2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题 本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（ ）。 A．股票交易必须在证券交易所进行 B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易 C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动 D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行
2、 关于证券投资者，下列说法中错误的是（ ）。 A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券 C．投资者可以是自然人．也可以是法人 D．投资者是买卖证券的客体
3、 证券登记结算机构的职能不包括（ ）。 A．证券持有人名册登记及权益登记 B．接受上市申请、安排证券上市 C．受发行人的委托派发证券权益 D．证券的存管和过户
4、 下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（ ）。 A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C．按规定转让交易席位 D．接受证券交易所的监督
5、 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（ ）。 A．专项调查 B．暂停受理或者办理相关业务 C．暂停或者限制交易 D．提请中国证监会处理
6、 以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。 A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回 C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报
7、 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）作为第－优先原则。 A．时间优先原则 B．价格优先原则 C．数量优先原则 D．客户优先原则
8、 开立证券账户应坚持（ ）原则。 A．合法性与及时性 B．合法性与真实性 C．及时性与全面性 D．及时性与真实性
9、 深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（ ）及其整数倍。 A．1张 B．10张 C．100张 D．1 000张
10、 在债券交易中，采用净价交易的特点是（ ）。 A．以不含有应计利息的价格申报 B．以净价价格为最后清算交割价格 C．以含利息的全价报价 D．价格固定，不随行就市
11、 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。 A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲
12、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）。 A．成交面额的0.075% B．成交面额的0.05% C．成交金额的0.05% D．成交金额的0.1%
13、 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。 A．证券业协会 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证监会
14、 （ ）年11月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。 A．2004 B．2005 C．2006 D．2007
15、 我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。 A．高效准确 B．简便易用 C．公开透明 D．公平及时
16、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。 A．单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅 B．(当日最高价格－当日最低价格)÷当日最低价格×100% C．成交股数÷流通股数×100% D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数
17、 关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（ ）。 A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场 B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人 C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人 D．委托人即证券投资者，是买卖证券的主体
18、 王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（ ）。 A．代她购买 B．根据实际情况变通少买 C．如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买 D．不接受她的委托
19、 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ） 完成交易。 A．自行对冲 B．向交易所申报竞价 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲
20、 境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有（ ）委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 A．委托人签字的 B．受委托人签字的 C．经纪人员审核的 D．经公证的
21、 （ ）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。 A．差异性 B．可度量性 C．可行性 D．可接近性
22、 “五缘”法中，（ ）通常是指通过各种商业活动认识的人。 A．地缘 B．业缘 C．神缘 D．物缘
23、 营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（ ）。 A．售前服务 B．售中服务 C．有形服务 D．售后服务
24、 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。 A．政策风险 B．合规风险 C．管理风险 D．技术风险
25、 下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性
26、下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是（ ）。 A．每－申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍 B．申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰．且不得超过99 999.9万股 C．同－证券账户多次参与同－只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第－笔申购为有效申购。其余申购均为无效申购 D．新股申购－经交易所交易系统确认，不得撤销
27、 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．配股公告日后－天 B．配股登记日 C．配股公告日 D．配股登记日后－天
28、 权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。 A．10 B．5 C．1 D．3
29、 下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（ ）。 A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议 C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定 30、 从事介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。 A．交易所指定的信息披露媒体 B．证券业协会指定的网站 C．其经营场所显著位置或者其网站 D．证监会指定的信息披露媒体
31、 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。 A．使用自有资金和依法筹集的资金 B．使用以自己名义开设的证券账户 C．需要经过中国证监会的批准 D．不用缴纳证券交易印花税
32、 根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。 A．10% B．20% C．5% D．30%
33、 （ ）属于明文列示的内幕交易行为。 A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某－时间内共同买进某－只股票 B．发行人委托证券公司代为买卖证券 C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券 D．上市公司与其他公司进行关联交易
34、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A．3 B．5 C．20 D．10
35、 《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（ ）万元以下的罚款。 A．60 B．100 C．200 D．300
(整理)证券交易真题和答案
单选题题目1：根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。
A:公平原则B:公开透明√C:公开、公正、公平D:公司优先题目2：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。
A:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录B:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行√D:净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定.题目3：证券公司自营业务的主要风险是( )。
A:市场风险√B:交易风险C:法律风险D:经营风险题目4：在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。
A:以上都可以√B:债券C:股票D:基金题目5：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。
A:3万元以上10万元以下√B:1万元以上3万元以下C:3万元以上5万元以下D:10万元以上15万元以下题目6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。
A:登记结算有限责任公司B:基金管理人√C:证监会D:证券经纪人题目7：按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。
A:逆回购方的权利√B:逆回购方的义务C:正回购方的义务D:正回购方的权利题目8：实现证券和资金的收付称之为( ）。
A:清算B:交收√C:结算题目9：以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A:市场风险B:法律风险C:经营风险D:政策风险√题目10：根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。
A:当日市场价格B:当日基金份额净值√C:当日市场平均价格D:5元题目11：下列说法错误的是( )。
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
证券交易考试真题_共10篇
★证券交易考试真题_共10篇范文一:《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0。
5分，共３０分。
以下**小题的4个选项中,只有一项最符合要求)１．对存管后的证券,实行(）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转.A。
非流动性账面B．流动性签发实物证券C.流动性账面Ｄ.非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是(）的运作管理。
Ａ．融资融券业务B。
自营业务C.经纪业务Ｄ。
债券回购业务3.证券向信用交易者收取的、融资融券利息及其他相关费用，由证券通过（)收。
A。
证券交易所B.存管银行C.结算Ｄ。
商业银行4．根据市场需要,证券交易所接受的市价申报方式包括（)。
A.对手方最优价格申报Ｂ。
最优5档即时成交剩余撤销申报C。
全额成交或撤销申报Ｄ.即时成交剩余撤销申报5。
某的交易特别处理，属于ＳＴ,收盘价为10。
50元。
则次一交易日该交易的价格的上限为（)元。
A.11．0２５Ｂ．9.９75C．11．55D。
9。
4５6。
所有合格境外机构者持有同一上市挂牌交易A股数额，合计达到该总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所,公布合格者已持有该挂牌交易Ａ股的总数及其占总股本的比例.A.10%5％B.1５%３％C.16%2%D。
20％1％7。
下列选项对证券交易的解释正确的是()。
A．、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币关系应收、应付的计算Ｃ．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D。
企业与企业往来中应收或应付差额的汇划8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。
A．０。
5‰B。
1‰C。
1。
5‰D。
2‰9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只（基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。
在证券交易所,对应的分类指数不包括（）.A。
深证Ａ股指数B.深证B股指数C．深证综指D.中小企业板指数10．新股竟价发行,也称(）,它是国际证券界发行证券的通行做法.A。
2013年证券从业资格考试证券证券交易重点辅导资料
2013年证券从业资格考试证券证券交易重点辅导资料第一章本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。
2.熟悉证券交易的种类。
3.熟悉证券交易的方式。
4.熟悉证券投资者的种类。
5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
6.熟悉证券交易场所的含义。
7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
8.熟悉证券交易机制的种类、目标。
9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
10.熟悉证券交易所会员的日常管理。
11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）证券的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易的概念证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
证券交易的特征（1）流动性（2）收益性（3）风险性【例1·多选题】证券交易的特征有（）。
A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性『正确答案』ABD『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。
（2）收益性。
（3）风险性【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（）A.正确B.错误『正确答案』A『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
（二）我国证券交易市场的发展历程我国证券交易市场的发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
证券从业考试_证券投资基金真题2013年3月_真题-无答案
证券从业考试证券投资基金真题2013年3月(总分100,考试时间120分钟)一、单选1. 以下不属于证券投资基金特点的是（）。
A. 集合理财，专业管理B. 组合投资，分散风险C. 收益平稳，风险较小D. 独立托管，保障安全2. 我国开放式基金的存续期为（）。
A. 15年B. 15～20年C. 5年D. 一般无期限3. 20世纪80年代以来，（）已成为证券投资基金中的主流产品。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 契约型投资基金D. 公司型投资基金4. 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。
A. 提供就业机会B. 将储蓄资金转化为生产资金C. 购买大量消费品D. 直接向工商企业提供信贷资金5. 增长型基金主要以（）为投资对象的基金。
A. 大盘蓝筹股B. 公司债券C. 政府债券D. 具有良好增长潜力的股票6. 下列关于股票基金的说法，错误的是（）。
A. 股票基金每一交易日只有1个价格B. 股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成C. 股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中D. 股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险7. （）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A. 信用风险B. 提前赎回风险C. 违约风险D. 申购风险8. 交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是（）。
A. 被动操作B. 指数基金C. 实物申购、赎回机制D. —级市场与二级市场并存的交易制度9. 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于（）只的基金进行评级或单一指标排名。
A. 3B. 5C. 10D. 2010. ETF份额认购的方式有（）。
A. 场内现金认购、场外现金认购、证券认购B. 集体认购和个人认购C. 公开认购和私人认购D. 有偿认购和无偿认购11. 某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析
2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析【部分内容展示】一、单项选择题1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。
A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券[答案]B[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。
股票没有期限，可以视为无期证券。
2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权[答案]C[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性[答案]B[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券[答案]C[解析]考查债券的发行方式。
龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。
外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产[答案]D[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
2013年三月份证券从业考试《投资分析》最新考试题库(完整版)
1、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是7、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2010、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2013、投资基金的风险可能小于（）。
2013年3月期货从业资格法律法规考试真题及答案
2013年3月期货从业资格法律法规考试真题及答案一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．对客户下列（）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。
A．客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失B．期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失D．期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失【答案】A〖19.32〗【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
2．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（）机构核准的任职资格。
A．期货交易所B．中国证监会C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构【答案】B〖5.3〗【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
3．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A．期货交易所B．所在期货经营机构C．中国期货业协会D．中国证监会派出机构【答案】B〖15.32〗【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
2013年证券从业资格预约式考试《证券投资分析》真题
2013年证券从业资格预约式考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（）。
A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报2、证券投资基本分析的重点是（）。
A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析3、广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指（）。
A．基本分析法B．技术分析法C．量化分析法D．股票分析法4、以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）A．子弹型策略B．指数化投资策略C．阶梯形组合策略D．久期免疫策略5、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。
A．电视B．广播C．报纸D．内部刊物6、（）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A．上市公司B．中介机构C．证券登记结算公司D．证券交易所7、可转换证券的转换贴水等于（）。
A．可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B．可转换证券的转换价值－可转换证券的市场价格C．可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格D．可转换证券的市场价格－可转换证券的转换价值8、可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值和转换价值（）。
A．之下B．之上C．相等的水平D．以上都不对9、在权证的价值分析中，BS模型适用于（）。
A．美式权证B．欧式权证C．英式权证D．中式权证10、使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率是指（）。