括 数据本地化要求、数字安全审查等。
进口许可证
总结词
进口许可证是一种强制性的非关税壁 垒，要求进口商在进口前获得政府颁 发的许可证。
详细描述
进口许可证是指进口国政府要求进口 商在进口前必须向政府申请并获得许 可证的一种制度。许可证的数量和发 放方式通常由政府控制，以限制进口 数量和保护国内产业。
【精品】第九章非关税措施案例PPT课件
(2)反补贴税(补偿税、抵消税)——防止外国商品低价竟销
生产、运 输、买卖
获得
定义：政府或任何公共机构对企业提供的财 政捐助和政府对收入或价格的支持
例外：获得出口退税或出口免税的商品
津贴、补 贴、优惠
进入
进 口 国
进口税+反 海关征收 损害、
补贴税
威胁
税额不得超过其“补 贴数”,征税期不超过5
年
造成
可以毫不夸张地说，中国已经成为全球反倾销的最大靶子。 之所以会出现这种情况，自然跟中国对外贸易的快速发展
过程中，国外的贸易保护主义加剧和国内贸易政策或企业
行为失当有关。改革开放以来，中国的国民经济和对外贸 易取得了突飞猛进的发展，经济以近年均10%的速度高速 增长了30多年。与此同时，对外贸易规模日渐庞大。据海 关统计，2010年，我国货物进出口贸易总额达2.97万亿美 元，比2009年增长34.7%，规模已经超越美国而跃居世界 第一。
针对性、灵活性强
国际贸易>>第七章>>第二节 关税的种类
三、按照差别待遇和特定的实施情况分类
(一)进口附加税(特别关税)
3.目的 应付国际收支危机，解决国际收支逆差，维
持进出口平衡；防止外国商品低价倾销；对某个贸 易伙伴国实行歧视或报复政策等。
国际贸易>>第七章>>第二节 关税的种类
三、按照差别待遇和特定的实施情况分类
国际贸易>>第七章>>第二节 关税的种类
根据商务部最新发布的数据，截至2010年，中国已经连续 16年成为全球遭受反倾销调查最多的国家，连续5年成为 全球遭遇反补贴最多的国家。其中仅在2010年一年，中国 共遭遇贸易救济调查66起，涉案金额71亿美元。根据世界 银行数据，当年全球47%新发起的贸易救济调查和已完成 的案件都针对中国。
WTO教程第三版 第九章 非关税措施协议
一、原产地规则含义与作用
原产地是指与产品生产地有关的经济 国籍。原产地规则是指，任何成员为 确定货物原产地而实施的普遍适用的 法律、法规和行政裁决定。
（三）原产地确定的依据
“实质性改变”是确定产品原产地的依据，可用三种标准 方式表现。
二、协议产生背景 三、协议主要内容
税号改变标准，又称税则分类变化标准，指产品经加工制造成 最终产品后，其税号与所用原材料的税号不同，此加工制造地 即为该产品的原产地。例如，用其他国家或地区生产的零部件 组装收音机，由于收音机与零部件的税号不同，收音机的组装 地即为原产地。 增值百分比标准，指根据构成产品的进口原料或国内原料与产 品本身的价值比来确定产品的原产地。例如，一国可规定，当 产品中进口成分的价值超过产品本身价值的30％时，这项产品 的原产地就不能确定为该国。 制造或加工工序标准，指依据产品的制造或加工工序来确定产 品的原产地，这种制造或加工工序必须足以赋予产品某些本质 特征。产品只有在一国或地区经历规定的制造或加工工序后， 方可取得该国或地区的原产地资格。例如，某国可规定“缝制 地”为服装的原产地。
（六）协议日益受到WTO关注
病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有关国家主管机关确认的地区。 例如，疯牛病在某国的某地区没有发生，并经该国有关主管部门确认，该地区 就是疯牛病非疫区。 病虫害低度流行区是指检疫性病虫害发生水平低，已采取有效监测、控制或根 除措施，并经有关国家主管机关确认的地区。
（三）WTO成员的具体义务
（四）管理执行机构
三、协议执行情况
第一节 第二节
保持有关法规的透明度
第二节 技术性贸易壁垒协议