关于合规承诺书范本
合规承诺书
合规承诺书合规承诺书尊敬的各位合作伙伴，为了保证我们的业务运营符合相关法律法规和规范，我们郑重承诺始终以合规为前提，诚信经营，履行企业社会责任。
我们倡导遵守合规规定，坚决反对一切形式的违法行为。
为了明确我们对合规的承诺，并与各合作伙伴共同维护诚信合作的原则，特向所有合作伙伴发出以下合规承诺书：1. 遵守法律法规我们将遵守国家和地区的法律法规，包括但不限于商业竞争法、消费者权益保护法、反垄断法等，不从事任何违反法律法规的行为。
我们将对员工进行合规教育，确保员工了解和遵守相关法律法规。
2. 诚实守信我们将诚实守信，秉承公正、公平、公开的原则，与所有合作伙伴进行诚信合作。
我们将确保与合作伙伴之间的交易真实、准确、完整，不做虚假宣传、夸大销售、虚构交易等行为。
3. 保护协议机密我们将严格遵守与合作伙伴签订的协议约定，对机密信息进行保密并妥善保管。
未经合作伙伴的书面同意，我们不会泄露协议中的任何机密信息。
4. 消费者权益保护我们将尊重消费者的权益，确保产品质量符合标准，并提供准确、明确的产品信息。
对于消费者的投诉和意见，我们将及时响应并进行处理，保障消费者的合法权益。
5. 排除贿赂行为我们坚决反对任何形式的贿赂行为，不接受或提供任何贿赂、回扣或其他非法利益。
我们将建立完善的内部控制机制，确保各项业务操作的透明度和合规性。
6. 加强合规管理我们将建立健全的合规管理体系，制定合规政策和规程，加强内部合规培训，建立合规监测和风险评估机制。
我们将以合规为基础，推动企业的可持续发展。
7. 合作伙伴监督我们欢迎各位合作伙伴对我们的合规承诺进行监督和指导。
如果发现我们有任何违反法律法规或不符合本承诺书约定的行为，我们将积极采取纠正措施，并承担相应的法律责任。
我们诚挚希望各位合作伙伴与我们一起共同维护合规经营的原则，共同建立诚信、可持续的合作伙伴关系。
我们坚信，只有依法合规经营，我们的企业才能健康发展，我们的合作才能长久稳固。
税务合规承诺书范本
税务合规承诺书范本本文是一份税务合规承诺书范本，用于向相关方做出承诺以保证公司遵守税收法规、规章和税务要求。
请按照以下格式填写和适应您的具体情况。
----------税务合规承诺书尊敬的相关方：本公司郑重承诺，遵守并全面履行国家和地方税收法律法规、规章和税务要求，自觉维护国家税收利益，保持税务合规的经营行为，并接受相关税务部门的监督和审核。
一、税务注册和备案本公司已按照国家和地方税务要求完成税务登记手续，并取得了合法有效的税务登记证件。
并保证及时更新注册信息，确保信息真实、准确。
二、纳税申报和缴纳义务本公司承诺按照国家和地方税务要求，按时、足额地申报各项税种，如增值税、企业所得税、个人所得税等，并按期足额缴纳应纳税款。
三、账务资料和凭证保存本公司将严格遵守国家和地方税务规定，妥善保存与税务有关的各项账务资料和凭证，包括但不限于财务报表、原始凭证等。
并保证完整、准确地记录经营活动，杜绝虚假记录和账外经营。
四、税务审计及配合义务本公司承诺如实提供与税务有关的各项资料和信息，无任何隐瞒和虚假。
并全力配合税务部门的检查、稽查和审计工作，提供必要的支持和协助。
五、税收风险及合规管理本公司将建立健全的税务合规管理制度，明确责任分工，加强内部控制，确保税务合规运营。
同时，及时了解税法、税务政策的最新变化，主动规避税收风险。
六、税务合规培训和宣传本公司将组织开展税务合规培训与宣传活动，提升公司全体员工对税收法规和要求的认识和意识，增强税收合规的思想和行动自觉。
七、遵守国家和地方税收要求本公司将切实履行各项税收义务，不从事虚开发票、偷逃税款等违法行为。
积极主动履行纳税义务，分享社会责任，与税务部门共建税收和谐环境。
八、违反承诺的责任和协商解决如本公司存在违反本承诺书的行为，将承担相应的法律责任，并接受相关税务部门的处罚和调查。
对于可能导致税务风险的问题，本公司愿意与相关方积极协商解决，保持良好的互动与合作。
请相关方监督和支持本公司进行税务合规工作，并积极提供指导和监察。
提供合法合规材料承诺书
提供合法合规材料承诺书尊敬的相关部门/单位：我，＿____（承诺人姓名），作为_____（承诺人身份），深知提供合法合规材料的重要性和必要性。
为了维护公平、公正、合法的社会秩序和经济环境，我郑重作出以下承诺：一、严格遵守法律法规我将始终严格遵守国家法律法规、行业规定以及相关政策要求，确保所提供的一切材料均符合法律的规定和要求。
无论是在日常的业务活动中，还是在特定的项目或事务中，都坚决杜绝任何违法违规的行为。
二、保证材料的真实性和准确性我承诺所提供的材料内容真实、准确、完整，不存在任何虚假、误导或隐瞒的信息。
每一份材料都将经过认真核实和审查，以确保其反映的情况与实际情况完全一致。
对于可能影响材料真实性和准确性的因素，我将进行充分的评估和防范。
三、来源合法合规我所提供的材料的来源渠道合法合规，不存在通过非法手段获取、伪造、篡改或其他不正当方式获取材料的情况。
所有材料的收集和整理都遵循合法的程序和规定。
四、及时更新和补充若在提供材料后，相关情况发生变化，我将及时更新和补充所提供的材料，以确保其始终保持最新和准确的状态。
不会故意拖延或隐瞒重要信息的变更。
五、承担责任我明白，如果因我提供的材料不合法、不真实、不准确或不完整，给相关部门/单位或第三方造成任何损失或不良影响，我将承担由此产生的全部法律责任和经济赔偿责任。
六、接受监督和检查我愿意接受相关部门/单位对我所提供材料的监督和检查，积极配合提供所需的信息和协助。
对于监督检查中发现的问题，将及时整改和纠正。
为了切实履行上述承诺，我将建立健全内部管理制度，加强对材料提供过程的监控和管理。
同时，不断提高自身的法律意识和合规意识，定期对所提供的材料进行自查自纠，确保始终符合合法合规的要求。
我深知，合法合规是维护社会公平正义、促进经济健康发展的基石。
我将以高度的责任感和诚信原则，认真履行这份承诺，为营造一个合法、公正、透明的社会环境贡献自己的力量。
特此承诺！承诺人（签字）：＿____日期：＿____以上这份承诺书，旨在全面而清晰地表达承诺人对于提供合法合规材料的坚定决心和严肃态度。
合规承诺书模板集合7篇
The heart is endless, and good is the most valuable treasure.同学互助一起进步（页眉可删）合规承诺书模板集合7篇合规承诺书篇1郑州商品交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
合规承诺书篇2为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。
本人作为银行员工，特作出以下承诺：一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。
二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。
三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。
（一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。
（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。
（三）不兼职其他经济组织工作。
（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。
（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。
（六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。
（七）自觉抵制非法集资、高，利贷等社会组织高额回报诱惑。
四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。
本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。
承诺人（签名）：年月日合规承诺书篇3为了规范市场管理，创建良好的市场竞争环境，响应银联，人行等监管机构的监管政策，有效的把控金融风险，针对网络渠道违规售卖、宣传移联产品及产品不规范市场报价事宜，我公司做出如下郑重承诺：一、规范业务1. 我公司开展业务严格遵守法律法规、监管机构要求以及双方签订的各协议及相关规范宣传及合规销售的通知；2. 我公司坚持自主经营，不向自有分公司以外的机构或个人分包、转包任何业务；3. 我公司切实履行对所发展商户实地现访工作，确保商户主体及业务真实合法，监督商户按照收单协议合法规范地使用收单服务并履行义务。
保证合规性承诺书范本
保证合规性承诺书范本一、声明及背景本保证合规性承诺书范本（以下简称“本承诺书”）是根据相关法律法规和公司内部规章制度制定的。
为确保公司的经营活动符合法律法规和行业规范，维护公司的声誉和利益，特此制定本承诺书并向所有相关方作出承诺。
二、保证内容在公司经营活动中，我们郑重承诺遵循以下原则和规定：1. 依法合规经营：我们将遵守所有适用的法律法规和政府部门的规章制度，确保公司的经营活动合法、合规。
2. 治理结构健全：我们将建立完善的公司治理结构，确保公司决策的透明、公正和有效。
3. 诚信经营：我们将诚实守信地开展业务活动，坚决抵制任何形式的贪污、行贿、偷漏税等违法行为。
4. 保护客户利益：我们将尊重客户的合法权益，严禁涉及虚假宣传、误导消费者等损害客户权益的行为。
5. 知识产权保护：我们将尊重和保护他人的知识产权，不侵犯他人的专利、商标、著作权等合法权益。
6. 环境保护和社会责任：我们将积极履行环境保护义务，倡导绿色发展理念，关注社会公益事业，履行企业社会责任。
7. 数据安全和隐私保护：我们将采取必要的措施，确保客户、员工和公司信息的安全性和保密性。
8. 反洗钱和反恐怖融资：我们将积极履行反洗钱和反恐怖融资的法律法规要求，加强相关业务风险管理措施。
9. 安全生产和职工权益保护：我们将重视安全生产，保障员工的劳动权益和人身安全。
三、公司承诺在公司经营活动中，我们将全面落实以上承诺内容，并自觉接受相关监督和检查。
公司将建立健全内部控制制度，制定明确的责任分工和工作流程，加强培训和宣传，提高员工的合规意识和能力，并根据公司业务的特点进行风险评估和风险防控，及时改进和完善措施。
公司将逐步建立合规风险管理和合规审计机制，将合规管理纳入年度考核工作，对有违反承诺内容的行为将严肃处理，坚决维护公司的合法权益和声誉。
四、生效与期限本承诺书自双方签署之日起生效，并持续有效。
如有需要，任何一方可与另一方协商变更或解除本承诺书。
合作伙伴合规承诺书范文
合作伙伴合规承诺书范文尊敬的合作伙伴：在与贵公司建立合作关系之际，我们深知合规经营的重要性，以及遵守法律法规的必要性。
为此，我们特此向贵公司提交本合规承诺书，以表达我们对合规经营的坚定承诺。
一、遵守法律法规我们承诺，在与贵公司合作期间，将严格遵守中华人民共和国的法律法规，以及相关行业标准和规范。
我们将确保所有业务活动均在法律允许的范围内进行，不从事任何违法违规行为。
二、诚信经营我们承诺，将秉持诚信原则，与贵公司建立和维护良好的合作关系。
在合作过程中，我们将诚实守信，公平交易，不进行任何欺诈、虚假宣传或不正当竞争行为。
三、保护知识产权我们认识到知识产权的重要性，并承诺在合作中尊重并保护贵公司的知识产权。
我们将不侵犯贵公司的专利权、商标权、著作权等知识产权，也不泄露贵公司的商业秘密。
四、数据保护我们承诺，将采取必要措施保护在合作过程中获取的贵公司数据和信息。
我们将确保数据的安全性，防止数据泄露、丢失或被未授权访问。
五、环境保护我们承诺，将遵循环境保护的相关法律法规，采取有效措施减少对环境的影响。
在生产和运营过程中，我们将努力实现资源节约和循环利用，减少废物排放。
六、社会责任我们认识到企业在社会发展中承担的社会责任，并承诺在合作中积极履行社会责任。
我们将关注员工权益，提供安全健康的工作环境，同时参与社会公益活动，为社会做出贡献。
七、持续改进我们承诺，将持续关注合规经营的动态，不断改进和优化我们的业务流程和管理机制。
我们将定期进行合规培训，提高员工的合规意识和能力。
八、违约责任我们明白，若违反本承诺书中的任何条款，将承担相应的法律责任。
我们将积极配合贵公司进行问题调查，并采取措施纠正违约行为。
我们期待与贵公司建立长期稳定的合作关系，并在合作中实现共赢发展。
我们相信，通过双方的共同努力，我们能够创造更加美好的未来。
此致敬礼！[公司名称][公司地址][联系电话][电子邮箱][日期]。
银行合规承诺书（范文）
银行合规承诺书银行合规承诺书银行合规承诺书为主动规范从业行为，防范道德风险和操作风险，避免发生违规违纪案件，确保全行业务稳健运行，我自愿作出以下承诺：1、严格遵守国家的法律法规、金融方针政策和行纪行规，增强法制观念，在任何情况下都不做违法违纪之事。
2、认真学习与本专业、本岗位相关的法律法规、规章制度和操作规程，不断提高业务素质，规范职业操守。
3、认真履行岗位职责，严格按照制度规定和操作规程办理业务，确保自己经办的每一笔业务合法合规、真实有效。
4、自觉接受、主动配合上级行的检查监督。
对检查出的问题，按照规章制度、规定和相关要求认真整改，不断提高工作质量，防止屡查屡犯。
5、增强自我保护、相互监督、防范案件意识。
不以感情、习惯代替制度，对发现的违法违纪行为敢于抵制、勇于揭发，积极维护我行的利益和形象。
6、在工作中严格要求自己，不发生员工行为动态管理中确定的不良行为、监管部门确定的“九种人”以及“八个严禁”、“八个不得”等违规行为。
以上承诺本人将严格遵守。
如有违反自愿承担相应责任，并接受组织处理。
承诺人：支行（盖章）： 201X年X月X日银行合规承诺书一、服务项目（一）、营业网点1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；2、按时上下班，做到满时满点服务；3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品； 7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。
（二）、结算业务1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。
合规责任承诺书范文(二篇)
合规责任承诺书范文一、共性承诺内容严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、内部制度和程序；熟知本岗位工作职责及管理、业务操作流程的合规要求与违规责任；坚决抵制违规操作及行为，不授意、指使、强令他人违规办理业务；不从事或授意、指使、纵容、包庇其他人员从事违规、违纪、违法经营活动；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；坚决抵制欺诈、非法集资等行为；不参与民间借贷；不充当资金掮客；不经商办企业；不大额资金炒股及购买彩票；不在工商企业兼职；不介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷；不借农信社名义或利用自身的农信社员工身份私自代客投资理财；不利用自身账户或客户的个人账户为他人过渡资金；不借用客户的个人账户为自身过渡资金；不自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；不向他人提供与自己经济实力不符的个人担保；不向民间借贷资金提供担保；不允许非本机构员工以各种方式进入本机构办公场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动；不为亲属、朋友等关系人违规办理贷款、投资、担保、融资、结算、提现等金融业务；不接受关系户安排的宴请、高档娱乐、消费旅游，或收受贵重礼品、有价证券和现金；不利用职权介绍亲友承接本单位的工程项目、推销产品；不利用职权在内部公务活动中收受下属单位和个人的钱物；不在工作日中餐饮酒（正常工作接待除外）；抵制内幕交易及商业贿赂等行为，拒绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利益往来；保守商业秘密，保护客户信息，客观、真实反映经营管理活动信息，拒绝造假；主动回避“利益冲突”，当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时，主动提出回避；积极配合业务检查，对存在的问题勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作，避免重复犯错；禁止无故不正常上班或经常旷工；严禁交友混乱、经常出入高档消费场所；严禁在职工作超过强制休假、轮岗规定时限；严禁产生不良记录或犯罪记录。
合规执业承诺书
合规执业承诺书
本文档是一份合规执业承诺书，旨在强调个人和组织的合规行为，确保执业过
程中遵守相关法律法规，维护职业道德和公共利益。
个人承诺
我承诺在职业生涯中，始终遵循以下规定：
1.严格遵守相关法律法规，包括但不限于国家法律法规、行业规范和地
方政策等。
2.坚守职业道德和伦理标准，以廉洁、专业、客观、公正的态度从业。
3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，不泄露客户的商业机
密和隐私信息。
4.拒绝任何不道德、不合法或不真实的行为和要求。
5.关注行业风险，及时报告发现的违法违规等问题。
组织承诺
我们的组织承诺在业务运营中，始终遵循以下规定：
1.公司遵循相关法律法规，并制定严格的内部规定和流程，以确保业务
合规。
2.全体成员坚守职业道德和伦理标准，以公正、诚信的态度对待客户和
合作伙伴，强调合规理念渗透到所有业务环节，达到全局合规管理。
3.保护客户利益，维护独立性、保密性和诚信性，严格保证客户数据的
安全和隐私。
4.管理风险，通过制定合规计划、建立完备的合规制度体系来确保业务
风险的有效管理，保证在各项业务中的合法合规性。
5.发现问题及时处理，对违规行为及时纠正和处理，确保隐患得到及时
过程控制和修复。
本承诺书已条理清晰地列出了我们为了维护职业道德和公共利益而遵守的规定，通过个人和组织承诺一起提高行业合规标准和道德水平，营造健康稳定的市场环境。
合规责任承诺书模板
(说明：本文为word格式，可修改编辑)合规责任承诺书篇一：合规履职承诺书为杜绝有章不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力，实现合规思想认识、制度要求与执行效果的相互统一，增强xx合规风险管控能力，有效保障xx银行安全、稳健、合规运营，现向xx郑重承诺：1、认真遵守国家法律、法规以及银行业监管制度，始终学习和践行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》及我行行内各项规章制度，严控各类风险。
2、熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及业务操作流程，知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。
对违规行为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；不授意、指使、强令他人违规办理业务；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；发现他人存在违章违纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。
3、保守国家机密和xx银行商业秘密，保护客户信息，客观、真实反映xx银行经营管理活动信息，拒绝造假。
4、坚决抵制欺诈、非法集资、内幕交易及商业贿赂等行为，拒绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利益往来。
5、主动回避“利益冲突”，当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时，应主动提出回避；不从事与xx银行有利害关系的“第二职业”。
6、积极配合业务检查，欢迎同事的监督和帮助，对存在的问题勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作，避免重复犯错。
7、强化自我保护意识，重视自身合规能力的持续提升，积极参与合规文化活动，参与合规长效机制建设，将“人人合规、时时合规、处处合规、我要合规”落到实处。
8、认真履行工作职责，避免其他重大实质性违法违规行为。
本人承诺自觉遵守以上要求。
如违反此承诺，将自愿接受xx根据相关管理规定做出的经济处罚和纪律处分，直至解除劳动合同并承担法律责任。
（责任追究加粗部分语句需由本人抄写一遍）本承诺书一式两份，签订双方各执一份。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
关于合规承诺书范本
员工合规承诺书
姓名： 岗位：
为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各
项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自
我约束力，本人郑重承诺如下：
一、严格遵守金融行业职业行为规范
（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履
行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则
要求，维护公司及客户的合法权益。
（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守
信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、
所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，
对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户
服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约
定承担上述保密义务。
（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自
律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不
断提升素质，完善技能，做到专业胜任。
（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、
了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。
（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或
误导等不正当手段，损害客户权益。
（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守
国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的
利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、
融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报
和提请工作回避。
（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为
自己或他
人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知
他人。
（八）不得参和民间借贷、违规担保和非法集资等活动，
不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，
发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。
（九）规范8小时外行为，严禁参和洗钱、涉黄、涉赌、
涉毒等活动。
（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股
票等行为进行报告。
（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、
信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创
造，共同进步。
（十二）加强和金融行业从业人员的交流，学习先进的
专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。
（十三）关爱社会，积极参和公益活动，履行社会责任，
发扬勤俭节约的优良传统，珍惜，抵制铺张浪费。
二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。
负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环
节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。
（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需
要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资
产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外
币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。
（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管
理和报告工作。
（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相
关工作，促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年
度风险评价自评和报告工作。
（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和
业务授权清单的制定和维护。
三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。
积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。
发生案件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规
定。
（一）禁止个人卡（账）和公司及客户发生资金往来；
禁止挪用公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资
金。
（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严
禁随意调整、冲正、撤销账务。
（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁
逆程序办理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严
禁对已下放的审批、授权执行情况不过问、不跟踪。
（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁
出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文
件等；严禁假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有
价单证等。
（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、Ukey/
密码交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、
密码办理业务。
（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、
重要空白凭证或和工作相关的保密文件。
（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责
任事故和重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行
为、风险隐患不作为、不上报。
（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常
行为的，要积极进行举报。
本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤
职或开除处分。
承诺人：