四川省2015年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题
四川省2015年上半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
2、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A．R
B．R+1
C．R-1
D．R+2
3、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．发起人协议
4、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权
B．决定权和经营权
C．经营权和审批权
D．经营权和执行权
5、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）
A.
B.
C.
D.
6、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
7、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。
A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明
D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延
8、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
A．1
B．6
C．7
D．8
9、发行人应披露的行业风险不包括（）。
A．产业政策
B．行业技术特点
C．行业周期性
D．主要产品状况
10、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C．信用等级较高的可转换债券
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
11、下列报告需要中国证监会核准的有__。
A．基金合同
B．上市公告书
C．年度报告
D．公开说明书
12、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
13、关于保本基金，以下说法不正确的是__。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间
14、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。
A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小
B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大
C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定
D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势
15、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__
A．100 100 B．100 500
C．500 1000
D．500 500
16、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。
A．0＜|r|≤0.3
B．0．3＜|r|≤0.5
C．0.5＜|r|≤0.8
D．0.8＜|r|＜1
17、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。
A．办理股东账户—委托—开户—交割
B．办理股东账户—开户—委托—交割
C．委托—办理股东账户—开户—交割
D．办理股东账户—委托—交割—开户
18、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。（）
A．12个月 16个月
B．36个月 36个月
C．12个月 12个月
D．36个月 12个月
19、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A．本国居民
B．国内居民
C．常住居民
D．常住居民但不包括外国人
20、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。
A．远期合约
B．期货合约
C．金融远期合约
D．金融期货合约
21、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。
A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级
B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
C．债务融资的税前成本比股票融资成本低
D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金
22、预期理论暗含的假定之一是（）。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 23、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A．10
B．15
C．20
D．30
24、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司
B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司
C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
25、龙债券以（）为基准。
A．欧洲美元定期存款单利率
B．香港银行间同业拆放利率
C．伦敦银行同业拆放利率
D．中国人民银行同业拆放利率
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。
A．证券投资基金的收益要低于债券
B．债券的收益波动性较大
C．股票投资的风险小于基金
D．基金投资的风险大于债券
2、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。
A．前端费
B．或有递延费用
C．后端费
D．递延销售费
3、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
4、关于资产支持证券，下列说法正确的是__。
A．由银行业金融机构作为发起机构
B．是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
C．受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
D．我国目前还没有资产证券化产品
5、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有__。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业 C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．安排证券上市
6、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行
7、当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。
A．暂不征收个人所得税
B．按20%征收个人所得税
C．先扣除1000元免征额，按20%征收
D．不属于个人所得税征收范围
8、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是__。
A．归纳法是从个别出发以达到一般性
B．演绎法是从个别出发以达到一般性
C．归纳法是先推论后观察
D．演绎法是先观察后推论
9、以下属于基金运作披露的信息是（）。
A．招募说明书
B．基金合同
C．净值公告
D．基金份额发售公告
10、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
11、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。
A．公司董事长
B．公司副经理
C．公司财务总监
D．公司所在市的总工会副主席
12、对股票估值可采用的方法有__。
A．市盈率法
B．市净率法
C．现金流折现法
D．经济价值对息税折旧摊销前利润法
13、道氏理论认为市场波动具有（）。
A．1种趋势
B．2种趋势
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B．转移或者隐瞒所募集资金的
C．利用募集的资金进行违法活动的
D．发行数额在100万元以上的
3、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A．订立章程
B．发起人认购股份
C．募股程序
D．召开创立大会
5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票
B．基金
C．债券
D．央行票据
6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A．保密意识
B．合规操作意识
C．风险控制意识
D．风险杜绝意识
7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第六章：证券市场运行第二节 证券价格指数 考点汇总
2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》
第六章：证券市场运行
第二节 证券价格指数 考点汇总
一、股票价格平均数和股价指数
(一)股票价格指数的编制步骤
分四步：1、选择样本股2、选定某基期3、计算计算期平均股价或市值4、指数化
(二)股票价格平均数
定义：采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格商品的平均值
1、简单算术股价平均数：以样本股的每日收盘价的和除以样本数：P=(P1+P2+……Pn)/n
2、加权股价平均数：以各样本股票的成交量或者发行量为权数计算出来的平均数，前者为平均成交价，后者为平均收盘价
3、修正股价平均数：在简单算术股价平均数的基础上，发生拆股配股时，需要修正除数
修正股价平均数 由于股票发生拆股、增资配股时，通过变动除数消除影响。新的除数计算方法为：用拆股前的平均数去除拆股后的总价格。修正股价平均数的计算方法：用新除数去除拆股后的总价格
道琼斯股价平均数就采用修正方法进行计算，当股票分割、增资扩股或配股变动10%后，就修正除数。
(三)股票价格指数
定义：将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数，反映市场股票价格的相对水平。
股票价格指数的计算方法
1、简单算术股价指数又有相对法和综合法之分
(1)相对法：首先计算各样本股的个别指数，再加总计算算术平均数
(2)综合法：首先将样本股票基期价格和计算期价格加总，再求指数
2、加权股价指数
(1)基期加权法-拉氏指数：采用基期发行量或者成交量为权数
(2)计算期加权法-派氏指数：采用计算期发行量或者成交量为权数 (3)几何平均法-费雪理想式：拉氏指数和派氏指数的几何平均
二、我国主要的证券价格指数 (一)我国主要的股票价格指数：
1、中证指数公司及其指数：2005年9月23日成立由上交所和深交所共同发起设立
(最新版)证券从业资格考试-金融市场基础知识(股票市场)章节练习题及参考答案【5分文档】
1 / 7
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案
一、选择题：
1、可以参与发行人的经济决策的是( )。[2016年10月真题]
A．期权持有者
B．股票所有者
C．证券投资基金持有者
D．债券持有者
参考答案：B
2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。[2016年10月真题]
A．行业前景
B．公司经济状况
C．宏观经济和政策因素
D．供求关系
参考答案：D
3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。( )[2016年3月真题]
A．不稳定；大
B．稳定；小
C．稳定；大
D．不稳定；小
参考答案：B
4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。[2016年3月真题] 2 / 7
A．保荐制
B．注册制
C．核准制
D．审批制
参考答案：B
5、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真题]
A．网上定价发行
B．网下网上同时定价发行
C．网下询价发行
D．网上定价发行与网下询价配售相结合
参考答案：A
6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。[2015年11月真题]
A．保荐制和注册制
B．审批制和核准制
C．审批制和注册制
D．核准制和注册制
参考答案：D
7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。[2016年10月真题]
A．传真转账信息
B．通知场内交易员
C．通知证券经纪商
D．账面 3 / 7
参考答案：D
8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。[2016年3月真题]
A．总体价格水平
B．经调整后的价格水平
C．价格水平
D．加权价格水平
参考答案：B
9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。[2016年3月真题]
A．拍卖竞价
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票
B、不可转换优先股票
C、参与优先股票
D、非参与优先股票
【参考答案】：C
2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。（）
A、45
B、37
C、54
D、64
【参考答案】：C
【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日 B、1999年7月1日
C、1999年10月1日
D、2000年1月1日
【参考答案】：B
4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%
B、7%
C、10%
D、12%
【参考答案】：A
【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票
B、固定利率债券
C、浮动利率债券 D、债券
【参考答案】：A
【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品
B．金融商品合约
C．金融期货合约
D．金融期权合约
2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日
B．1999年7月1日
C．1999年1月1日
D．1999年7月1日
4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人
B．证券承销公司
C．证券管理公司
D．基金投资顾问
5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平
B．法制自律规范公平
C．法制监管自律规范
D．法制监管自律公平
6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制
B．股份制
C．合伙制
D．会员制
7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪
B．提供虚假财务罪
C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪
D．诱骗他人买卖证券罪
8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理
B．分业经营，统一管理
C．分业经营，集中管理
D．分业经营，分业管理
9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
证券从业资格考试-机考题库3
2015年证券从业《证券市场基本法律法规》机考题库
(三)
一.单选题。共100题，每题1分，总分100分。
(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。
A: 上市公司价值分析报告
B: 财务分析报告
C: 行业研究报告
D: 投资策略报告
答案:B
解析:
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、
行业研究报告、投资策略报告等。
(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。
A: 证券交易所
B: 证监会
C: 证券业协会
D: 国务院证券监督管理机构
答案:C
解析:
从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的．
机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10
个工作日内向证券业协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。
(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )
可以认定相关董事为不适当人选。
A: 证监会
B: 国务院
C: 监事会
D: 股东大会
答案:A
解析:
被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，
或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，
中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
(6) 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。
A: 获取不正当利益或者转嫁风险