基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第5111篇)
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习 一、单选题 1.公司解散清算的，有限责任公司的清算组由( )组成，股份有限公司的清算组由( )或者股东大会确定的人员组成。
A、股东；股东 B、股东；董事 C、董事会；股东 D、董事会；董事会 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第5节>清算退出的方式和流程 【答案】：B 【解析】： 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。公司解散清算的，有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。
2.股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由( )为私募基金管理人办理登记手续。
A、中国证券投资基金业协会 B、中国证券监督管理委员会 C、中国证券业协会 D、中国银行业监督管理委员会 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第10章>第2节>登记与备案的内容 【答案】：A 【解析】：
基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。 知识点：登记与备案的方式； 3.股权投资基金的合格投资者需符合的标准为( )
A、投资于单只基金的金额不低于50万元的单位 B、净资产不低于500万元的单位 C、金融资产不低于100万元的个人 D、金融资产最近三年年均收入不低于50万元的个人 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>合格投资者必备要素 【答案】：D 【解析】： 股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位；(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。 知识点 行政监管 4.合伙型基金中，合伙协议必备的内容不包括( )。
A、合伙人会议 B、费用和支出 C、利润分配及亏损分担 D、拟投资项目列表 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容 【答案】：D 【解析】： 合伙协议的必备内容主要包括：①合伙期限(通常具体约定投资期、退出期等)；②管理方式和管理费；③费用和支出；④财务会计制度；⑤利润分配及亏损分担；⑥托管事项；⑦投资事项；⑧税务承担事项；⑨合伙人会议(合伙协议中需列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等)。 5.境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步( )。 Ⅰ．策划上市方案 Ⅱ．准备相关文件 Ⅲ．进行上市申报 Ⅳ．公开发行及交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第7章>第2节>境外上市的主要方式 【答案】：D 【解析】： 境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步：
(1)策划上市方案
(2)准备相关文件 (3)上市申报 (4)公开发行及交易
知识点：境外上市操作流程； 6.创业投资基金的投资方式通常采取( )。
A、参股性投资 B、控股性投资 C、多点投资 D、定点投资 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第1节>创业投资基金的概念和运作特点 【答案】：A 【解析】： 创业投资基金的投资方式通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。 7.有关回访确认的说法错误的是( )。
A、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访 B、回访过程不得出现诱导性陈述 C、回访确认程序在投资冷静期内进行的有效 D、回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求 【答案】：C 【解析】： 回访确认：冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。中国证券投资基金业协会鼓励募集机构按照募集办法第三十条、第三十一条的规定实施回访制度，正式实施时间在评估相关实施效果后另外通知。 8.股权投资基金的( )，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。
A、分配 B、清算 C、变现 D、估值 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第3节>基金估值的概念、原则和主要方法 【答案】：D 【解析】： 股权投资基金的估值，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值(Net AssetValue，NAV)的过程。目前行业较为常用的对股权投资基金进行估值的方式，是先根据估值方法确定基金投资的每一个单一投资项目的价值及项目价值总和，加上基金持有的其他资产价值，再扣减基金应承担的费用等负债，最终得到基金资产净值。
9.下列符合《内控指引》规定的有( )。Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第10章>第3节>内部控制指引 【答案】：A 【解析】：
为了规范股权投资基金管理人的内部管理，指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度，基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
(1)股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
(2)股权投资基金管理人应具备至 10.股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括( )。
A、应登载完整的业绩记录 B、基金合同已生效一段时间 C、如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩 D、应登载对未来业绩的预测 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>资金募集 【答案】：D 【解析】： 股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：①基金合同已生效一段时间，如6个月以上；②应登载完整的业绩记录；③如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录。另外，股权投资基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现。 11.股权投资基金管理通常采用( )方式。 A、基金管理人自我管理 B、委托专业机构管理 C、下设专业子公司管理 D、以上都不是 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的特点 【答案】：B 【解析】：
由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常委托专业机构进行管理，并在利益分配环节对基金管理人的价值给予更多的认可。在基金管理机构内部，也需要针对投资管理团队成员建立有效和充分的激励约束机制。
知识点：股权投资基金的特点； 12.( )按照企业境外投资的不同情形(如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的)实行的备案和核准管理。
A、中国证监会 B、国家发展改革委或地方发展改革委 C、商务部和省级商务主管部门 D、外汇局 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第9章>第2节>跨境股权投资基金的政府管理 【答案】：C 【解析】： 商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形(如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的)实行的备案和核准管理。 13.相对于证券投资基金，股权投资基金具有( )等特点。
A、投资期限长、流动性较差 B、投后管理投入资源多，专业性较强 C、投资收益波动性较大 D、以上都是 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的特点 【答案】：D 【解析】：
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益D.证券公司直投基金备案利监测监控工作【答案】 C2、财务尽职调查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本信息D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 D4、市场法主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（）。
A.竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式B.大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价C.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约D.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】 C6、股权投资基金募集的一般流程不包括（）A.募集筹备期B.基金路演期C.管理者确认D.协议签署及出资【答案】 C7、合格投资者必须具备的要素包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现（）后的股权转让所得。
A.项目进入B.项目完成C.项目退出D.以上都不正确【答案】 C9、（2017年真题）在选择基金服务机构时，基金管理人一般不作为重点关注内容的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。
A.其他股东对外出售股权时B.发行新股时C.发行可转换债券时D.发生回购时【答案】 A2、当回售权的触发条件满足时，回购价格通常（）。
A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】 C3、以下不是股权投资基金投资后管理的作用的是（）。
A.保证资金安全B.重估被投资企业的投资价值C.增加投资收益D.提升被投资企业自身价值【答案】 B4、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。
A.中国证监B.国家发改委C.行业监管D.基金制度【答案】 C5、股权投资基金的信息披露义务人应当在（）结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六个月【答案】 A6、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点不包括()。
A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.介绍已投资项目的基本情况D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】 C7、(2017年)公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。
A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】 B8、（2017年真题）对于信托（契约）型股权投资基金的而言，基金份额的转让涉及（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）
单选题（共40题） 1、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。
A.1700万元和400万元 B.2100万元和0 C.2080万元和20万元 D.2000万元和100万元 【答案】 B
2、（2020年真题）关于创业投资基金,以下表述错误的是（ ） A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B
3、下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（ ）。 A.股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级 B.当前我国已成为全球第一大股权投资市场 C.股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导 D.股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用
【答案】 B
4、（2020年真题）关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（ ）。 A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查 B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书 C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜
D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜
【答案】 D
5、在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（）。
A.保密性原则 B.合规性原则 C.安全性原则 D.独立性原则 【答案】 B
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共30题）1、网站公示的股权投资基金基本情况包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C2、关于董事会席位条款，以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】 D3、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
【答案】 C4、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B5、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】 C6、公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（）。
A.工商登记正副本复印件B.基金管理人的基本制度C.合伙协议D.法律意见书【答案】 C7、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A8、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共60题）1、以下（）不是我国证券交易所常用的交易机制。
A.竞价交易B.委托驱动制度C.大宗交易D.协商收购【答案】 D2、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】 B3、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。
A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】 A4、以下不属于PPM的必要内容的是（）。
A.基金的规模、存续期和预计封闭时间B.机构和基金的投资理念C.基金管理人过往业绩描述D.投资人投入【答案】 D5、股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。
A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】 D7、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。
A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】 C8、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、关于增值服务的价值，表述错误的是（）。
A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】 C2、关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（）。
A.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目B.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目C.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金近三个月的投资项目D.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度【答案】 A3、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。
ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。
A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】 D4、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。
A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金的申购与赎回安排C.基金的投资信息D.业绩预测【答案】 D6、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】 A7、企业现场调研的步骤与方法包括（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、公司管理指标有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。
A.有限合伙B.外资合伙C.普通合伙D.临时合伙【答案】 A3、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】 B4、A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5％，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8％（单利）。
截至2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO，企业投后估值为人民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例为4％。
下列表述正确的是（）。
A.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000万元B.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400万元C.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为8000万元D.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400万元【答案】 D5、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。
A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.长期发展不利于股权投资基金的市场稳定【答案】 D6、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案单选题（共45题）1、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人从来不会从事对基金投资者不利的"败德"行为C.不少国家规定，股权投资基金只能向合格投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供【答案】B2、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ【答案】D3、下列关于基金财产债权的说法中，错误的是（）。
A.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销B.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销C.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销D.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销【答案】A4、股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。
B间接上市的方式为（）A.要约收购B.借壳上市C.股票首次公开发行D.参与上市公司重大资产重组【答案】D6、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。
A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B7、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。
A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.协议转让、大宗交易C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购、对价偿还、股份回购【答案】 A2、用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。
A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业C.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间D.计算目标企业投资收益，作出有效反馈【答案】 D3、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。
A.10B.50C.80D.100【答案】 D4、股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括（）。
A.未来盈利预测B.资本性开支C.定价能力D.财务风险敏感度分析【答案】 C5、(2017年)下列属于企业运行中面临的问题的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、（2019年真题）关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。
A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】 A7、以下关于并购基金的描述，错误的是（）A.并购基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金B.并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，并不为企业提供任何资金C.并购基金作为财务投资者，在收购中一般会产生协同效应D.并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价，主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率【答案】 C8、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（）会员的机构募集股权投资基金。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
单选题（共45题）1、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C
2、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A
3、下列描述合格投资者正确的一项是（）A.资本更为削弱B.风险识别与承受能力较差C.对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选D.判断及监督能力不足【答案】C4、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。
A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.答案：A【答案】A
5、（2018年真题）某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）
A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元D.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元【答案】C
6、股权回购的基本运作程序不包括（）。A.发起B.协商C.调查D.执行【答案】C7、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（）。
A.基金投资者B.基金管理人C.基金服务机构D.监管机构【答案】B
8、基金业绩评价需考虑的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A
9、关于清算的说法，错误的是（）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C